| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節約束，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 說明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1（c）條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 | |||||||||||||||||
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
CAVA GROUP, INC. [ CAVA ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 12/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如果是修正，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 個人或聯合/團體申報（請勾選適用的選項）
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| 表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（說明書第8條） | 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） | 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） | 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） | 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條） | |||
| 法規 | V | 金額 | （A）或（D） | 價格 | ||||||
| 普通股 | 12/05/2024 | M | 14,355 | A | $1.28 | 730,445(1) | D | |||
| 普通股 | 12/05/2024 | S | 14,355 | D | $150.06(2) | 716,090(1) | D | |||
| 普通股 | 12/05/2024 | M | 23,638 | A | $1.92 | 739,728(1) | D | |||
| 普通股 | 12/05/2024 | S | 23,638 | D | $150.06(2) | 716,090(1) | D | |||
| 普通股 | 12/05/2024 | M | 12,837 | A | $2.66 | 728,927(1) | D | |||
| 普通股 | 12/05/2024 | S | 12,837 | D | $150.06(2) | 716,090(1) | D | |||
| 普通股 | 12/05/2024 | M | 276,170 | A | $7.56 | 992,260(1) | D | |||
| 普通股 | 12/05/2024 | S | 276,170 | D | $150.06(2) | 716,090(1) | D | |||
| 普通股 | 12/09/2024 | M | 50,950 | A | $1.28 | 767,040(1) | D | |||
| 普通股 | 12/09/2024 | M | 31,973 | A | $1.92 | 799,013(1) | D | |||
| 普通股 | 12/09/2024 | M | 12,134 | A | $2.66 | 811,147(1) | D | |||
| 普通股 | 57,495 | I | 配偶 | |||||||
| 普通股 | 682,710 | I | 由有限責任公司 | |||||||
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表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權 （例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) | 4. 交易代碼（Instr. 8） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） | 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） | 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4） | ||||
| 法規 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 職位 | 股份數量或股數 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $1.28 | 12/05/2024 | M | 14,355 | (3) | 08/04/2025 | 普通股 | 14,355 | $0 | 50,950 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $1.92 | 12/05/2024 | M | 23,638 | (3) | 12/20/2026 | 普通股 | 23,638 | $0 | 31,973 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $2.66 | 12/05/2024 | M | 12,837 | (3) | 02/22/2028 | 普通股 | 12,837 | $0 | 38,514 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $7.56 | 12/05/2024 | M | 276,170 | (3) | 11/20/2028 | 普通股 | 276,170 | $0 | 385,798 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $1.28 | 12/09/2024 | M | 50,950 | (3) | 08/04/2025 | 普通股 | 50,950 | $0 | 0 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $1.92 | 12/09/2024 | M | 31,973 | (3) | 12/20/2026 | 普通股 | 31,973 | $0 | 0 | D | ||||
| 股票期權(購買權) | $2.66 | 12/09/2024 | M | 12,134 | (3) | 02/22/2028 | 普通股 | 12,134 | $0 | 26,380 | D | ||||
| 響應的說明： |
| 1. 包括未歸屬的限制股票單位。 |
| 2. 第4列報告的價格爲加權平均價格。這些股票在價格區間爲150.00美元到150.90美元，包括在內，進行了多次交易。報告人承諾應請求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本表格第4條腳註（2）所列價格區間內每個單獨價格銷售的股份數量的完整信息。 |
| 3. 所有此期權所涉及的股票在此日期之前完全歸屬並可行使。 |
| 備註: |
| /s/ Kenneth Robert Bertram，作爲律師代理人 |
| /s/ 肯尼斯·羅伯特·伯特拉姆，作爲代理律師 | 12/09/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，see4(b)(v)條說明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， see第6項說明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||