10-Q/A

非加速提交者
請勾選表示註冊人是否是一個空殼公司（根據規則中的定義）

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格

10-Q/A

修正案編號1

☒	根據美國證券交易法第13或15(d)條規定提交的季度報告

截至季度結束日期的財務報告九月三十日， 2024

或

☐	根據美國證券交易法第13或15(d)條規定的過渡報告

過渡期從

委員會文件

編號 001-39756

ARS製藥公司。

（根據其章程指定的註冊人的準確名稱）


特拉華州		81-1489190
（國家或其他管轄區的公司成立或組織）		（IRS僱主唯一識別號碼）

El Camino Real11682號, 120號套房聖地亞哥, 加利福尼亞		92130
(主要行政辦公室地址)		(郵政編碼)

公司電話號碼，包括區號：（858)

771-9307

根據證券法案第12(b)條款登記的證券:


每個類別的標題	交易符號:	普通股，每股面值$0.001 ANNX
普通股每股面值 $0.0001	SPRY	納斯達克股票市場有限責任公司

請通過勾選指明註冊人 (1) 在過去12個月內（或註冊人被要求提交此類報告的較短期間內）是否已提交所有根據《1934年證券交易法》第13條或第15條（

）的要求提交的報告，以及 (2) 在過去90天內是否一直受到此類提交要求的約束。是☒ 無 ☐

☒ 否 ☐

S-T

在過去的12個月內（或註冊人被要求提交此類文件的較短期間內）。是☒ 無 ☐

勾選是否登記者是大型加速報告人、加速報告人、非加速報告人、小型報告公司或新興成長型公司。請參閱交易所法規12b-2中的「大型加速報告人」、「加速報告人」、「小型報告公司」和「新興成長型公司」的定義。

非加速提交人、較小的申報公司或新興增長公司。請參閱規則中「大型加速提交人」、「加速提交人」、「較小的申報公司」和「新興增長公司」的定義。

登記人、較小的報告公司或新興成長公司。請參閱規則中對「較大加速登記人」、「加速登記人」、「較小報告公司」和「新興成長公司」的定義。

12b-2

證券交易所第12條規定的「大型加速註冊申請人」、「加速註冊申請人」、「較小的報告公司」、「新興成長公司」的定義規則中：

如果是新興成長型企業，請勾選，表明註冊者已選擇不使用根據證券交易所法第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期。☐

請在指定的方框內打勾：公司是否爲「空殼公司」（與證券交易法規則§12b-2的定義相符）。是 ☐ 否

12b-2

交易所法案）。是 ☐ 否 ☐ ☒

截至2024年11月6日，公司普通股每股面值爲0.01美元，已發行股份爲 97,185,475 註冊公司普通股的股份，每股面值0.0001美元，已發行。

說明

ARS製藥公司（以下簡稱「公司」）正在提交本次在表格上的修正案第1號，

10-Q/A

（以下簡稱「本修正案」）至其季度報告表格，

10-Q

截至2024年9月30日的季度期間，該季度報告最初於2024年11月13日提交給證券交易委員會（以下簡稱「SEC」）（「原始提交」），以修正第II部分「項目5. 其他信息」，通過增加關於“規則

10b5-1

交易安排”的披露，該安排由公司董事會的成員在截至2024年9月30日的季度內簽訂。根據規則

S-K

12b-15

根據1934年證券交易法（修訂版）（以下簡稱「交易法」）的規定，修訂後的第二部分「項目5. 其他信息」的完整文本特此列出。

此外，按照規則

12b-15

根據交易法的規定，公司主要執行官和信安金融官的新認證作爲本修正案的附錄，隨附於第二部分「項目6. 附件」中，依據規則

15d-14(a)

或

的證書。

根據交易法，因爲本修正案未包含任何基本報表，並且本修正案不包含或修訂有關第307或308項的任何披露。

S-k,

證書的第3、4和5段被省略。本公司不包括根據美國法典第18卷第63章第1350條（即2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條，經過修訂）新的證書，因爲此修正案未提交任何基本報表。除本文件中明確列出的內容外，本修正案不對原始提交的信息進行修改、更新或重述，也不反映原始提交後發生的任何事件。因此，本修正案應與原始提交以及本公司向SEC提交的其他文件一起閱讀。

第二部分 – 其他信息

項目 5. 其他信息

在截止到2024年9月30日的季度內，我們的一位高管終止了一項規則

10b5-1

交易計劃，我們的董事會成員採納了一項規則

10b5-1

交易計劃，具體如下表所示。

交易安排類型

姓名和職位

行動

收養/終止
日期

規則10b5-1

(1)

非規則

10b5-1

(2)

總股份
普通股
待出售
的股票

到期

日期

布賴恩·多爾西, 首席運營官

終止

(3)

2024年8月28日

340,000

2025年3月31日

勞拉·肖弗, 董事

採用

2024年8月16日

400,002

2025年4月30日

(1)	合同、指示或書面計劃旨在滿足規則的積極辯護條件 10b5-1(c) 根據《交易法》

(2)	“非規則 10b5-1 根據條例第408(c)條定義的「交易安排」 S-K 根據交易所法案

(3)	代表終止一個旨在滿足規則的積極防禦條件的交易計劃 10b5-1(c) 於2023年3月31日通過並於2023年12月8日修訂

項目6. 陳列品


展覽數字		描述
31.1		根據規則要求的首席執行官認證。 15d-14(a) 和的證書。根據1934年證券交易法案第302條根據薩班斯-奧克斯利法案採納的條款。

31.2		財務主管根據規則的認證 15d-14(a) 和的證書。根據1934年證券交易法案第302條根據薩班斯-奧克斯利法案採納的條款。

101.INS		Inline XBRL Instance文檔——由於其XBRL標記嵌入到Inline XBRL文檔中，因此此實例文檔不會出現在互動數據文件中。

101.SCH		內聯XBRL補充架構，帶有嵌入式鏈接基礎文檔。

104		封面以行內XBRL的形式格式化，幷包含在展品101中

簽名。

根據1934年證券交易法的要求，註冊機構特此通過其代表，由授權簽署本報告的被授權人。


	ARS製藥公司。

日期：2024年12月6日	由：	/s/ Richard Lowenthal萬.S., MSEL
		Richard Lowenthal萬.S., MSEL
		總裁兼首席執行官
		(首席執行官)

日期：2024年12月6日	由：	/s/ 凱瑟琳·斯科特
		凱瑟琳·斯科特
		首席財務官
		（信安金融及會計主管）