美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年證券交易所法案第13或15(d)條的規定
報告日期（最早報告事件的日期）： |
(註冊人名稱如章程所示)
（註冊地或其他司法管轄區） |
(委員會檔案編號) |
(IRS僱主) |
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(主要執行辦公室地址) |
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(Zip Code) |
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註冊人電話號碼，包括區號： |
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(如果自上次報告以來更改的前名稱或前地址)
如果8-K表格的提交意圖同時滿足註冊人根據以下任何條款的提交義務，請在下面勾選適當的框。
根據法案第12(b)節註冊的證券：
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交易 |
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請勾選以下選項，表明您是依據《證券法》第1933號法案規定的 新興成長型企業（本章第§230.405條）或依據《證券交易法》第1934號法案規定的規則120億.2（本章第§240.12億.2條）。
成長型企業
如果是新興成長型企業，請勾選複選標記，表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。
項目 3.02 未註冊的股票證券銷售。
以普通股爲基礎發行預資助權證
2024年12月6日，4D Molecular Therapeutics, Inc.（"公司"）與RA Capital Healthcare Fund, L.P.（"RA Capital"）簽訂了一項交易所協議，根據該協議，RA Capital將535,000股公司的普通股換成了一份預先融資的認股權證，以獲取535,000股公司的普通股。
預先融資的認股權證的行使價格爲每股基礎普通股0.0001美元，可在任何時間行使，直至完全行使爲止，且不會過期直至完全行使。根據某些股票分紅、分配、拆股並股、股票合併、分類或類似事件的影響，行使預先融資認股權證可發行的公司普通股股份的數量將適當調整，並且在向公司的股東分配資產，包括現金、股票或其他財產的情況下，也會進行調整。預先融資的認股權證包含一個有益所有權阻止條款，規定如果該行使會導致持有者（連同其關聯方和根據1934年《證券交易法》第13(d)條的相關規定應當聚合計算的其他任何人）所持有的公司普通股的總數超過公司已發行和流通的普通股總數的9.99%，則持有者不得行使（公司也不得允許該等行使）。
公司根據《1933年證券法》第3(a)(9)節中包含的註冊豁免，發行了預融資認購權證，未進行註冊。預融資認購權證的形式已作爲本協議的第4.1號附件提交，並通過引用併入此處。上述描述並不聲稱是完整的，並且其全部內容受該附件的引用所限定。
項目9.01 基本報表和展示文件。
（d）展品。
附件編號 |
描述 |
4.1 |
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104 |
封面頁交互數據文件（嵌入在Inline XBRL文檔中） |
簽名
按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。
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4D分子治療公司 |
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日期： |
2024年12月11日 |
作者： |
/s/ Uneek Mehra |
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Uneek Mehra |