關於根據契約發行並在註冊聲明下提供的任何一系列債務證券，前提是： (i) 註冊聲明及其所需的任何後期生效修正案已根據證券法生效，並且已根據適用法律要求交付並備案的基礎招股說明書及所有招股說明書補充； (ii) 契約已由公司和受託人通過所有必要的公司行爲正式授權； (iii) 契約以提交註冊聲明的實質性形式已由公司和受託人正式簽署並交付； (iv) 債務證券及其發行和銷售的條款，包括轉換時所發行的任何普通股，已由公司通過所有必要的公司行爲正式授權，並且契約已根據1939年信託契約法（經修訂）進行資格認證； (v) 債務證券的條款及其發行和銷售的條款已根據契約正式制定，以符合所有適用法律，而不違反任何對公司具有約束力的協議或文書，從而與公司當時有效的章程相一致（“），並且以遵守任何對公司具有管轄權的法院或政府機構所施加的任何要求或限制； (vi) 代表債務證券的票據已由公司正式簽署並交付，並由受託人根據契約進行認證，並在付款後交付，那麼，債務證券在註冊聲明、基礎招股說明書和相關招股說明書補充所設想的情況下，按照契約和正式授權、簽署和交付的購買、承銷或類似協議，或者根據Warrants的條款行使時，將成爲公司有效且具有法律約束力的義務，除非因與債務人權利普遍相關的破產、無力償還、重組、延期或其他類似法律的限制，以及一般公平原則而有所限制（無論是在法律程序或衡平法中考慮）。公司章程）

關於根據認股權證協議發行的認股權證和在註冊聲明下提供的認股權證，前提是 (i) 註冊聲明及任何必要的後效修正案已根據《證券法》生效，並且根據適用法律要求已交付並提交的基本招股說明書及所有要求的招股說明書補充材料；(ii) 適用的認股權證協議已由公司和認股權證代理人通過所有必要的公司行爲正式授權；(iii) 適用的認股權證協議已由公司和認股權證代理人正式簽署並交付；(iv) 認股權證的發行及條款，包括在行使時要發行的任何普通股或債務證券，已由公司通過所有必要的公司行爲正式授權；(v) 認股權證及其發行和銷售的條款已根據適用的認股權證協議以及在註冊聲明、基本招股說明書和相關的招股說明書補充材料中描述的內容合理設立，以不違反任何適用法律或導致公司因任何協議或文書的約束而違約或違約，同時遵循公司章程並遵守任何有管轄權的法院或政府機關施加的任何要求或限制；及 (vi) 認股權證已由公司正式簽署並交付，並根據適用的認股權證協議由認股權證代理人鑑定並在支付後交付，則在註冊聲明、基本招股說明書和招股說明書補充材料中所設想的情況下，依據適用的認股權證協議及正式授權、簽署並交付的購買、承銷或類似協議，認股權證在發行和出售時將是公司的有效和有法律約束力的義務，除非因破產、無力償債、重組、暫停或其他類似法律的限制影響債權人。’ 一般權利以及一般公平原則（無論是在法律程序或衡平法程序中考慮）。