表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 持权益变更声明书 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的申报事项可能仍需继续。 见说明 说明1(b)。 | |||||||||||||||||
|
勾选此方块以表示已根据发行人股权证券的购买或出售的合约、指示或书面计划进行交易,旨在满足10b5-1(c)条规的积极辩护条件。参阅第10条指示。 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称
和 逐笔明细或交易代码
Signature [ meta platforms ] |
5. 报告人与发行人之关系
(勾选适用者)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如为修订,原始注册日期
(月/日/年) |
6. 个人或合并/群体申报(选择适用的行)
|
表I - 取得、出售或享有之非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(第3项指示) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,视同执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(第8项指示) | 4. 取得的证券(A)或出售的证券(D)(第3、4和5项指示) | 5. 报告交易后拥有的受益证券数量(第3和4项指示) | 6. 持有形式:直接(D)或间接(I)(第4项指示) | 7. 间接受益所有权的性质(第4项指示) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 12/05/2024 | C | 22,946 | A | $0 | 22,946 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 1,951 | D | $607.8705(3) | 20,995 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 5,297 | D | $608.7513(4) | 15,698 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 1,784 | D | $609.7282(5) | 13,914 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 4,175 | D | $610.9377(6) | 9,739 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 3,620 | D | $611.867(7) | 6,119 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 2,292 | D | $612.6992(8) | 3,827 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 2,127 | D | $613.8494(9) | 1,700 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 800 | D | $614.7898(10) | 900 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 300 | D | $616.0817(11) | 600 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 400 | D | $617.545(12) | 200 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(2) | 200 | D | $619.23(13) | 0 | I | 由CZI Holdings, LLC(1) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 1,434 | D | $607.9231(15) | 631,620 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 2,471 | D | $608.7849(17) | 629,149 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 1,311 | D | $609.7614(18) | 627,838 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 2,243 | D | $610.9661(19) | 625,595 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 2,301 | D | $611.9402(20) | 623,294 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 1,181 | D | $612.7951(21) | 622,113 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 1,274 | D | $614.0007(22) | 620,839 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 296 | D | $615.2757(23) | 620,543 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 268 | D | $616.8991(24) | 620,275 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 96 | D | $618.25 | 620,179 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) | ||
A类普通股 | 12/05/2024 | S(14) | 100 | D | $619.25 | 620,079 | I | 由Chan Zuckerberg Initiative Foundation(16) |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
法规 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 职位 | 股份数量或股数 | ||||||||
B类普通股(25) | (25) | 12/05/2024 | C | 22,946 | (25) | (25) | A类普通股 | 22,946 | $0 | 193,972,961 | I | 由CZI Holdings,LLC提供(1) | |||
B类普通股(25) | (25) | (25) | (25) | A类普通股 | 3,388,197 | 3,388,197 | I | 由托管于Mark Zuckerberg Trust Dated July 7, 2006的马克·扎克伯格信托的托管人马克·扎克伯格提供(26) | |||||||
B类普通股(25) | (25) | (25) | (25) | A类普通股 | 34,344,500 | 34,344,500 | I | 由Chan Zuckerberg Holdings,LLC提供(27) | |||||||
B类普通股(25) | (25) | (25) | (25) | A类普通股 | 12,000,000 | 12,000,000 | I | 由CZI Holdings I,LLC提供(28) | |||||||
B类普通股(25) | (25) | (25) | (25) | A类普通股 | 50,000,000 | 50,000,000 | I | 由Chan Zuckerberg Holdings II,LLC提供(29) | |||||||
B类普通股(25) | (25) | (25) | (25) | A类普通股 | 50,000,000 | 50,000,000 | I | 由陈-扎克伯格控股III,有限责任公司(30) |
回复的说明: |
1. 由CZI Holdings, LLC("CZI")持有记录的股份。 Mark Zuckerberg,2006年7月7日设立的Mark Zuckerberg Trust("2006 Trust")的受托人,是CZI的唯一成员。 报告人是2006 Trust的唯一受托人,因此被视为对CZI持有的证券拥有唯一的投票和投资权。 |
2. 报告的销售是由CZI根据报告人于2024年8月9日采用的Rule 10b5-1交易计划进行的。 |
3. 第4列中报告的价格是加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股607.23美元到608.21美元的价格出售。持有者承诺应发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会员工的书面请求,提供有关在本脚注中列出的区间内每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
4. 第4列中报告的价格是加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股608.245美元到609.24美元的价格出售。持有者承诺应发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会员工的书面请求,提供有关在本脚注中列出的区间内每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
5. 第4列中报告的价格是加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股609.245美元到610.15美元的价格出售。持有者承诺应发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会员工的书面请求,提供有关在本脚注中列出的区间内每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
6. 第4列中报告的价格是加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股610.37美元到611.365美元的价格出售。持有者承诺应发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会员工的书面请求,提供有关在本脚注中列出的区间内每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
7. 第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票在多个交易中以每股611.39美元到612.38美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注所列区间内每个单独价格下出售的股票数量的完整信息。 |
8. 第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票在多个交易中以每股612.41美元到613.33美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注所列区间内每个单独价格下出售的股票数量的完整信息。 |
9. 第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票在多个交易中以每股613.435美元到614.41美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注所列区间内每个单独价格下出售的股票数量的完整信息。 |
10. 第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票在多个交易中以每股614.485美元到615.40美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注所列区间内每个单独价格下出售的股票数量的完整信息。 |
11. 第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票在多个交易中以每股615.825美元到616.50美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注所列区间内每个单独价格下出售的股票数量的完整信息。 |
12. 第4列报告的价格是加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股$617.26到$617.83不等的价格出售。持有者承诺应书面要求向发行人、发行人的任何安防-半导体持有者或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的区间内每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
13. 第4列报告的价格是加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股$618.96到$619.50不等的价格出售。持有者承诺应书面要求向发行人、发行人的任何安防-半导体持有者或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的区间内每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
14. 报告的销售是由陈-扎克伯格倡议基金会("CZI基金会")根据报告人于2024年8月9日通过的10b5-1交易计划进行的。 |
15. 第4列报告的价格是加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股$607.28到$608.25不等的价格出售。持有者承诺应书面要求向发行人、发行人的任何安防-半导体持有者或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的区间内每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
16. CZI基金会持有的股份记录。报告人被认为对CZI基金会持有的股份拥有投票和投资权力,但对这些股份没有经济利益。 |
17. 第4列报告的价格是加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股$608.31到$609.30不等的价格出售。持有者承诺应书面要求向发行人、发行人的任何安防-半导体持有者或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的区间内每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
18. 第4列报告的价格是加权平均价。这些股票是在多个交易中以每股609.40美元到610.37美元的价格出售的。持有者承诺在书面请求下,向发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注中规定的区间内每个单独价格售出的股票数量的全方位信息。 |
19. 第4列报告的价格是加权平均价。这些股票是在多个交易中以每股610.40美元到611.37美元的价格出售的。持有者承诺在书面请求下,向发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注中规定的区间内每个单独价格售出的股票数量的全方位信息。 |
20. 第4列报告的价格是加权平均价。这些股票是在多个交易中以每股611.42美元到612.38美元的价格出售的。持有者承诺在书面请求下,向发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注中规定的区间内每个单独价格售出的股票数量的全方位信息。 |
21. 第4列报告的价格是加权平均价。这些股票是在多个交易中以每股612.46美元到613.33美元的价格出售的。持有者承诺在书面请求下,向发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注中规定的区间内每个单独价格售出的股票数量的全方位信息。 |
22. 第4列报告的价格是加权平均价。这些股票是在多个交易中以每股613.60美元到614.58美元的价格出售的。持有者承诺在书面请求下,向发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注中规定的区间内每个单独价格售出的股票数量的全方位信息。 |
23. 第四列报告的价格为加权平均价格。这些股票在多个交易中以每股614.725美元至615.72美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供有关在此脚注中设定的区间内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
24. 第四列报告的价格为加权平均价格。这些股票在多个交易中以每股616.49美元至617.45美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供有关在此脚注中设定的区间内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
25. B类普通股可按1比1的比例(a)根据持有人的选择或(b)在某些转让该股份时转换为发行人的A类普通股,并且没有到期日。 |
26. 由马克·扎克伯格持有的记录股份,2006信托的受托人。 |
27. 由Chan Zuckerberg Holdings, LLC("CZ Holdings")持有的记录股份,该公司由报告人实际拥有。报告人被认为对CZ Holdings持有的证券拥有唯一的投票权和投资权。 |
28. 由CZI Holdings I, LLC("CZI I")持有的记录股份,该公司由报告人实际拥有。报告人被认为对CZI I持有的证券拥有唯一的投票权和投资权。 |
29. 由Chan Zuckerberg Holdings II, LLC("CZ Holdings II")持有的记录股份,该公司由报告人实际拥有。报告人被认为对CZ Holdings II持有的证券拥有唯一的投票权和投资权。 |
30. 由Chan Zuckerberg Holdings III, LLC("CZ Holdings III")持有的记录股份,该公司由报告人实际拥有。报告人被认为对CZ Holdings III持有的证券拥有唯一的投票权和投资权。 |
/s/ Erin Guldiken,马克·扎克伯格的代理律师 | 12/09/2024 | |
** 报告人的签名 | 日期 | |
提醒:每个直接或间接持有的证券类别请在单独一行上报告。 | ||
* 如果由多个报告人提交表格, 见 指导 4 (b)(v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 见 美国法典第18篇第1001条和第15篇第78ff(a)条。 | ||
注意:请提交三份此表格,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 见 程序的第6条指引。 | ||
响应此表格中信息收集的人士不需要回应,除非该表格显示有效的OMB编号。 |