美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第13或15(d)节的规定

证券交易法第1934条

报告日期（最早事件报告日期）： 2024年12月5日

光谱AI公司

(注册人名称如章程中所列)

(972) 499-4934

(注册人电话号码，包括 区号)

不适用

(如果在最后报告后更改了前名称或前地址)

如果表格8-K的目的同时满足注册人根据下列任何条款的申报义务，请勾选下面适当的框。

根据法案第12(b)节注册的证券：

请在以下复选框内打勾，表明注册申请人是否为《1933年证券法规则》第405条或本章第230.405条或《1934年证券交易所法》第1202.2条或本章第240.12亿.2条定义的新兴成长型企业。

成长型企业 ☒

如果是新兴成长性企业，请勾选是否选择使用延长的过渡期以符合任何新的或修订的财务会计准则，根据《交易法》第13(a)节的规定。 ☐

第3.01项 退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

如前所述，2024年6月3日，Spectral AI, Inc.（“公司”）收到纳斯达克证券市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格工作人员的函件，指出基于公司普通股的收盘买盘价，即每股面值0.0001美元，过去30个连续的业务日，公司未能满足持续上市所需的最低证券市值为35,000,000美元的要求，该要求在纳斯达克上市规则5550(b)(2)（“市值规则”）中列明。根据纳斯达克上市规则，公司被给予180个日历天的时间，直到2024年12月2日，以恢复符合市值规则的资格，在此期间，公司需要将普通股的收盘市值维持在或超过35,000,000美元，持续至少10个连续的业务日。

公司 未能在2024年12月2日前恢复对市场价值规则的合规性。因此，在2024年12月5日，公司收到了一封来自纳斯达克的通知信，告知其普通股将面临从纳斯达克证券市场退市，除非公司及时请求纳斯达克上市资格委员会（“委员会”）的听证会。

根据上述情况，公司已请求在小组前进行听证会，届时将提交其遵守计划并请求延长时间。小组有权从2024年12月2日起给予公司最长180个日历日以恢复合规。此请求将在小组发布最终决定和任何进一步延长到期之前，自动暂停任何退市或暂停行动。

无法保证委员会最终会授予合规期限的延长。公司相信它将在非常短的时间内满足最低市场资本要求，并恢复对市场价值规则的合规。公司目前的普通股市值已超过35,000,000美元，相信在所需的合规期限内将保持这样的市值。

签名

根据1934年证券交易法的要求，登记者已授权下列人士代表其签署本报告。

日期：2024年12月11日