美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
當前報告
根據1934年證券交易法案第13或15(d)條款
報告日期(最早事件報告日期):
(註冊人名稱按章程所示)
(州或其他司法管轄區 的公司註冊) |
(委員會 文件編號) |
(IRS僱主 識別號.) |
(主要執行辦公室地址,包括 郵政編碼)
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
不適用
(如果自上次報告以來已更改,提供前名稱或前地址)
如果表格8-k的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何條款的提交義務,請勾選下面的適當框:
根據證券法第425條(17 CFR 230.425)的書面通信 |
根據交易所法案規則14a-12(17 CFR 240.14a-12)的招攬材料 |
根據交易所法案第14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))的預先開始通信 |
根據交易所法案(17 CFR 240.13e-4(c))第13e-4(c)條的預備通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每一類股票的名稱 | 交易代號 | 註冊的交易所名稱 | ||
該 |
請勾選表示登記人是否符合1933年證券法規第405條(本章節第230.405條)或1934年證券交易所法規第2-2條(本章節第2401.2億-2條)所定義的新興成長公司。
新興成長
公司
如果是新興增長公司,請勾選,如果登記人選擇不使用根據《證券交易法》第13(a)條提供的任何新修訂財務會計準則的延長過渡期。
Item 3.03 | 安防持有人的權利的材料修改 |
第5.03項下修正證書條款的描述通過引用併入此處。
項目 5.03 | 對公司章程或章程細則的修訂;財政年度的變更。 |
2024 年 12 月 11 日,SmartKem, Inc.(以下簡稱 “公司”)進入 與公司的某些持有人(“同意持有人”)簽訂同意協議(“同意協議”) A-1系列可轉換優先股,標稱價值爲每股10,000美元(“A-1系列優先股”)。根據 經修訂和重述的A-1系列優先股的優先權、權利和限制指定證書,日期爲1月 2024 年 29 日(“指定證書”),A-1 系列優先股將於 18 日開始累積股息th 截止日期(定義見指定證書)的月週年紀念日,如果是過去的30天VWAP,則爲2024年12月14日 低於當時A-1系列優先股(“A-1系列股息”)的實際轉換價格。依照 在同意協議中,同意持有人同意修改指定證書,使A-1系列股息將 直到2025年1月31日才開始累計(“修正案”)。
2024年12月11日, 公司向特拉華州國務卿提交了修訂證書(“修訂證書”),以實施該修訂。
《同意協議》和《修正證書》分別附於本文件的附件10.1和3.1。以上摘要並不旨在完整,並且完全需參考這些附件。
項目9.01 | 基本報表 與附件。 |
(d) 本報告附帶以下展示:
展覽編號。 | 描述 | |
3.1 | 修訂及重述的A-1優先股股權偏好、權利和限制的修訂證書 | |
10.1 | 2024年12月11日,公司與同意持有者之間的同意協議 | |
104 | 封面頁面互動數據文件(嵌入在Inline XBRL文檔中) |
簽名
根據《1934年證券交易法》的要求,登記者已授權擬妥此報告,由簽署代表登記者的被授權人在此之下正式簽署。
SMARTKEm, INC. | ||
日期:2024年12月12日 | 作者: | /s/ 巴布拉·C·凱克 |
巴布拉·C·凱克 | ||
財務長 |