| フォーム N—CEN ファイラー情報 |
アメリカ合衆国
証券取引委員会 ワシントン D. C. 20549 N—CEN フォーム 登録投資会社の年次報告書 | OMb 承認 |
| OMb 番号： 3235 — 0729 応答あたりの推定平均負荷時間 ： 19.0 4 |
| ファイラー CIK | 0001064641 |
| ファイラー CCC |
********
|
| Filer 投資会社の種類 | フォーム N—1A ファイラー （ 投資信託 ） |
| これはライブまたはテストファイリングですか ？ | 
ライブ
テスト
|
| これは電子ですか 紙形式で提出された公式ファイルのコピー ？ |  |
| 返品コピーを希望しますか ？ | |
提出連絡先情報 | |
| 名前 | |
| 電話 | |
| メールアドレス |
通知情報 |
| ウェブサイトのみで通知 ？ | |
| シリーズ ID | S000006408 |
| クラス ID | C000017594 |
| シリーズ ID | S000006409 |
| クラス ID | C000017595 |
| シリーズ ID | S000006410 |
| クラス ID | C000017596 |
| シリーズ ID | S000006411 |
| クラス ID | C000017597 |
| シリーズ ID | S000006412 |
| クラス ID | C000017598 |
| シリーズ ID | S000006413 |
| クラス ID | C000017599 |
| シリーズ ID | S000006414 |
| クラス ID | C000017600 |
| シリーズ ID | S000006415 |
| クラス ID | C000017601 |
| シリーズ ID | S000006416 |
| クラス ID | C000017602 |
| シリーズ ID | S000051152 |
| クラス ID | C000161049 |
| シリーズ ID | S000062095 |
| クラス ID | C000201048 |
| A 。期末レポート ： | 2024-09-30 |
| B 。このレポートは 12 ヶ月未満の期間をカバーしていますか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。登録者のフルネーム | セクター選択 SPDR TRUST |
| B 。 投資会社法ファイル番号 （ 例えば、811-) | 811-08837 |
| C 。CIK | 0001064641 |
| D 。リー | 5493008JJKIPMEX3CO91 |
| A 。ストリート 1 | ワン · アイアン ·ストリート |
| ストリート 2 | |
| B 。シティ | ボストン |
| C 。 該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| D 。 外国、該当する場合 |
アメリカ合衆国です。
|
| e.郵便番号と郵便番号拡張子、または外国郵便 コード | 02210 |
| F さん電話番号 （ 外国語の場合の国コードを含む ） | 866-732-8673 |
| G 。公開ウェブサイト （ もしあれば ） | www.sectorspdr.com |
| 指示する。 要求された情報を各人ごとに提供する 維持 各口座、本、その他の物理的所持 ドキュメント 第 31 条 （ a ） 項 （ 15 ） によって維持される必要がある。 アメリカ合衆国。 80 a—30 （ a ） およびそのセクションに基づく規則。 |
| ロケーションブックレコード： 1 | |
| A 。氏名 （ 例 ：記録の管理者 ） | 道富銀行信託会社 |
| B 。ストリート 1 | 1 コングレスストリート |
| ストリート 2 | スイート 1 |
| C 。シティ | ボストン |
| D 。 該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| e. 外国、該当する場合 |
アメリカ合衆国です。
|
| F さん郵便番号と郵便番号拡張子、または外国郵便番号 | 02114 |
| G 。電話番号 （ 外国語の場合の国コードを含む ） | 617-786-3000 |
| H さんこの場所に保存されている書籍や記録を簡単に説明します。 | 管理人、副管理人、会計代理人及び譲渡代理人としての機能に関する記録 |
| 指示する。 登録者が登録解除の申請を提出した場合、またはこのフォームの次の必要な提出の前に登録解除の申請を提出する場合にのみ、項目 b.4.b に「はい」と答えます。 |
| A 。登録者によるこのフォームのファイリングはこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| B 。これは、登録者によるこのフォームの最後の提出ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “投資会社家族”とは、除 保険会社. 独立アカウント、任意の2つ以上の登録アカウント 投資会社. (I)同一投資コンサルタントまたは 主引受商。 (Ii)投資家に自分が 関連会社は 投資目的と投資家 サービスですこれに応えたとき プロジェクト、家族のすべての登録者 投資会社は 報告された家族の名前 投資会社もそうです |
| 保険会社が持っていないかもしれない単独口座 身内の人. 関連会社として投資家に支給する 目的は…。 投資と投資家サービスは考慮すべきである 彼ら自身も 同じ家族が経営や会計をすれば 制御システムでも これらの実体はその下で動作しています ほぼ似ています。 |
| A.登録者が属するかどうか 投資する. 会社？ |
はい。
違います。
|
| 一、投資会社家族の全称 | ステートストリートグローバルアドバイザーズ — アドバイザーファンド |
| 指示する。 項目b.6.a.i.については，登録者は以下の条件を満たすすべての系列を含むべきである. 登録者によって設立されました 流通株があります (関連事項により発行された株式を除く 初期投資だけでいい 第14条の規定に適合する “法案”)。 |
| 登録者の分類を明記する： 検査中です 適用する項目は以下のとおりである. |
AAA.登録は
テーブルN−1 Aを実行する。
閉鎖型管理投資会社は
“表N-2法案”
C.可変年金契約の個別口座を提供する
会社法に基づいて管理投資会社に登録する
表N-3：
D.可変年金契約を提供する個別口座
会社法によって単位投資信託に登録される
N-4歳以下
同法に基づいて登録された小規模企業投資会社
表N-5：
F.可変保険契約を提供する独立口座
この法案に基づいて単位投資信託基金に登録する
表N-6：
表格法に基づいて登録された単位投資信託基金
N-80ﾟ2
| 一、登録者シリーズの総数 | 11 |
| 登録者はクラスの発行者ですか オフ 有価証券 登録 1933 年証券法に基づく （ 「証券」 法律 ） 。 |
はい。
違います。
|
| 登録者の取締役を務める各人 （ 運用投資会社のみ ） について、以下に要求される情報を提供してください。 |
| ディレクターレコード ： 1 | |
| A 。フルネーム | アリソン · グラント · ウィリアムズ |
| B 。CRD 番号 （ もしあれば ） | 適用されない |
| C 。その用語は、セクション 2 （ a ） （ 19 ） の法律 （ 15 U. S.C. ） で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 （ a ） （ 19 ） ？ |
はい。
違います。
|
| D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 （ 例 ：811 — ） | |
| ファイル番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 適用されない |
| ディレクターレコード ： 2 | |
| A 。フルネーム | アシュリー T 。ラブン |
| B 。CRD 番号 （ もしあれば ） | 適用されない |
| C 。その用語は、セクション 2 （ a ） （ 19 ） の法律 （ 15 U. S.C. ） で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 （ a ） （ 19 ） ？ |
はい。
違います。
|
| D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 （ 例 ：811 — ） | |
| ファイル番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21719 |
| ディレクターレコード ： 3 | |
| A 。フルネーム | ジェームズ · E 。ロス |
| B 。CRD 番号 （ もしあれば ） | 004309272 |
| C 。その用語は、セクション 2 （ a ） （ 19 ） の法律 （ 15 U. S.C. ） で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 （ a ） （ 19 ） ？ |
はい。
違います。
|
| D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 （ 例 ：811 — ） | |
| ファイル番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-08839 |
| ファイル番号レコード： 2 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21145 |
| ファイル番号レコード： 3 | |
| ファイル番号レコード： | 811-21719 |
| ファイル番号レコード： 4 | |
| ファイル番号レコード： | 811-22542 |
| ディレクターレコード ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェームズ · ジェシー |
| B 。CRD 番号 （ もしあれば ） | 適用されない |
| C 。その用語は、セクション 2 （ a ） （ 19 ） の法律 （ 15 U. S.C. ） で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 （ a ） （ 19 ） ？ |
はい。
違います。
|
| D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 （ 例 ：811 — ） | |
| ファイル番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 811-23407 |
| ディレクターレコード ： 5 | |
| A 。フルネーム | R 。チャールズ · チャンポン |
| B 。CRD 番号 （ もしあれば ） | 適用されない |
| C 。その用語は、セクション 2 （ a ） （ 19 ） の法律 （ 15 U. S.C. ） で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 （ a ） （ 19 ） ？ |
はい。
違います。
|
| D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 （ 例 ：811 — ） | |
| ファイル番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 適用されない |
| ディレクターレコード ： 6 | |
| A 。フルネーム | シーラ · ハートネット = デヴリン |
| B 。CRD 番号 （ もしあれば ） | 適用されない |
| C 。その用語は、セクション 2 （ a ） （ 19 ） の法律 （ 15 U. S.C. ） で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 （ a ） （ 19 ） ？ |
はい。
違います。
|
| D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 （ 例 ：811 — ） | |
| ファイル番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 適用されない |
| ディレクターレコード ： 7 | |
| A 。フルネーム | テレサ · ポーリー |
| B 。CRD 番号 （ もしあれば ） | 適用されない |
| C 。その用語は、セクション 2 （ a ） （ 19 ） の法律 （ 15 U. S.C. ） で定義されているように、その人は登録者の「利害関係者」ですか。80 a—2 （ a ） （ 19 ） ？ |
はい。
違います。
|
| D 。投資会社法登録投資会社が取締役を務めるその他の投資会社のファイル番号 （ 例 ：811 — ） | |
| ファイル番号レコード： 1 | |
| ファイル番号レコード： | 適用されない |
| 規則 38 a—1 （ 17 CFR 270.38 a—1 ） の目的のために登録者の最高コンプライアンスオフィサーを務める各人について、以下に要求される情報を提供してください。 |
| 最高コンプライアンス責任者レコード ： 1 | |
| A 。フルネーム | ブライアン · ハリス |
| B 。CRD 番号 （ 該当する場合 ） | 005599152 |
| C 。ストリートアドレス 1 | ワン · アイアン ·ストリート |
| ストリートアドレス 2 | |
| D 。シティ | ボストン |
| e. 該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| F さん 外国、該当する場合 |
アメリカ合衆国です。
|
| G 。郵便番号と郵便番号拡張子、または外国郵便 コード | 02210 |
| H さん電話番号 （ 外国語の場合の国コードを含む ） | XXXXXX |
| 私...最高コンプライアンスオフィサー 変更 Since the 最後の ファイル？ |
はい。
違います。
|
| 首席コンプライアンス官が首席コンプライアンス官サービスを提供することによって、登録者または登録者の関連者以外の誰かの補償または雇用を受けた場合、提供されなければならない。 |
| CCO雇用主記録： 1.1 | |
| I.宛名 | 適用されない |
| 二、個人のアメリカ国税局雇用主識別番号 | 適用されない |
| 指示する。 表N−3，N−4又はN−6に登録された登録者は，契約レベルの事項について保証所持者に投票を求めた場合にのみ，この項目に対して“はい”と回答する。 |
| 何かがあるかどうかは 登録者： ITS.ITS 安全だ！ 保持者の報告期間中の投票 これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトに関しては、(1)登録者またはその任意の重要なアクセサリに関連する任意の破産、接収、または同様の手続き、(2)登録者の任意の取締役、上級管理者、または他の関連者が登録者またはその任意の付属会社に不利な当事者である任意の手続き、および(3)登録者の証券売却の権利の撤回または一時停止に関する任意の手続きを説明すべきである。 |
| A.重大な合法的行為はありませんか？ 法律の手続き、その他 比 付随定例訴訟 業務、これは 登録者やその付属会社は 一方またはそのいずれか一方 のです。 彼らの財産は 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| B.以前に報告された任意の訴訟手続きは終了しましたか？ |
はい。
違います。
|
| A.何かあるかどうか 登録者. 保存済み. 忠誠心の保証の下で(含むがそうではない) 限られている. 誠意をもって 債券の保険契約) その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| A.登録者の役人や 役員.取締役 覆う はい。 彼らの 上級者や役員の身分 どんなものでも 役員.取締役 そして 上級者/ミスと保険証書の見落とし 所有者. ♪the the the 登録者や他の人？ |
はい。
違います。
|
| I.もしそうであれば、報告中に、保険証書による登録者へのクレームはありますか？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトについては、財政支援には、(1)出資、(2)同法第17 a-9条に基づいて通貨市場基金から証券を購入すること(17 CFR 270.17 a-9)、(3)登録者ポートフォリオの価値または流動性を合理的に増加または安定させるために公正な価値で任意の違約または切り下げの証券を購入すること、(4)信用状または賠償信用状を実行すること、(5)資本支援協定(登録者が最終的に支持されているか否かにかかわらず)、(6)履行保証、または(7)登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させるための他の合理的な同様の行動。財務支援を提供することは、(1)登録者費用の免除または登録者費用の精算、(2)定例基金間貸借、(3)定例基金間登録者株の購入、または(4)取締役会が、登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させない行動を他の方法で合理的に決定することを含まない。 |
| 報告期間内に、登録者の関連者、発信者、または主引受人、またはその人の関連者は、登録者に任意の形態の財務支援を提供するかどうか。 |
はい。
違います。
|
| A 。報告期間中、登録者は、法律、証券法または取引法の 1 つ以上の規定からの免除を付与する委員会からの命令に依存しましたか ？ |
はい。
違います。
|
| リリース番号レコード： 1 | |
| 私...はい場合は、各注文のリリース番号を以下に記入してください。 | IC — 23441 |
| A 。各プリンシパル引受人について以下に要求される情報を提供してください。 |
| プリンシパル引受人記録 ： 1 | |
| 私...フルネーム | ALPS ポートフォリオソリューションズディストリビューター株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例 ：8 ） | 008-67659 |
| III 。CRD ナンバー | 000144464 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 適用されない |
| V. 該当する場合 |
コロラド州
|
| VI 。 外国、該当する場合 |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.プリンシパル引受人は、登録者の関連者、またはその投資アドバイザーまたは預託者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| B 。報告期間中に主引受人が採用または解雇されましたか ？ |
はい。
違います。
|
| 8 名の独立会計士について以下の情報を提供してください。 |
| 公認会計士記録 ： 1 | |
| A 。フルネーム | コーエン & カンパニー株式会社 |
| B 。PCAOb 番号 | 925 |
| C 。LEI 、もしあれば | 適用されない |
| D 。 該当する場合 |
オハイオ
|
| e. 外国、該当する場合 |
アメリカ合衆国です。
|
| 前回提出されて以来、独立公共会計士は変化しましたか？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 小企業投資会社は 応答が必要だ この項です。 |
| 報告期間内に、独立会計士の内部統制に関する報告書はどんな重大な欠陥を指摘しましたか？ |
はい。
違います。
|
| 本報告で述べた期間において、 独立の 公共の 会計士は意見を出すのではなく 保留意見がない. 使用 登録者への監査について 財務諸表？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 この項目に対する回答には，必ずしも個別証券使用に対する推定方法の変更が含まれるとは限らない(例えば，私募株式証券を市場法から収益法に変更する)。項目b.20.cに回答する際には，項目C.4.aで規定されている適用される“資産タイプ”カテゴリを提供する.表N-Port。項目b.20.dに回答する際には、関連する投資タイプを簡単に説明してください。評価方法の変更が項目b.20.cに対する回答に含まれるいくつかのサブ資産タイプにのみ適用される場合は，項目b.20.dに対する回答にサブ資産タイプを提供してください.項目b.20.cに対する回答.項目b.20.dである.推定方法の変化がそのカテゴリ内のすべての資産に適用される場合にのみ，同じでなければならない. |
| 報告の期間中、登録者資産の推定方法に大きな変化が生じたかどうか(例えば、固定収益証券が入札価格の使用から中間価格に変更されたり、国際持分証券の使用公正価値要因のトリガ閾値が変化した)。 |
はい。
違います。
|
| 会計原則ややり方に変化があるかどうか、またはそのような会計原則ややり方を適用する方法に何か変化があるかどうかは、委員会が今年度提出または提出する財務諸表に重大な影響を与え、これらの財務諸表は以前に報告されたことがないだろうか。 |
はい。
違います。
|
| A.報告期間内に、株主又は株主口座に支払われた任意の金は、登録者の資産純資産値(又は1株当たり資産純値)の計算ミスにより再処理されるか。 |
はい。
違います。
|
| 本報告に記載されている間、登録者は 何でも支払います 配当か配当 どんな性質の配布も 配当をする. 支払いは、 書面で陳述しなければならない 根拠は 第十九条第一項 “法令”(“米国法典”第15編第80 A-19(A)条)及び規則 19 A-1 この条例によると(17 CFR) 270.19 a-1)？ |
はい。
違います。
|
一般的に説明する。複数の一連の管理投資会社を提供するには それぞれのシリーズごとにC部分を記入してください。 2つ以上の系列の情報は同じである。それを始めるために 他のシリーズの一部または追加(S)は、クリックして表示されています。 次の“新シリーズを追加する” |
| 経営投資記録 ： 1 |
| A 。ファンドの全名 | コミュニケーションサービスセレクトセクター SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000062095 |
| C 。リー | 549300RPODKQJE2HDW24 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | コミュニケーションサービスセレクトセクター SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000201048 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLC |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果： |
| 1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか？ |
はい。
違います。
|
| 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 116,384,989.14000000 |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 151,968.00000000 |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | Skandinaviska Enskilda Banken AB |
| 二、雷、もしあれば | F 3 JS 3 DEI 6 XQ 4 ZBPTN 86 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
スウェーデン
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| 記録係： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| III 。CRD ナンバー | 000000079 |
| IV 。LEI 、もしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 95,049.80000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,266.15000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 3,949.42000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-8177 |
| III 。CRD ナンバー | 000007059 |
| IV 。LEI 、もしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 854.00000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| III 。CRD ナンバー | 000008209 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 3,257.45000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35255 |
| III 。CRD ナンバー | 000017454 |
| IV 。LEI 、もしあれば | VJW2DOOHGDT6PR0ZRO63 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,935.50000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Barclays Capital Inc. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41342 |
| III 。CRD ナンバー | 000019714 |
| IV 。LEI 、もしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 237,413.25000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ウィリアムズ · キャピタル · グループ L. P. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-46623 |
| III 。CRD ナンバー | 000035149 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 254900QGK3PNRGR9BD85 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 692.39000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シタデル証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-53574 |
| III 。CRD ナンバー | 000116797 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| V.国(適用される場合) |
フロリダ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 99,422.07000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Virtu Americas LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-68193 |
| III 。CRD ナンバー | 000149823 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 838.44000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 445,482.65000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 2,029,857,476.63000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 2,029,857,476.63000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 16,878,159,472.23692307 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 経営投資記録 ： 2 |
| A 。ファンドの全名 | 消費者裁量選択セクター SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000006408 |
| C 。リー | 549300CD2I087Y919K79 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | 消費者裁量選択セクター SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000017594 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLY |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果： |
| 1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか？ |
はい。
違います。
|
| 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 204,701,826.72000000 |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 363,861.00000000 |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| III 。CRD ナンバー | 000000079 |
| IV 。LEI 、もしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 19,010.17000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 29,598.65000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 96.09000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-8177 |
| III 。CRD ナンバー | 000007059 |
| IV 。LEI 、もしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 32,743.96000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | UBS 証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-22651 |
| III 。CRD ナンバー | 000007654 |
| IV 。LEI 、もしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 3,456.12000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | フィデリティ · ブローカージ · サービス LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-23292 |
| III 。CRD ナンバー | 000007784 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300OQFQ4NFIOD5695 |
| V.国(適用される場合) |
ローズ島
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 77.00000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| III 。CRD ナンバー | 000008209 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 4,161.58000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Barclays Capital Inc. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41342 |
| III 。CRD ナンバー | 000019714 |
| IV 。LEI 、もしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 32,962.80000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シタデル証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-53574 |
| III 。CRD ナンバー | 000116797 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| V.国(適用される場合) |
フロリダ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 34,928.10000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-69787 |
| III 。CRD ナンバー | 000283942 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 109.61000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 157,242.53000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 475,161,611.31000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 475,161,611.31000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 18,791,987,224.53307692 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 経営投資記録 ： 3 |
| A 。ファンドの全名 | The Consumer Staples Select Sector SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000006409 |
| C 。リー | 549300Z52QUV3UXHLA68 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | The Consumer Staples Select Sector SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000017595 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLP |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果： |
| 1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか？ |
はい。
違います。
|
| 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 96,409,422.11000000 |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 148,227.00000000 |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| III 。CRD ナンバー | 000000079 |
| IV 。LEI 、もしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 5,322.25000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,162.05000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,103.49000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | UBS 証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-22651 |
| III 。CRD ナンバー | 000007654 |
| IV 。LEI 、もしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,485.10000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| III 。CRD ナンバー | 000008209 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 398,021.65000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Barclays Capital Inc. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41342 |
| III 。CRD ナンバー | 000019714 |
| IV 。LEI 、もしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 3,254.91000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-45411 |
| III 。CRD ナンバー | 000031194 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 4,689.30000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ウィリアムズ · キャピタル · グループ L. P. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-46623 |
| III 。CRD ナンバー | 000035149 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 254900QGK3PNRGR9BD85 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 765.80000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シタデル証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-53574 |
| III 。CRD ナンバー | 000116797 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| V.国(適用される場合) |
フロリダ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,456.70000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-69787 |
| III 。CRD ナンバー | 000283942 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 106,390.10000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 526,215.15000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 1,648,315,810.14000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 1,648,315,810.14000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 15,787,528,263.48769230 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 経営投資記録 ： 4 |
| A 。ファンドの全名 | エネルギーセレクトセクター SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000006410 |
| C 。リー | 54930064FLK0RD4TRU75 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | エネルギーセレクトセクター SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000017596 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLE |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果： |
| 1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか？ |
はい。
違います。
|
| 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 94,721,748.41000000 |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 166,178.00000000 |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | カナダロイヤル銀行 |
| 二、雷、もしあれば | ES 7 IP 3 U 3 RHIGC 71 XBU 11 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
カナダ （ 連邦レベル ）
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| 記録係： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| 記録係： 3 | |
| 一、フルネーム | 道富信託カナダ会社 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 L 71 XG 2 CTQ 2 V 827 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
カナダ （ 連邦レベル ）
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| III 。CRD ナンバー | 000000079 |
| IV 。LEI 、もしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 36,437.23000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 4,319.04000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 3,571.97000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-8177 |
| III 。CRD ナンバー | 000007059 |
| IV 。LEI 、もしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 3,349.62000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | UBS 証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-22651 |
| III 。CRD ナンバー | 000007654 |
| IV 。LEI 、もしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,510.85000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | フィデリティ · ブローカージ · サービス LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-23292 |
| III 。CRD ナンバー | 000007784 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300OQFQ4NFIOD5695 |
| V.国(適用される場合) |
ローズ島
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,773.80000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| III 。CRD ナンバー | 000008209 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 184,944.03000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Barclays Capital Inc. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41342 |
| III 。CRD ナンバー | 000019714 |
| IV 。LEI 、もしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 145,851.39000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シタデル証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-53574 |
| III 。CRD ナンバー | 000116797 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| V.国(適用される場合) |
フロリダ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 63,118.55000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-69787 |
| III 。CRD ナンバー | 000283942 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 134,475.40000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 582,695.86000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 4,028,930,354.88000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 4,028,930,354.88000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 37,840,561,761.83615384 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 経営投資記録 ： 5 |
| A 。ファンドの全名 | 金融セレクトセクター SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000006411 |
| C 。リー | 549300Y12KQ6ZG08NY28 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | 金融セレクトセクター SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000017597 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLF |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果： |
| 1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか？ |
はい。
違います。
|
| 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 246,793,552.23000000 |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 378,376.00000000 |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | ヨーロッパ清算銀行 |
| 二、雷、もしあれば | 549300 OZ 46 BRLZ 8 Y 6 F 65 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
ベルギー
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| 記録係： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 29,414.90000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | パイパー · サンドラー & カンパニー |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15204 |
| III 。CRD ナンバー | 000000665 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300GRQCWQ3XGH0H10 |
| V.国(適用される場合) |
ミネソタ
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 6,482.70000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,944.90000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | UBS 証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-22651 |
| III 。CRD ナンバー | 000007654 |
| IV 。LEI 、もしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 12,968.10000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| III 。CRD ナンバー | 000008209 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 3,238.40000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35255 |
| III 。CRD ナンバー | 000017454 |
| IV 。LEI 、もしあれば | VJW2DOOHGDT6PR0ZRO63 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,504.30000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Barclays Capital Inc. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41342 |
| III 。CRD ナンバー | 000019714 |
| IV 。LEI 、もしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 3,956.00000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-45411 |
| III 。CRD ナンバー | 000031194 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 5,107.90000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ウィリアムズ · キャピタル · グループ L. P. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-46623 |
| III 。CRD ナンバー | 000035149 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 254900QGK3PNRGR9BD85 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 833.00000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シタデル証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-53574 |
| III 。CRD ナンバー | 000116797 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| V.国(適用される場合) |
フロリダ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,567.30000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 68,238.70000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 2,042,859,168.73000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 2,042,859,168.73000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 37,169,935,382.24307692 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 経営投資記録 ： 6 |
| A 。ファンドの全名 | ヘルスケアセレクトセクター SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000006412 |
| C 。リー | 549300EJNY3KKJHPOY44 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | ヘルスケアセレクトセクター SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000017598 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLV |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果： |
| 1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか？ |
はい。
違います。
|
| 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 122,807,206.42000000 |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 198,846.00000000 |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| III 。CRD ナンバー | 000000079 |
| IV 。LEI 、もしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 12,633.47000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,590.65000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | パイパー · サンドラー & カンパニー |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15204 |
| III 。CRD ナンバー | 000000665 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300GRQCWQ3XGH0H10 |
| V.国(適用される場合) |
ミネソタ
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 3,671.50000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 494.20000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | UBS 証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-22651 |
| III 。CRD ナンバー | 000007654 |
| IV 。LEI 、もしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 5,426.57000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | フィデリティ · ブローカージ · サービス LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-23292 |
| III 。CRD ナンバー | 000007784 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300OQFQ4NFIOD5695 |
| V.国(適用される場合) |
ローズ島
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,341.50000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| III 。CRD ナンバー | 000008209 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 5,801.13000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35255 |
| III 。CRD ナンバー | 000017454 |
| IV 。LEI 、もしあれば | VJW2DOOHGDT6PR0ZRO63 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 355.60000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Barclays Capital Inc. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41342 |
| III 。CRD ナンバー | 000019714 |
| IV 。LEI 、もしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 4,465.00000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シタデル証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-53574 |
| III 。CRD ナンバー | 000116797 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| V.国(適用される場合) |
フロリダ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 6,484.05000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 43,961.36000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 1,891,620,872.10000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 1,891,620,872.10000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 39,257,357,887.83846153 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 経営投資記録 ： 7 |
| A 。ファンドの全名 | インダストリアルセレクトセクター SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000006413 |
| C 。リー | 549300HQI51T8KP6U325 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | インダストリアルセレクトセクター SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000017599 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLI |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果： |
| 1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか？ |
はい。
違います。
|
| 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 203,479,969.66000000 |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 804,741.00000000 |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| III 。CRD ナンバー | 000000079 |
| IV 。LEI 、もしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 10,087.49000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 629.30000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,179.70000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-8177 |
| III 。CRD ナンバー | 000007059 |
| IV 。LEI 、もしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 11,413.28000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | UBS 証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-22651 |
| III 。CRD ナンバー | 000007654 |
| IV 。LEI 、もしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,031.95000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| III 。CRD ナンバー | 000008209 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 27,305.95000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ブロードコートキャピタル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-29204 |
| III 。CRD ナンバー | 000013456 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 適用されない |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 14,492.33000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Barclays Capital Inc. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41342 |
| III 。CRD ナンバー | 000019714 |
| IV 。LEI 、もしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,401.89000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シタデル証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-53574 |
| III 。CRD ナンバー | 000116797 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| V.国(適用される場合) |
フロリダ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 458.87000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-69787 |
| III 。CRD ナンバー | 000283942 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 14,573.53000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 84,635.49000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 915,346,388.56000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 915,346,388.56000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 17,124,456,407.38384615 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 経営投資記録 ： 8 |
| A 。ファンドの全名 | ザ · マテリアルセレクトセクター SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000006414 |
| C 。リー | 549300N81BAQ1XPGBT65 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | ザ · マテリアルセレクトセクター SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000017600 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLB |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果： |
| 1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか？ |
はい。
違います。
|
| 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 94,420,710.61000000 |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 174,619.00000000 |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| III 。CRD ナンバー | 000000079 |
| IV 。LEI 、もしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,984.08000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 348.05000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | パイパー · サンドラー & カンパニー |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15204 |
| III 。CRD ナンバー | 000000665 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300GRQCWQ3XGH0H10 |
| V.国(適用される場合) |
ミネソタ
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,535.75000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 358.97000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-8177 |
| III 。CRD ナンバー | 000007059 |
| IV 。LEI 、もしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,133.00000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | フィデリティ · ブローカージ · サービス LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-23292 |
| III 。CRD ナンバー | 000007784 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300OQFQ4NFIOD5695 |
| V.国(適用される場合) |
ローズ島
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 272.75000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| III 。CRD ナンバー | 000008209 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 25,447.86000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Barclays Capital Inc. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41342 |
| III 。CRD ナンバー | 000019714 |
| IV 。LEI 、もしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 5,279.82000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Virtu Americas LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-68193 |
| III 。CRD ナンバー | 000149823 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 441.55000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-69787 |
| III 。CRD ナンバー | 000283942 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 37,299.71000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 74,836.30000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 349,053,487.23000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 349,053,487.23000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 5,434,995,169.17153846 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 経営投資記録 ： 9 |
| A 。ファンドの全名 | 不動産セレクトセクター SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000051152 |
| C 。リー | 549300SPMSTD3BRHL041 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | 不動産セレクトセクター SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000161049 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLRE |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 適用されない |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 適用されない |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,011.45000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | パイパー · サンドラー & カンパニー |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15204 |
| III 。CRD ナンバー | 000000665 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300GRQCWQ3XGH0H10 |
| V.国(適用される場合) |
ミネソタ
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 564.00000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 994.47000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-8177 |
| III 。CRD ナンバー | 000007059 |
| IV 。LEI 、もしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 484.00000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | UBS 証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-22651 |
| III 。CRD ナンバー | 000007654 |
| IV 。LEI 、もしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,267.80000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| III 。CRD ナンバー | 000008209 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,971.65000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Barclays Capital Inc. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-41342 |
| III 。CRD ナンバー | 000019714 |
| IV 。LEI 、もしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 458.25000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シタデル証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-53574 |
| III 。CRD ナンバー | 000116797 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| V.国(適用される場合) |
フロリダ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 4,228.85000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Virtu Americas LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-68193 |
| III 。CRD ナンバー | 000149823 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 588.50000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-69787 |
| III 。CRD ナンバー | 000283942 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 23,939.26000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 39,762.08000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 701,462,318.52000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 701,462,318.52000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 5,898,126,096.33153846 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 経営投資記録 ： 10 |
| A 。ファンドの全名 | テクノロジー · セレクト · セクター SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000006415 |
| C 。リー | 549300BR5T0JNM2MW070 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | テクノロジーセレクトセクター SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000017601 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLK |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果： |
| 1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか？ |
はい。
違います。
|
| 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 163,923,716.91000000 |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 186,368.00000000 |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| III 。CRD ナンバー | 000000079 |
| IV 。LEI 、もしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 5,691.37000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 976,968.90000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 12,646.92000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | フィデリティ · ブローカージ · サービス LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-23292 |
| III 。CRD ナンバー | 000007784 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300OQFQ4NFIOD5695 |
| V.国(適用される場合) |
ローズ島
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,537.90000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15869 |
| III 。CRD ナンバー | 000008209 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 310,364.60000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | アカデミー証券株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35173 |
| III 。CRD ナンバー | 000017433 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 2549000QX6RLQOZ2XC11 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,149.00000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ウィリアムズ · キャピタル · グループ L. P. |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-46623 |
| III 。CRD ナンバー | 000035149 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 254900QGK3PNRGR9BD85 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,988.70000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シタデル証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-53574 |
| III 。CRD ナンバー | 000116797 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| V.国(適用される場合) |
フロリダ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,376.50000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Virtu Americas LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-68193 |
| III 。CRD ナンバー | 000149823 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 1,992.90000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-69787 |
| III 。CRD ナンバー | 000283942 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 25,323.24000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 1,342,825.28000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 2,510,471,463.85000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 2,510,471,463.85000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 61,838,338,487.36384615 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 経営投資記録 ： 11 |
| A 。ファンドの全名 | ユーティリティセレクトセクター SPDR ファンド |
| B 。シリーズ識別番号 （ 該当する場合 ） | S000006416 |
| C 。リー | 549300ERQDM80PRYUH21 |
| D 。基金によるこのフォームの提出はこれが初めてですか ？ |
はい。
違います。
|
| A 。ファンドの株式の種類 （ もし 任意 ） は 承認 ？ | 0 |
| B 。ファンドの新株の種類は何 でした 追加 報告期間中に ？ | 0 |
| C 。ファンドの株式の種類は 報告期間中に終了した ？ | 0 |
| D 。株式の残高がある各クラスに対して、 提供します 要求される情報 ： | |
| 株価記録 ： 1 | |
| 私...クラスのフルネーム | ユーティリティセレクトセクター SPDR ファンド |
| 二、カテゴリ識別番号(あれば) | C000017602 |
| 三、三、株式コード(あれば) | XLU |
| 指示する。 1.“基金の基金”とは購入とは 許可額を超えた他の投資会社は 同法第12条(D)(1)条(A)段落(“米国法典”第15編) 80 A-12(D)(1)(A))であるが、本プロジェクトについては含まれていない 別の会社が発行した証券の基金を購入する 同法で規定されているルール12 d 1-1(CFR 270.12 d 1-1)に依存する. 2.“索引 “ファンド”とは投資会社のことで 取引所取引 この基金は追跡を求めています 指定されたインデックス。 3. 区間基金とは閉鎖的な管理投資会社のことです 規則に基づいて定期的にその株を買い戻す 23 C-3法案に基づき(17 CFR 270.23 C-3)。 4.“総支線基金” 2層構造のことですそのうちの1つは より多くの基金(各基金) 支線ファンドは単一ファンドの株式を保有している (主基金) 同法第12(D)(1)(E)条によれば (アメリカ法典第15編) 第八十一条の十二第二項第一号(E)又は承認に基づく免除済助 から. 手数料を取る。 5.“目標日基金”とは投資会社のことです ある 様々な投資目標や戦略を提供します のです。 組み合わせによって長期的な付加価値と資本保証を実現する 時間の経過とともに変化する株と固定収益の開放 投資家の年齢、目標退職日、または期待寿命。 |
| 基金が次のいずれかのタイプに属するかどうかを明記する。検査する. これらはすべて適用されます。 |
|
取引所売買基金または取引所売買管理基金または
提供自体が取引所取引基金の種類であり、または
取引所取引管理基金。
i.
*取引所売買基金(ETF)
ii.
*取引所売買の管理基金：
*
中国指数基金：
I.は基金がその表現を追跡する指数です 構造：
c.
倍の成長を達成するための結果を求めています
一種
Benchmark基準の逆数や
逆に.
一つの基準。
d.
区間基金です
これは良い例です
“基金の基金”
もう1つは
大師級支線基金：
実直である。
中国通貨市場基金。
そんなことないよ。
*ターゲットの日付：
i.
対象基金を可変年金または可変生命保険に転換する
保険契約：
適用されません。
|
| 基金は“非多様性”方式で運営されることを求めていますか？ “会社”自体 同法第5(B)(2)節では，この用語(15)を定義している 南カリフォルニア大学第80 A号- 5(B)(2))？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “制御された外国企業”には以下の意味がある。 部分的に提供されます 国税法第957条[“米国法”第26編 957). |
| A.この基金は制御された外国企業に投資するかどうか 会社 ある種の投資のために 道具、例えば 大口商品に限らないものとして？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 本プロジェクトの場合、他の悪影響は 例えば，(1)担保や賠償が基金に損失を与えた場合 貸し出された証券やそれを置き換えるのに十分ではない 価値は、(2)基金が委託書に株式に投票する資格がない、又は (3)基金は直接従する資格がない 発行人です。 |
| A.基金に参加する権利があるかどうか 証券 貸し付けをする. 取引？ |
はい。
違います。
|
| B.基金がどんな証券を貸し出しているか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| I.そうであれば、報告している間に、借り手が倒産したかどうか 至れり尽くせり 貸出証券は以下のように返却します 契約の最終期限と その結果： |
| 1.基金(またはその証券貸借代理人) ローン証券の清算担保を保証しますか？ |
はい。
違います。
|
| 2.基金は他の側面で不利な影響を受けた？ |
はい。
違います。
|
| C.以下に要求される各項目に関する情報を提供する. 基金が採用した証券貸借代理人(あれば)： |
| 証券貸出記録： 1.1 | |
| 一、証券貸借代理人の総称 | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、証券貸借代理人は共同経営会社ですか？ 個人的には あるいは1つは 関係者·関係者の関係者 基金？ |
はい。
違います。
|
| 四、証券貸出代理人や他の人 実体.実体 賠償する. 借り手がローンを滞納するのを防ぐ基金 管理の これを通って 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| 五、賠償を提供する実体は 証券 ローンエージェントは、以下の情報を提供してください。 |
| 身分証明提供者記録： 1.1 |
| 1.補償を提供する人の名前 | 適用されない |
| 2.資料を提供する人の雷(あれば) 賠償する. | 適用されない |
| 六、六、基金がその賠償権利を行使したかどうか その間に 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| D.現金担保管理サービスを提供している人が 至れり尽くせり 基金と基金証券貸借に関する件 証券貸出代理業務を兼営していないのは 提供 それぞれの現金担保に関する以下の情報 マネージャー： |
| 担保マネージャー記録 ： 1 | |
| 現金担保管理者フルネーム： | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| 二、レイもしあれば： | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| III 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 証券貸出 基金が保持したエージェント ？ |
はい
いいえ
|
| IV 。現金担保マネージャーは関連会社ですか 人、あるいは 関連者の関連者、 ファンド ？ |
はい
いいえ
|
| E.1つ以上の支払いのタイプ 証券 ローン代理と現金担保マネージャー(これらをすべてチェックしてください 申請)： |
1つ目は収入を2つに分けることです
第二部です。非収入共有分割(行政以外)
費用)
彼は言いました
第三部です。行政事業性課金
四、現金担保再投資費：
五、賠償費用の問題。
アビー。他のタイプ
適用されません。
|
| F.月平均価値を提供する 本報告で述べた期間中に貸し出された有価証券 | 73,674,250.82000000 |
| G.証券純収益を提供する 貸し付けをする. 活動する. | 106,948.00000000 |
| 基金は次の法定条項に依存するかどうか この報告書に記載されている間、その法案は免除または任意の規則を規定しますか？(すべての適用項目をチェックしてください) |
A.ルール10 f-3(17 CFR 270.10 f-3)
ルール12 d 1-1(17 CFR 270.12 d 1-1)
ルール15 A-4(17 CFR 270.15 A-4)
ルール17 a-6(17 CFR 270.17 a-6)。
ルール17 a-7(17 CFR 270.17 a-7)を参照。
ルール17 a-8(17 CFR 270.17 a-8)を参照する.
ルール17 E-1(17 CFR 270.17 E-1)。
ルール22 d-1(17 CFR 270.22 d-1)。
第1のルール23 c-1(17 CFR 270.23 c-1)
“連邦判例アセンブリ”第32 a-4条(17 CFR 270.32 a-4)。
ルール6 c−11(17 CFR 270.6 c−11)を参照されたい。
L.ルール12 d 1-4(17 CFR 270.12 d 1-4).
法案第12(D)(1)(G)節(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))。
ルール18 F-4(17 CFR 270.18 f-4)。
適用されません。
|
| 指示する。 直接的または間接的な制限に関する情報を提供し 以下の費用を免除または減少させるレベル： 基金はこの報告書に記載されている間に。例えば制限は BE 間接適用(例えば、コンサルタントが同意して受け入れた場合 自発的に費用を免除することによって低減された費用)、またはそれを適用することができる 新しい基金の初期段階のような一時的な時期に限られています 位相です。 |
| A.基金に費用限度額がありますか 配置する. はい。 報告期間中に採用されましたか？ |
はい。
違います。
|
| B.基金のいかなる支出も減少するか否か 諦めました。 根拠は 1つの費用制限手配 届ける これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| 免除された費用は返金しなければなりませんか？ |
はい。
違います。
|
| 以前免除された任意の費用は返金されましたか？ .の間に ♪the the the これでいいですか。 |
はい。
違います。
|
| A 。各投資について以下の情報を提供してください。 基金のアドバイザー （ 副アドバイザーを除く ） ： |
| 投資顧問の記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | 801-60103 |
| iii.CRD 番号 | 000111242 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| VII.投資アドバイザーは ザ 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| B 。投資顧問 （ サブアドバイザーを除く ） が 報告期間中に基金が終了しました。 各投資アドバイザーについて |
| 私...フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| C 。ファンドの各サブアドバイザーについて、情報を提供してください。 要求 ： |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ） 、該当する場合 | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.サブアドバイザーは関係者ですか ？ オブザ · ファンドの 投資 アドバイザー （ S ） ？ |
はい。
違います。
|
| 8 位副顧問は当時採用された。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| D 。報告期間中に副顧問が解雇された場合、 当該副顧問について以下の事項を定める。 |
| 一、フルネーム | |
| II 。SEC ファイル番号 （ 例えば、801- ) | |
| III 。CRD ナンバー | |
| IV 。LEI 、もしあれば | |
| V.国(適用される場合) | |
| 六、六、外国(適用すれば) | |
| VII.終了期日 |
| A 。各提供者について以下の情報を提供してください ファンドへの代理店サービスの移転 ： |
| 移転代理人記録 ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| ii.SEC ファイル番号 （ 例えば、84-または 85— ) | 85-05003 |
| III 。LEI 、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| IV 。該当する場合 |
マサチューセッツ州
|
| v. 外国 （ 該当する場合 ） |
アメリカ合衆国です。
|
| VI 。譲渡代理人はアフィリエイトですか 人物の ファンド あるいは 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VII.転送エージェントはサブ転送ですか ？ 捜査官？ |
はい。
違います。
|
| B 。転送エージェントを雇ったか 終了中 ザ 報告期間 ？ |
はい。
違います。
|
| A 。提供した各人について以下の情報を提供してください。 報告期間中のファンドへの価格サービス ： |
| 価格サービス記録： 1 | |
| 一、フルネーム | ブルームバーグ L. P. |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300B56MD0ZC402L06 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 2 | |
| 一、フルネーム | ICE データサービス株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 13-3668779 |
| その他の識別番号の説明 | 税金 ID |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 3 | |
| 一、フルネーム | ロンドン証券取引所グループ |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 213800UUQAUP6I445N30 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) |
グレートブリテン及び北アイルランド連合王国
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 4 | |
| 一、フルネーム | 株式会社プライシングダイレクト |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | 549300WIC0TOJ7N7GD54 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| 価格サービス記録： 5 | |
| 一、フルネーム | S & P グローバル株式会社 |
| II 。LEI がある場合、または提供し、他の説明 特定番号 | Y6X4K52KMJMZE7I7MY94 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
ニューヨーク市
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.価格設定サービスは、 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい
いいえ
|
| B 。価格設定サービスは、その間に雇用または終了されました。 報告 期間？ |
はい。
違います。
|
| A 。以下の個人情報を提供してください。 報告中にファンドにカストディアンサービスを提供しました 期間： |
| カストディアンレコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 係属人かどうかを係に預ける 同基金. あるいはそれを 投資コンサルタント(S)？ |
はい。
違います。
|
| 六、六、預かり人は次番ですか。 |
はい。
違います。
|
| 七.保管人については、確認してください 以下に至る. 指示する. タイプ 拘留の日付： |
1.銀行-第17条(F)(1)条(“米国法”第15編第80 A-17(F)(1)条)
2.会員国証券取引所--ルール17 F-1(17 CFR
270.17 f-1)
3.自律17 F-2(17 CFR 270.17 F-2)
4.証券信託-ルール17 F-4(17 CFR 270.17 F-4)
5.外国人保管者--ルール17 F-5(17 CFR 270.17 F-5)
6.先物手数料業者および商品決済
組織-ルール17 F-6(17 CFR 270.17 F-6)
7.外国証券信託--ルール17 F-7(17 CFR
270.17 f-7)
8.保険会社保証人--ルール26 a-2(17 CFR 270.26 a-2)
9.その他
|
| B.保管人が以下の期間に採用され又は終了したか否か 届ける ピリオド？* |
はい。
違います。
|
| A.各株主に関する以下の情報を提供する 基金のサービスエージェント： |
| 株主サービス代理記録： 1.1 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| 二、雷、ある場合、あるいは提供して説明する 他にも 識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.株主サービスエージェントは 関連会社 人物 オブザ · ファンドまたはその投資顧問 ？ |
はい。
違います。
|
| VI 。株主サービスエージェントは 副株主サービスエージェント ？ |
はい。
違います。
|
| B 。株主サービスエージェントの採用 または 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| A 。各管理者について以下の情報を提供してください。 基金 ： |
| 管理者レコード ： 1 | |
| 一、フルネーム | SSGA ファンドマネジメント株式会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | FT3UGI3NU6B7EELQF380 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| 管理者レコード ： 2 | |
| 一、フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| II 。LEI （ もしあれば ） またはその他の識別番号 | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) |
マサチューセッツ州
|
| 四、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| V.管理者は関係者ですか 基金またはその 投資顧問 （ S ） |
はい。
違います。
|
| VI 。管理者はサブ管理者ですか ？ |
はい。
違います。
|
| b. サードパーティの管理者が雇用されているか 終了 報告期間中に ？ |
はい。
違います。
|
| 各関連会社について以下の情報を提供してください。 ブローカーディーラー： |
| ブローカーディーラーレコード： 1 | |
| A.フルネーム | ステートストリートグローバルアドバイザーズファンドディストリビューターズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44744 |
| C.CRD番号 | 000030107 |
| D.レイもしあれば | 54ZMQ1M7YQYKOZC8E043 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| ブローカーディーラーレコード： 2 | |
| A.フルネーム | 道富銀行信託会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 適用されない |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| E.述明(適用例) |
マサチューセッツ州
|
| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国です。
|
| G.関連会社への手数料総額 報告期間中のブローカー-トレーダー： | 0.00000000 |
| プロジェクトC.16とプロジェクトC.17の説明。 ヘルプ登録者はエージェントと依頼者を区別します 取引を行い情報の一致報告を促進します これらの項目の要求に応じて、以下の基準を使用すべきである。 1.証券が取引で売買されている場合、 確認指定は 登録者は，その取引は代理取引とみなされなければならない 項目C.16への回答に加えた。 2.ある取引で証券を購入または販売する場合、 支払いまたは受け取った純金額のみを指定することを確認します 登録者とその純額はその登録者に等しい 取引時の安全性は 元金取引とみなされ、確定に含まれている プロジェクトC.17の金額です 3.登録者が引受形で証券を購入した場合 要約、買収は主な取引とみなされなければならない 質問に答えるC.17には登録者がいても 引受業者が発行者から得た金額を知る。 4.登録者が入札要約に証券を売却した場合、販売する 主な取引とみなされ、回答に含まれなければならない プロジェクトC.17登録者が知っていても 要人は仲介人やトレーダーに支払うことです。 5.証券が発行者(例えば銀行)から直接購入された場合 Cd)、購入は元金取引とみなされ、 回答項目C.17に含まれる. 6.償還または満期証券の価値は計上されてはならない 代理または依頼者の取引は、含まれてはならない C.16項とC.17項に列挙された額を決定する.これは 保証の取得は可能であるが，可能である それの処置は含まれていないかもしれない。買い戻し処分 協定はその期限に含まれてはいけない。 7.未記載の取引で証券を売買する 前文第1項から第6項までは基金によるものとする これらの段落で確立され分類されたガイドラインに基づき それに応じて。C.16項で考えられるエージェントは人間であってもよい. 証券取引法に基づいて証券仲介人として登録されていない会社。 投資会社が購入または購入した個人または会社 元金をもとにポートフォリオツールを売っている人は 証券取引法に基づいて証券として登録されていない個人または実体 麻薬の売人。 |
| A.最大ドルを受け取った10社のブローカーのそれぞれについて 委託手数料の金額(取引業者は含まれていません 直接または間接的に参加することで 基金のポートフォリオ取引は、以下の資料を提供してください。 |
| マネージャー記録： 1.1 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35008 |
| III 。CRD ナンバー | 000000079 |
| IV 。LEI 、もしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 10,565.90000000 |
| マネージャー記録： 2 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-129 |
| III 。CRD ナンバー | 000000361 |
| IV 。LEI 、もしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,615.90000000 |
| ブローカーの記録： 3 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | パイパー · サンドラー & カンパニー |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15204 |
| III 。CRD ナンバー | 000000665 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300GRQCWQ3XGH0H10 |
| V.国(適用される場合) |
ミネソタ
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,867.20000000 |
| ブローカーの記録： 4 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-15255 |
| III 。CRD ナンバー | 000004297 |
| IV 。LEI 、もしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 3,129.70000000 |
| ブローカーの記録： 5 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-8177 |
| III 。CRD ナンバー | 000007059 |
| IV 。LEI 、もしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 29,768.60000000 |
| ブローカーの記録： 6 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | BNY キャピタル · マーケットズ、 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-35255 |
| III 。CRD ナンバー | 000017454 |
| IV 。LEI 、もしあれば | VJW2DOOHGDT6PR0ZRO63 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
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| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,375.10000000 |
| ブローカーの記録： 7 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-45411 |
| III 。CRD ナンバー | 000031194 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 7,735.70000000 |
| ブローカーの記録： 8 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | シタデル証券 LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-53574 |
| III 。CRD ナンバー | 000116797 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| V.国(適用される場合) |
フロリダ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 2,132.90000000 |
| ブローカーの記録： 9 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | Virtu Americas LLC |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-68193 |
| III 。CRD ナンバー | 000149823 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 4,244.80000000 |
| ブローカーの記録： 10 | |
| 一、マネージャーはフルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 8-69787 |
| III 。CRD ナンバー | 000283942 |
| IV 。LEI 、もしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| V.国(適用される場合) |
ニューヨーク市
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.基金が以下の項目に支払う手数料総額 ♪the the the 報告期 | 13,959.80000000 |
| B 。ファンドが支払う仲介手数料の合計 中 報告期間 ： | 84,769.50000000 |
| A 。プリンシパルとして行動する 10 のエンティティのそれぞれについて ファンドは元本取引のドル額を最大にした （ 含む すべての短期債務と米国政府と免税 証券 ） は、二次市場と引受の両方で 供え物、 以下の情報を提供してください ： |
| 主な取引記録 ： 1 | |
| 私...ディーラーの全名 | 道富銀行信託会社 |
| 二、アメリカ証券取引委員会ファイル | 適用されない |
| III 。CRD ナンバー | 適用されない |
| 四、雷、もしあれば | 571474 TGEMMWANRN 572 |
| V.国(適用される場合) |
マサチューセッツ州
|
| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国です。
|
| 七.購入販売総額. (含まれない) 満期証券)と基金： | 1,555,956,287.95000000 |
| B.元金購入販売合計価値 報告期間内の基金の取引状況： | 1,555,956,287.95000000 |
| 本報告に記載されている間、基金が支払うか否か 手数料が届く. “ブローカーと研究サービス”のブローカー はい。 “取引法”(“米国法典”第15編)第28(E)条の意味 78 BB)？ |
はい。
違います。
|
| A.基金を提供する(お金を除く) 市場基金) 報告期間中の月平均純資産 期間 | 14,105,211,317.82769230 |
| B.通貨市場基金の毎日報告書を提供する 平均純価値 本報告で述べた期間の資産 |
| A.基金は利用可能な信用限度額がありますか？ |
はい。
違います。
|
| B 。ファンドはファンド間貸出を行っていたか。 |
はい。
違います。
|
| c. ファンドはファンド間借入を行ったか。 |
はい。
違います。
|
| オープンエンドマネジメント投資会社の場合は、 次へ： |
| A 。ファンド （ マネーマーケットファンドではない場合、 取引所管理ファンドまたは取引所管理ファンド ） は、 スイングプライス？ |
はい。
違います。
|
| 交換記録： 1 |
| 基金名 | コミュニケーションサービスセレクトセクター SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
|
| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLC |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 514,960,686.10000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 384,746,726.60000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 537,845,024.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 496,807,461.80000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 62,438,040.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 63,733,784.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 78,652,391.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 65,955,962.00000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 777,251,244.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 825,381,321.00000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 15,045,101.70000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,053,765,083.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,849,790,397.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,152,962,278.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,708,276,031.00000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 408,283,567.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 391,834,028.70000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 276,489,174.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,089,600,721.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 71,688,114.65000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 52,320,597.55000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 263,518,643.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 321,543,068.80000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 339,774,209.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 868,853,511.20000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 20,259,828.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 84,665,573.95000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 21,146,839.65000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 69,566,086.80000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 344,455,754.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 381,948,033.80000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 984,793,019.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 376,583,228.60000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 135,425,550.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 103,065,973.70000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | 0.05674725
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.47503472
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.94325274
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.47503472
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | 0.01649289
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.22441081
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.98350710
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.22441081
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 250.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 250.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 250.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 250.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
|
| 取引所記録： 2 |
| 基金名 | 消費者裁量選択セクター SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
|
| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLY |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 398,277,178.20000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 464,412,571.80000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 654,233,596.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 756,703,995.80000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 26,825,815.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 95,059,742.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 143,617,699.80000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,385,760,927.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,547,096,595.00000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 138,665,109.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 19,805,100.75000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 3,969,773,879.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 3,884,295,065.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,353,346,753.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,393,934,811.00000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,253,802,533.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,075,956,258.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,011,317,126.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 856,877,300.20000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 18,231,745.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 16,660,992.70000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 241,551,809.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 26,510,351.45000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 696,805,451.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 380,993,116.10000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 107,564,533.60000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,583,642,947.00000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 151,297,590.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 62,363,435.05000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 9,039,351.20000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 55,710,950.05000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 78,682,311.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 141,084,859.30000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,819,913,045.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 910,744,795.80000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 141,400,541.20000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,049,406,844.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 831,080,252.50000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | 0.00550724
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.03410850
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.99449275
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.03410850
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | 0.00417670
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.03573981
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.99582329
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.03573981
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
|
| 取引所記録： 3 |
| 基金名 | The Consumer Staples Select Sector SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
|
| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLP |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 529,765,465.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 725,923,164.20000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 62,289,232.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,042,963,956.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,154,788,271.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 33,488,036.50000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 50,884,338.05000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 7,706,563.00000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,226,360,464.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,673,768,230.00000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 142,437,741.70000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 3,390,312,646.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 4,456,665,372.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 3,207,921,546.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 3,140,806,247.00000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 45,644,262.00000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,408,694,541.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,068,720,483.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 432,295,288.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 955,898,583.40000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 18,743,165.25000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 146,346,300.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 27,010,121.60000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 49,062,725.10000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 54,510,099.60000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 482,838,301.70000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 160,819,424.70000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 538,917,749.10000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 345,410,472.80000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 65,828,080.85000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 91,377,306.20000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 32,523,130.45000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 64,289,590.45000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 695,867,638.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 497,471,874.30000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,298,356,858.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 991,714,596.10000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 38,149,577.50000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,095,181,616.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,359,906,114.00000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | 0.01117753
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.03182079
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.98882246
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.03182079
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | 0.01492462
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.04547021
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.98507537
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.04547021
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
|
| 取引所記録： 4 |
| 基金名 | エネルギーセレクトセクター SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
|
| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLE |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 4,512,422.90000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,622,417,201.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,108,341,224.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 4,128,204.85000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 123,538,610.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 80,420,354.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,672,829,232.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,513,509,264.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 18,389,539.60000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 124,213,159.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 119,770,021.80000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 3,294,617,199.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,254,450,047.00000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 23,332,038.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 134,916,953.10000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 3,227,289,073.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 6,130,227,469.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 3,577,443,216.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,896,878,598.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 12,652,349.55000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,479,938,548.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 900,249,852.60000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 37,025,288.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 188,150,412.50000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 293,337,865.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 27,229,156.50000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 131,215,636.60000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 146,757,698.50000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 483,519,403.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 739,052,287.30000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 580,381,090.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,135,825,071.00000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 33,914,814.80000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 193,782,660.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 141,000,586.10000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 909,647,713.70000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 793,088,467.50000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 800,211,089.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 742,891,135.40000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 284,623,079.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 223,130,768.20000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | 0.05553017
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.41063900
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.94446982
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.41063900
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | 0.06608403
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.44592152
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.93391596
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.44592152
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
|
| 交換記録： 5 |
| 基金名 | 金融セレクトセクター SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
|
| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLF |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,138,142,998.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,207,978,688.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,748,654.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 10,478,943.75000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 10,632,207.25000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,140,816,377.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,441,391,427.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 398,376,784.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 629,392,004.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 792,816,428.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 721,048,117.60000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 3,323,750,816.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,804,329,445.00000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 190,487,986.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 189,756,158.50000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 4,774,764,918.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 6,298,869,704.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 7,694,413,867.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 8,774,925,753.00000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 121,505,578.20000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,510,373,800.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,142,831,441.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 141,085,344.10000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 191,467,340.60000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 22,722,919.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 7,377,716.60000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 22,533,201.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 124,846,255.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 38,007,803.20000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 588,122,889.20000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,217,586,222.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 805,406,083.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 926,628,208.80000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 45,220,342.70000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 16,365,354.00000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 139,199,635.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 106,570,149.60000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,163,868,177.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 691,233,957.70000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,938,248,234.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,516,479,466.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 18,055,289.50000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,094,177,762.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,183,813,435.00000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | -0.00868243
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.34488011
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 100.00868243
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.34488011
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | -0.02010596
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.02297108
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 100.02010596
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.02297108
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
|
| 取引所記録： 6 |
| 基金名 | ヘルスケアセレクトセクター SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
|
| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLV |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,764,688,719.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,527,375,837.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 12,982,171.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,695,261,825.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,624,593,757.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 111,868,431.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 112,424,769.20000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,512,430,245.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,169,048,605.00000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 58,601,279.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 5,440,247,488.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 7,223,610,033.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 6,754,414,001.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 5,597,559,757.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 57,283,585.40000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,416,918,736.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,636,040,358.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 179,167,473.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 98,463,025.30000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 86,125,832.35000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 43,732,013.10000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 193,867,274.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 26,510,660.85000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 541,869,123.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 462,624,049.70000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 468,306,421.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 920,611,565.00000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 19,451,358.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 13,846,416.35000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 90,673,827.85000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 216,534,096.30000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 360,417,926.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 328,799,159.90000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,434,300,443.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 698,776,922.20000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 110,369,249.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,271,127,480.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,401,727,663.00000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | 0.00679180
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.01886581
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.99320819
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.01886581
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | 0.00827054
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.02061358
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.99172945
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.02061358
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
|
| 交換記録： 7 |
| 基金名 | インダストリアルセレクトセクター SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
|
| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLI |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,291,570,038.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,564,620,616.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 12,498,238.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 43,533,785.25000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,528,407,439.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,340,657,406.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 61,954,209.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 908,701,774.60000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,048,897,150.00000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,596,573,280.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,148,810,765.00000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 245,428,996.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 63,887,460.50000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 6,074,654,448.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 5,489,785,964.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,558,568,131.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,392,952,610.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 26,926,947.80000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,415,078,953.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,840,346,873.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 236,758,999.20000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 806,561,204.20000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 40,060,431.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 14,899,148.55000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 174,350,791.30000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 202,105,853.20000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 71,203,340.85000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 316,760,141.60000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 650,942,839.40000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 319,195,950.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,332,781,284.00000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 49,992,953.20000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 16,977,058.35000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 104,650,781.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 177,624,250.60000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 515,326,718.10000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 591,588,777.00000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,350,440,965.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,080,529,541.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 6,058,507.75000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,111,061,060.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,959,234,449.00000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | 0.00420454
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.01644600
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.99579545
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.01644600
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | 0.00531490
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.01874767
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.99468509
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.01874767
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
|
| 取引所記録： ８個 |
| 基金名 | ザ · マテリアルセレクトセクター SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
|
| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLB |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 336,181,681.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 374,084,572.60000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 800,582,118.20000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,036,722,402.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 9,177,465.10000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 88,991,942.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 124,530,451.70000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 113,546,115.90000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 470,160,459.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 433,620,652.70000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 35,751,082.20000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,456,491,501.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,684,024,148.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 697,961,993.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 598,781,717.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 70,478,216.20000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,341,253,376.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 643,853,278.70000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 588,858,020.60000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 455,152,022.80000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 50,313,645.85000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 22,073,453.75000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 41,121,673.05000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 46,531,725.45000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 172,620,572.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 208,799,039.80000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 130,968,602.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 411,164,848.40000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 375,552,825.20000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 36,145,021.85000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 51,983,356.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 62,482,069.25000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 186,373,671.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 219,723,654.90000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 706,841,107.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 380,434,672.90000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 45,052,442.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 209,887,790.20000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 389,130,597.80000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | 0.00628398
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.02089603
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.99371601
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.02089603
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | 0.00897560
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.02658487
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.99102439
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.02658487
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
|
| 取引所記録： 9 |
| 基金名 | 不動産セレクトセクター SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
|
| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLRE |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 279,377,417.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 262,285,642.40000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 141,661,560.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 139,782,502.70000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 6,566,421.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 9,652,578.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 591,880,805.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 164,189,235.40000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 921,217,819.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 854,956,957.40000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 456,854,499.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 330,075,477.50000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 56,116,493.50000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 216,259,415.60000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 91,417,445.60000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 4,484,786.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 7,763,161.70000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 3,874,241.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 355,955,931.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 25,254,434.90000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 322,412,024.70000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 74,179,468.70000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 13,062,569.45000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 44,124,501.25000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 37,735,829.10000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 176,800,125.70000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 137,416,961.90000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 656,337,223.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 195,022,482.40000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 9,818,402.05000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 32,772,193.50000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | 0.01843076
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.03992684
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.98156923
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.03992684
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | 0.01296650
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.02589644
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.98703349
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.02589644
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
|
| 交換記録： 10 |
| 基金名 | テクノロジーセレクトセクター SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
|
| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLK |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 10,943,704,626.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 13,220,532,297.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 55,095,065.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 856,213,042.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,373,023,509.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 16,437,405.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 53,470,064.10000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 165,126,835.20000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,759,998,302.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,659,075,203.00000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 28,446,862.35000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 8,251,046,134.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 5,423,731,863.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,725,959,934.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,940,514,344.00000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 69,966,572.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 28,802,135.25000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,901,331,126.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 2,352,274,018.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 118,727,328.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 39,590,512.20000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 79,224,418.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 60,310,014.05000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 85,853,070.60000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,486,023,629.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,068,895,777.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,110,502,348.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,971,280,981.00000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 606,160,070.50000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 84,444,844.70000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 72,534,727.95000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 885,885,530.60000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 826,770,092.30000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,877,940,920.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,357,182,787.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 72,823,060.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 107,484,410.60000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | 0.00366726
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.02822038
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.99633273
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.02822038
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | 0.00269724
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.06046812
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.99730275
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.06046812
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
|
| 交換記録： 11 |
| 基金名 | ユーティリティセレクトセクター SPDR ファンド |
| 証券取引所記録： 1.1 | |
| A.上場の取引所。ご提供のお名前 IMF株の所在する国家証券取引所 一覧： |
ニューヨーク証券取引所ARCA
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| B.自動受信機。ファンドの株式コードを提供します | XLU |
| 指示する。 “許可参加者”という言葉とは 監査委員会に登録された決済機関の会員又は参加者は、 取引所売買基金又は取引所売買管理基金又はそのいずれかと書面契約を締結する そのサービス提供者は参加者に注文の購入と償還を許可することができます 単位を作成する。 |
| 基金の許可された参加者全員に提供します ♪the the the 以下の情報： |
| 許可参加者記録： 1.1 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(ヨーロッパ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | DL 6 FRRLF 74 S 01 HE 2 M 14 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A 。フルネーム | クリア · ストリート LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-000 |
| C.CRD番号 | 適用されない |
| D.レイもしあれば | 549300KNQS43Y7TO3X67 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 3 | |
| A 。フルネーム | ゴールドマン · サックス & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 618,478,509.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 605,286,903.10000000 |
| 認定参加者記録 ： 4 | |
| A 。フルネーム | ジェフリーズ LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 6,148,925.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 5 | |
| A 。フルネーム | 野村証券インターナショナル株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 15,737,792.75000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 51,407,933.25000000 |
| 認定参加者記録 ： 6 | |
| A 。フルネーム | モルガン · スタンレー & カンパニー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 851,105,716.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,125,364,577.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 7 | |
| A 。フルネーム | Pershing LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17574 |
| C.CRD番号 | 000007560 |
| D.レイもしあれば | ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 11,494,078.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 8 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ドイツ銀行証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9J6MBOOO7BECTDTUZW19 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 9 | |
| A 。フルネーム | CIBC World Markets Corp. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 10 | |
| A 。フルネーム | カンター · フィッツジェラルド & カンパニー |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 11 | |
| A 。フルネーム | UBS 証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 79,551,698.80000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 123,579,045.30000000 |
| 許可参加者記録： 12.12 | |
| A 。フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300 PMHS 66 E 71 I 2 D 34 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,610,613,873.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 994,212,939.30000000 |
| 許可参加者記録： 13個 | |
| A 。フルネーム | TD Prime Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3337 |
| C.CRD番号 | 000001914 |
| D.レイもしあれば | 549300ZBQI1JB1844X09 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A 。フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 303,659,412.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 336,174,776.50000000 |
| 許可参加者記録： 15個 | |
| A 。フルネーム | オランダ銀行はアメリカ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300 U 16 G 4 LUT 3 V 6 C 598 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 2,673,927,885.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 3,448,810,178.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 16 | |
| A 。フルネーム | J. P. モルガン証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 17.17 | |
| A 。フルネーム | モルガン大通証券有限責任会社/JPMC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000000079 |
| D.レイもしあれば | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 3,048,986,121.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 3,454,876,331.00000000 |
| 許可参加者記録： 18.18 | |
| A 。フルネーム | みずほ証券 USA LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 212,583,514.90000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 19個 | |
| A 。フルネーム | 国立カナダ銀行金融株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 20個 | |
| A 。フルネーム | フランスパリ銀行大口ブローカーです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-40490 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,261,386,230.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 1,406,381,191.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 21 | |
| A 。フルネーム | Barclays Capital Inc. |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 191,437,540.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 202,404,222.80000000 |
| 認定参加者記録 ： 22 | |
| A 。フルネーム | HSBC 証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 10,779,182.85000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 23 | |
| A 。フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 16,104,371.50000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 39,956,840.40000000 |
| 認定参加者記録 ： 24 | |
| A 。フルネーム | MUFG 証券アメリカ株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 25 | |
| A 。フルネーム | ING 金融市場 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 26 | |
| A 。フルネーム | ミラエアセット証券 （ 米国 ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45034 |
| C.CRD番号 | 000030679 |
| D.レイもしあれば | 25490087B4GFZLJZE912 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 55,594,961.55000000 |
| 認定参加者記録 ： 27 | |
| A 。フルネーム | RBC キャピタルマーケットズ、 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 55,616,020.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 24,965,824.70000000 |
| 認定参加者記録 ： 28 | |
| A 。フルネーム | Cowen Execution Services LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-46838 |
| C.CRD番号 | 000035693 |
| D.レイもしあれば | 5493005RJDJD18OPUP27 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 29 | |
| A 。フルネーム | マッコーリーキャピタル （ アメリカ ） 株式会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 30 | |
| A 。フルネーム | インタラクティブブローカー LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 31 | |
| A 。フルネーム | ジェーン · ストリート · キャピタル LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-52275 |
| C.CRD番号 | 000103782 |
| D.レイもしあれば | 549300ZM16HMPEPNV857 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 549,053,725.30000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 240,581,893.60000000 |
| 認定参加者記録 ： 32 | |
| A 。フルネーム | シタデル証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 582,357,407.10000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 361,009,541.20000000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A 。フルネーム | ウェルズ · ファーゴ証券 LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-65876 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 128,151,561.50000000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A 。フルネーム | SG Americas Securities ， LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 77,596,885.70000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 204,462,568.80000000 |
| 許可参加者記録： 35歳 | |
| A 。フルネーム | Virtu Financial BD LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68015 |
| C.CRD番号 | 000148390 |
| D.レイもしあれば | 54930088MP91YZQJT494 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A 。フルネーム | Virtu Americas LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 773,147,015.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 649,746,547.20000000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A 。フルネーム | HRt Financial LP |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 1,777,125,150.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 905,122,053.40000000 |
| 認定参加者記録 ： 38 | |
| A 。フルネーム | 株式会社ボファ証券 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-69787 |
| C.CRD番号 | 000283942 |
| D.レイもしあれば | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 0.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 0.00000000 |
| 認定参加者記録 ： 39 | |
| A 。フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 71,169,333.00000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 84,049,286.30000000 |
| 認定参加者記録 ： 40 | |
| A 。フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| E.基金のドル価値は 授権 報告中に基金から購入した参加者は 期間： | 785,562,938.40000000 |
| F.基金のドル価値は 授権 参加者は以下の時間内に両替します 報告期間： | 749,153,000.60000000 |
|
G.基金が許可参加者に掲示を要求するかどうか
基金担保や
指定されたサービス提供者は
はい。
与 購入したり 基金のシェアは年内に償還する ♪the the the 報告期間？ |
はい。
違います。
|
| 指示する。 “創造単位”という言葉は一定数のことを指す 取引所売買基金または取引所売買管理基金株式 基金は許可参加者に発行(または償還)されるだろう。 指定された証券の保管(または交付)と引き換えに、 頭寸、現金、他の資産や頭寸。 |
| A.基金を構成するために必要な基金シェア数 創作 報告期間の最終営業日までの単位： |
| (購入に適している) | 50,000.00000000 |
| (違いがあれば、償還に適用される) |
| B.創作単位ごとに支払われるドルの価値 本報告に記載されている間に許可された参加者によって購入される。 提供： |
| I.この価値の平均パーセント 現金でできています | 0.01169717
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.02057690
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.98830282
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.02057690
%
|
| C.償還された創作単位に基づくドルの価値 本報告に記載されている間、許可された参加者は、： |
| I.この価値の平均パーセント 以下の部分からなる 現金： | 0.01452690
%
|
| 二、標準偏差の割合は それは 現金からなる価値： | 0.02540778
%
|
| 三、三、この値の平均パーセントは 以下の部分からなる 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”の基礎： | 99.98547309
%
|
| 四、標準偏差の割合は それは 構成的価値 交換された非現金資産と他の頭寸 “実物”です 根拠： | 0.02540778
%
|
| D.ライセンス購入のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
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| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 購入日 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
|
| E.許可された償還のための創作単位 参加者は 本報告の期間中に提供される |
| I.顧客からの平均取引料 授権 設立単位で取引を行う参加者は 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
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| 二、ライセンスユーザーからの平均取引料 これらの作成機関で取引を行う参加者は 全てまたは一部が現金で構成されています 以下のように表す |
| 1.各創作単位$は、有料であれば これをもとにして： | 0.00000000 |
| 2.1つ以上の創作単位のドル 償還期日. 同じ日にこれをベースに料金を取ると | 500.00000000 |
| 3.作品ごとの価値の割合 単位、もし これに基づいて受け取ります： | 0.00000000
%
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| 基金は“実物取引所売買基金”ですか？ 定義のように この法案の規則22 E-4(17 CFR 270.22 E-4)によると？ |
はい。
違います。
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| すべての登録者の添付ファイルに適用される。全部 登録者は、以下に適用される添付ファイルを提出しなければならない。 現在の報告書と比較する。ご自由を明記してください 以下の適用項目を選択すれば、現在のレポートを提出することができます。 |
一、法的訴訟手続き。
第二部です。資金支援を提供する。
第三部です。独立会計士の内部監査に関する報告
(小企業以外の投資会社を管理する
投資会社のみ)
四、会計原則と慣行の変化。
五、以下の規定により提出しなければならない資料
免除命令：
アビー。含まなければならないその他の資料
EU委員会の規則と規定に基づいて添付ファイルとして：
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| 指示する。 1.項目G.1.a.i.法律手続き。 (A)登録者の項目b.11.aに対する回答が“はい”であれば，提供してください 会議過程の簡単な説明。説明の一部として 案件または要約番号を提供する(ある場合)、および 訴訟の主な当事者。 (B)登録者の項目b.11.bに対する回答が“はい”であれば指摘してください 進行を継続し、その終了日を説明する。 2.プロジェクトG.1.a.ii.資金支援を提供する。もし登録者が 項目B.14に対する回答は肯定的ですので、以下の資料を提供してください (登録者が通貨市場基金でない限り)： (A)サポートの性質の記述. (B)支援を行う人. (C)資料を提供する人間の関係の概要 支援と登録者です (D)提供された日付サポート。 (E)サポートされる額。 (F)セキュリティサポート(適用される場合)。…のフルネームを明かす 発行者、発行された名称(利札または収益率を含む、もし 適用可能な)および少なくとも2つの識別子(利用可能であれば)(例えば、CIK、 CUSIP，ISIN，LEI). (G)サポート開始日にサポートされる保証価値(もし )を適用する。 (H)支持理由の簡単な説明. (I)サポート期限. (J)以下の態様における任意の契約制限に関する簡単な説明 応援します。 3.プロジェクトG.1.a.iii.独立核数師報告 内部統制(小型投資会社以外の管理投資会社 商業投資会社のみ)。全ての管理投資は 会社は独立会計士の報告を提供しなければならない 社内会計制御制度について。♪the the the 会計報告は審査、研究、報告に基づいていなければならない 評価会計制度、内部会計制御、 そして監査過程で制定された安全保障手続き 記載された期間の財務諸表を報告する。この報告書は 以下の方面のいかなる重大な弱点も開示すべきである：(A)会計 内部会計制御制度；又は(C) 年末までに存在する証券を保護する手続き 登録者の財政年度。 会計報告書は証拠品として提供しなければならない 表は，かつ：(1)登録者に送る株主 取締役会、(2)日付を明記する。(3)手動署名。 (四)発行地市州を明記する。 開示資料を含む報告書の添付ファイル 不十分な点は登録者がどのようなものにも含まれなければならない 採択されたり提案されたりした修正措置。 本表には会計士の報告が添付されている事実 認められるべきではない 独立した公共会計士。 4.項目G.1.a.i.会計原則と慣行の変化。もし…。 登録者は項目b.21に対して“はい”と回答し、添付ファイルを提供します 会計原則や慣例の変化を説明する、または このような会計原則を適用する方法の変更 練習したりします変更の日付と原因を説明する そのために。登録者の独立会計士からの手紙です 承認またはその他の方法でコメント変更をする場合は，添付しなければならない 説明します。 5.プロジェクトG.1.a.v.以下の規定により提出しなければならない資料 命令を免除する。必要な任意の情報を添付ファイルとして保存する 表N-CENまたは表N-CENのいずれかの前身表で報告する (例えば、表N-SAR)は、 手数料と登録者が依存している。 6.プロジェクトG.1.a.vi。他に必要なのは 欧州委員会の規則と規定に基づいて添付されている。書類として 添付ファイルは他にも 欧州委員会の規則と規定に基づいて添付されている。 |
| 1940年の投資会社法の要求によると 登録者は正式にそれを代表して本報告書に署名した。 次の署名者によって正式に許可されます。 | ||
| 登録者 | セクター選択 SPDR TRUST | |
| 投稿日 | 2024-12-12 | |
| サイン | アーサー · イェンセン | |
| タイトル | 副財務官 | |