关于根据契约发行并在注册声明下提供的任何一系列债务证券，前提是： (i) 注册声明及其所需的任何后期生效修正案已根据证券法生效，并且已根据适用法律要求交付并备案的基础招股说明书及所有招股说明书补充； (ii) 契约已由公司和受托人通过所有必要的公司行为正式授权； (iii) 契约以提交注册声明的实质性形式已由公司和受托人正式签署并交付； (iv) 债务证券及其发行和销售的条款，包括转换时所发行的任何普通股，已由公司通过所有必要的公司行为正式授权，并且契约已根据1939年信托契约法（经修订）进行资格认证； (v) 债务证券的条款及其发行和销售的条款已根据契约正式制定，以符合所有适用法律，而不违反任何对公司具有约束力的协议或文书，从而与公司当时有效的章程相一致（“），并且以遵守任何对公司具有管辖权的法院或政府机构所施加的任何要求或限制； (vi) 代表债务证券的票据已由公司正式签署并交付，并由受托人根据契约进行认证，并在付款后交付，那么，债务证券在注册声明、基础招股说明书和相关招股说明书补充所设想的情况下，按照契约和正式授权、签署和交付的购买、承销或类似协议，或者根据Warrants的条款行使时，将成为公司有效且具有法律约束力的义务，除非因与债务人权利普遍相关的破产、无力偿还、重组、延期或其他类似法律的限制，以及一般公平原则而有所限制（无论是在法律程序或衡平法中考虑）。公司章程）

关于根据认股权证协议发行的认股权证和在注册声明下提供的认股权证，前提是 (i) 注册声明及任何必要的后效修正案已根据《证券法》生效，并且根据适用法律要求已交付并提交的基本招股说明书及所有要求的招股说明书补充材料；(ii) 适用的认股权证协议已由公司和认股权证代理人通过所有必要的公司行为正式授权；(iii) 适用的认股权证协议已由公司和认股权证代理人正式签署并交付；(iv) 认股权证的发行及条款，包括在行使时要发行的任何普通股或债务证券，已由公司通过所有必要的公司行为正式授权；(v) 认股权证及其发行和销售的条款已根据适用的认股权证协议以及在注册声明、基本招股说明书和相关的招股说明书补充材料中描述的内容合理设立，以不违反任何适用法律或导致公司因任何协议或文书的约束而违约或违约，同时遵循公司章程并遵守任何有管辖权的法院或政府机关施加的任何要求或限制；及 (vi) 认股权证已由公司正式签署并交付，并根据适用的认股权证协议由认股权证代理人鉴定并在支付后交付，则在注册声明、基本招股说明书和招股说明书补充材料中所设想的情况下，依据适用的认股权证协议及正式授权、签署并交付的购买、承销或类似协议，认股权证在发行和出售时将是公司的有效和有法律约束力的义务，除非因破产、无力偿债、重组、暂停或其他类似法律的限制影响债权人。’ 一般权利以及一般公平原则（无论是在法律程序或衡平法程序中考虑）。