附件10.3
预先融资普通股认购Warrant
大自然药业有限公司
权证股份:_______ | 初始行权日期:_______, 2024 |
本预先融资普通股 认购Warrant(以下简称“Warrant)证明,因收到的价值,_________或其指派人(以下简称“持有人) 根据以下规定的条款和行使限制,应享有自本日期起(“初始行使日期)并且在本期权完全行使之前(“终止日期)但在此之后不再行使,向大自然药业有限公司(Univers Pharmaceuticals INC)订购和购买,后者为开曼群岛豁免公司(“公司)最多可____(根据此处的调整,认股权证股份”) 普通股。根据本Warrant购买一股普通股的价格应等于本协议第2(b)节中定义的行使价格。
第一节. 定义. 文中使用且未另行定义的专有名词应具有在某证券购买协议中规定的含义(“购买协议”), 日期2024年12月6日,涉及公司和签字的承销商。
第二节. 行使.
a) 行使 认股权证. Exercise of the purchase rights represented by this Warrant may be made, in whole or in part, at any time or times on or after the Initial Exercise Date and on or before the Termination Date by delivery to the Company of a duly executed PDF copy submitted by e-mail (or e-mail attachment) of the Notice of Exercise in the form annexed hereto (the “行使通知”). Within the earlier of (i) two (2) Trading Days and (ii) the number of Trading Days comprising the Standard Settlement Period (as defined in Section 2(d)(i) herein) following the date of exercise as aforesaid, the Holder shall deliver the aggregate Exercise Price for the shares specified in the applicable Notice of Exercise by wire transfer or cashier’s check drawn on a United States bank unless the cashless exercise procedure specified in Section 2(c) below is specified in the applicable Notice of Exercise. No ink-original Notice of Exercise shall be required, nor shall any medallion guarantee (or other type of guarantee or notarization) of any Notice of Exercise be required. Notwithstanding anything herein to the contrary, the Holder shall not be required to physically surrender this Warrant to the Company until the Holder has purchased all of the Warrant Shares available hereunder and the Warrant has been exercised in full, in which case, the Holder shall surrender this Warrant to the Company for cancellation as soon as reasonably practicable of the date on which the final Notice of Exercise is delivered to the Company. Partial exercises of this Warrant resulting in purchases of a portion of the total number of Warrant Shares available hereunder shall have the effect of lowering the outstanding number of Warrant Shares purchasable hereunder in an amount equal to the applicable number of Warrant Shares purchased. The Holder and the Company shall maintain records showing the number of Warrant Shares purchased and the date of such purchases. The Company shall deliver any objection to any Notice of Exercise within one (1) Business Day of receipt of such notice. 持有人及任何受让人接受本Warrant时,承认并同意 由于本段的规定,在此购买部分Warrant股份后,任何时候可供购买的Warrant股份数量可能少于本证书面上所列的金额。
b) 行使 价格本Warrant的总行使价格,除了每个Warrant股份名义行使价格为0.001美元之外,已经在最初行使日期之前预先拨付给公司,因此,持有人无需向任何人支付任何额外对价(除每个Warrant股份的名义行使价格0.001美元外)以实现本Warrant的任何行使。无论在任何情况下或出于任何原因,持有人均无权要求退还或退款所有或任何部分的预付总行使价格,包括在本Warrant未在终止日期之前被行使的情况下。根据本Warrant,未付的普通股行使价格应为0.001美元,需根据本条款进行调整(“行使价格”).
c) 无现金 行使本Warrant也可以在某一时间完全或部分行使,使用“无现金行使”的方式,持有人有权获得数量相等于[(A-B)(X)]除以(A)所得商的Warrant股份,具体如下:
(A) = | 适用情况下:(i)在相关行使通知的日期之前的交易日的VWAP,如果此行使通知是(1)根据本第2(a)条的规定在非交易日执行且递交,或(2)根据本第2(a)条的规定在开盘前的交易日执行且递交,(ii) 由持有人选择,要么是相关行使通知日前交易日的VWAP,或要么是Bloomberg L.P.所报告的主要交易市场上的普通股买盘价格(“彭博社在持有者执行适用的行使通知时,如果该通知在交易日的“美股盘中”执行并在其后两(2)小时内送达(包括在交易日的“美股盘中”结束后的两(2)小时内),则适用的VWAP为该时间的VWAP;如果该行使通知的日期为交易日,并且该通知在结束“美股盘中”后根据本协议第2(a)条执行并送达,则适用的VWAP为该通知日期的VWAP; | |
(B) = | 该认股权证的行使价格,按照本协议进行调整;以及 | |
(X) = | 根据本Warrant的条款,行使该Warrant时可发行的Warrant股份数量,如果该行使是通过现金行使而非无现金行使。 |
如果在这种无现金行使中发行Warrant股份,各方承认并同意,根据《证券法》第3(a)(9)条,所发行的Warrant股份的持有期可以延续到该Warrant的持有期。公司同意不持有与本第2(c)条相悖的立场。
“买盘价格” means, for any date, the price determined by the first of the following clauses that applies: (a) if the Ordinary Shares are then listed or quoted on a Trading Market, the bid price of the Ordinary Shares for the time in question (or the nearest preceding date) on the Trading Market on which the Ordinary Shares are then listed or quoted as reported by Bloomberg (based on a Trading Day from 9:30 a.m. (New York City time) to 4:02 p.m. (New York City time)), (b) if OTCQb or OTCQX is not a Trading Market, the volume weighted average price of the Ordinary Shares for such date (or the nearest preceding date) on OTCQb or OTCQX as applicable, (c) if the Ordinary Shares are not then listed or quoted for trading on OTCQb or OTCQX and if prices for the Ordinary Shares are then reported on The Pink Open Market (or a similar organization or agency succeeding to its functions of reporting prices), the most recent bid price per Ordinary Share so reported, or (d) in all other cases, the fair market value of a Ordinary Share as determined by an independent appraiser selected in good faith by the Purchasers of a majority in interest of the Securities then outstanding and reasonably acceptable to the Company, the fees and expenses of which shall be paid by the Company.
“成交量加权平均价格” means, for any date, the price determined by the first of the following clauses that applies: (a) if the Ordinary Shares are then listed or quoted on a Trading Market, the daily volume weighted average price of the Ordinary Shares for such date (or the nearest preceding date) on the Trading Market on which the Ordinary Shares are then listed or quoted as reported by Bloomberg (based on a Trading Day from 9:30 a.m. (New York City time) to 4:02 p.m. (New York City time)), (b) if OTCQb or OTCQX is not a Trading Market, the volume weighted average price of the Ordinary Shares for such date (or the nearest preceding date) on OTCQb or OTCQX as applicable, (c) if the Ordinary Shares are not then listed or quoted for trading on OTCQb or OTCQX and if prices for the Ordinary Shares are then reported on The Pink Open Market (or a similar organization or agency succeeding to its functions of reporting prices), the most recent bid price per Ordinary Share so reported, or (d) in all other cases, the fair market value of a Ordinary Share as determined by an independent appraiser selected in good faith by the Purchasers of a majority in interest of the Securities then outstanding and reasonably acceptable to the Company, the fees and expenses of which shall be paid by the Company.
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尽管本协议有任何相反的规定,在终止日期,本Warrant将根据本第2(c)节自动通过现金无效行使。
d) 行使方式.
i. 行使时Warrant股份的交付公司应促使本合约下购买的Warrant Shares由转让代理通过其存入或提取的保管系统("DWAC)在公司是该系统的参与者,且(A) 有有效的注册声明允许向持有人发行Warrant Shares或持有人转售Warrant Shares,或者(B) Warrant Shares可以根据规定144进行持有人无成交量或销售方式限制的转售(假设是无现金行使Warrants),其他情况则通过将证书的实物交付给持有人的指定地址,证书在公司的股东名册中以持有人或其指定人的名义注册,交付持有人根据该行使有权获得的Warrant Shares数量,地址由持有人在行使通知中指定,日期为(i) 发出行使通知后一个(1)交易日,(ii) 将总行使价格交付给公司后的一个(1)交易日,和(iii) 在行使通知交付给公司后的标准结算期间所包含的交易日数量(该日期称为"Warrant股份 交付日期)在交付行使通知后,持有人在所有公司事务中被视为已成为所行使Warrant Shares的注册持有人,而不论Warrant Shares的交付日期,前提是总行使价格的支付(在不涉及现金行使的情况下)须在(i) 一个(1)交易日内和(ii) 在行使通知交付后跟随的标准结算期间的交易日数量内收到。如果公司因任何原因未能在Warrant Share交付日期之前向持有人交付Warrant Shares,公司应向持有人支付现金,作为损失赔偿,而非罚金,对于每个US$1,000的Warrant Shares(基于适用的行使通知日期的普通股VWAP),在每个交易日支付US$10(在Warrant Share交付日期后的第三个交易日增加到US$20),持续到Warrant Shares交付或持有人撤回该行使为止。公司同意维持一名作为FASt计划参与者的转让代理,直到该Warrants仍然有效并可以行使为止。在此使用的术语,"标准结算 期限"是指在公司主要 交易市场上,以交易天数表示的标准结算期限,适用于普通股,并在交付行使通知书之日生效。尽管如此,对于在初始 行使日期12:00 p.m.(纽约时间)之前交付的任何行使通知书(可在采购协议签署后随时交付),公司同意在初始 行使日期的下午4:00(纽约时间)之前交付应对此类通知书所述的认股权证股份,且初始 行使日期应为本协议项下的认股权证股份交付日期,前提是总行使价格(除非是现金行使的情况)在该认股权证股份交付日期之前收到。
ii. 行使时发行新认股权证如果该认股权证部分行使,公司应在持有人要求下, 并在交付认股权证股份时交还该认股权证证书,向持有人交付一份新的认股权证,证明持有人有权购买未购买的认股权证股份,该新认股权证在其他方面与本认股权证完全相同。
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iii. 撤销 权利如果公司未能使股票转让代理按照第2(d)(i)条释交给持有人股票于股票交付日期,持有人就有权撤回此行权
iv. 买入失败,未能及时交付认股权股票的补偿除了持有人可用的其他权利外, 如果公司未按照上述第2(d)(i)条的规定,要求转让代理人向持有人传送认股权证股份,并且如果在该日期后持有人由于其经纪商的要求,被迫购买(在公开市场交易或其他情况下)或持有人所在的经纪公司以其他方式购买,持有人预期在该行使中收到的认股权证股份的普通股,以满足持有人出售该认股权证股份的义务(即"买盘”), then the Company shall (A) pay in cash to the Holder the amount, if any, by which (x) the Holder’s total purchase price (including brokerage commissions, if any) for the Ordinary Shares so purchased exceeds (y) the amount obtained by multiplying (1) the number of Warrant Shares that the Company was required to deliver to the Holder in connection with the exercise at issue times (2) the price at which the sell order giving rise to such purchase obligation was executed, and (B) at the option of the Holder, either reinstate the portion of the Warrant and equivalent number of Warrant Shares for which such exercise was not honored (in which case such exercise shall be deemed rescinded) or deliver to the Holder the number of Ordinary Shares that would have been issued had the Company timely complied with its exercise and delivery obligations hereunder. For example, if the Holder purchases Ordinary Shares having a total purchase price of US$11,000 to cover a Buy-In with respect to an attempted exercise of Ordinary Shares with an aggregate sale price giving rise to such purchase obligation of US$10,000, under clause (A) of the immediately preceding sentence the Company shall be required to pay the Holder US$1,000. The Holder shall provide the Company written notice indicating the amounts payable to the Holder in respect of the Buy-In and, upon request of the Company, evidence of the amount of such loss. Nothing herein shall limit a Holder’s right to pursue any other remedies available to it hereunder, at law or in equity including, without limitation, a decree of specific performance and/or injunctive relief with respect to the Company’s failure to timely deliver Ordinary Shares upon exercise of the Warrant as required pursuant to the terms hereof.
v. 不得发行碎股或凭证. No fractional shares or scrip representing fractional shares shall be issued upon the exercise of this Warrant. As to any fraction of a share which the Holder would otherwise be entitled to purchase upon such exercise, the Company shall, at its election, either pay a cash adjustment in respect of such final fraction in an amount equal to such fraction multiplied by the Exercise Price or round up to the next whole share.
vi. 费用, 税收和支出Warrants股份的发行不收取持有人任何发行或转让税或其他与该Warrants股份发行有关的附带费用,所有这些税费将由公司支付,这些Warrants股份应以持有人的名义或者持有人所指示的名称发行;提供的, 然而如果Warrants股份要以持有人以外的名称发行,则在持有人提交行使时,此Warrant必须附上经持有人和公司签署的转让表格,公司可要求支付足以补偿其任何相关转让税的金额。公司将支付所有需要的转移代理费,以便在同一天处理任何行使通知,以及为在同一天以电子方式交付Warrants股份而支付给存管信托公司(或执行类似功能的其他设立清算公司)的所有费用。
vii. 账本关闭公司不会以任何方式关闭其股东名册或记录,以至于妨碍本Warrant根据本条款的及时行使。
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e) 持有人的 行使限制. The Company shall not effect any exercise of this Warrant, and a Holder shall not have the right to exercise any portion of this Warrant, pursuant to Section 2 or otherwise, to the extent that after giving effect to such issuance after exercise as set forth on the applicable Notice of Exercise, the Holder (together with the Holder’s Affiliates, and any other Persons acting as a group together with the Holder or any of the Holder’s Affiliates (such Persons, “归属方”)), would beneficially own in excess of the Beneficial Ownership Limitation (as defined below). For purposes of the foregoing sentence, the number of Ordinary Shares beneficially owned by the Holder and its Affiliates and Attribution Parties shall include the number of Ordinary Shares issuable upon exercise of this Warrant with respect to which such determination is being made, but shall exclude the number of Ordinary Shares which would be issuable upon (i) exercise of the remaining, nonexercised portion of this Warrant beneficially owned by the Holder or any of its Affiliates or Attribution Parties and (ii) exercise or conversion of the unexercised or nonconverted portion of any other securities of the Company (including, without limitation, any other Ordinary Share Equivalents) subject to a limitation on conversion or exercise analogous to the limitation contained herein beneficially owned by the Holder or any of its Affiliates or Attribution Parties. Except as set forth in the preceding sentence, for purposes of this Section 2(e), beneficial ownership shall be calculated in accordance with Section 13(d) of the Exchange Act and the rules and regulations promulgated thereunder, it being acknowledged by the Holder that the Company is not representing to the Holder that such calculation is in compliance with Section 13(d) of the Exchange Act and the Holder is solely responsible for any schedules required to be filed in accordance therewith. To the extent that the limitation contained in this Section 2(e) applies, the determination of whether this Warrant is exercisable (in relation to other securities owned by the Holder together with any Affiliates and Attribution Parties) and of which portion of this Warrant is exercisable shall be in the sole discretion of the Holder, and the submission of a Notice of Exercise shall be deemed to be the Holder’s determination of whether this Warrant is exercisable (in relation to other securities owned by the Holder together with any Affiliates and Attribution Parties) and of which portion of this Warrant is exercisable, in each case subject to the Beneficial Ownership Limitation, and the Company shall have no obligation to verify or confirm the accuracy of such determination. In addition, a determination as to any group status as contemplated above shall be determined in accordance with Section 13(d) of the Exchange Act and the rules and regulations promulgated thereunder. For purposes of this Section 2(e), in determining the number of outstanding Ordinary Shares, a Holder may rely on the number of outstanding Ordinary Shares as reflected in (A) the Company’s most recent periodic or annual report filed with the Commission, as the case may be, (B) a more recent public announcement by the Company or (C) a more recent written notice by the Company or the Transfer Agent setting forth the number of Ordinary Shares outstanding. Upon the written or oral request of a Holder, the Company shall within one Trading Day confirm orally and in writing to the Holder the number of Ordinary Shares then outstanding. In any case, the number of outstanding Ordinary Shares shall be determined after giving effect to the conversion or exercise of securities of the Company, including this Warrant, by the Holder or its Affiliates or Attribution Parties since the date as of which such number of outstanding Ordinary Shares was reported. The “有利所有权 限制“应为在本Warrant行使后立即发行的普通股的数量的9.99%。持有人在通知公司后,可以增加或减少本第2(e)条的有利所有权限制条款,前提是有利所有权限制在任何情况下不超过持有人的普通股的数量的9.99%,并且本第2(e)条的条款应继续适用。任何对有利所有权限制的增加,必须在该通知送达公司后的61天后才生效。号本段的条款应以非严格遵循本第2(e)条的条款的方式进行解释和实施,以更正本段(或其任何部分)可能存在缺陷或与此处包含的预期有利所有权限制不一致的情况,或作出必要或理想的更改或补充,以正确实施该限制。本段中包含的限制应适用于本Warrant的继任持有人。
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第3节. 某些 调整.
a) 分享 分红派息和股票分割如果公司在本Warrant未到期时的任何时候:(i)支付股份红利或以其他方式对其普通股或任何其他权益或等效证券进行分配(为避免疑义,不包括公司在行使本Warrant时发行的任何普通股),(ii)将流通在外的普通股拆分为更多的股份,(iii)将流通在外的普通股合并(包括通过股份合并方式)为更少的股份,或(iv)通过对普通股的重新分类发行公司的任何股份资本股票,则在每种情况下,行使价格将乘以一个分数,其分子为在该事件发生前流通的普通股数量(不包括库藏股,如有),分母为在该事件发生后流通的普通股数量,且可在本Warrant行使时发行的股份数量应进行按比例调整,使本Warrant的总行使价格保持不变。根据本第3(a)条进行的任何调整将在有权收到该红利或分配的股东的记录日期后立即生效,并在拆分、合并或重新分类的情况下,立即在生效日期生效。
b) [保留].
c) Subsequent Rights Offerings如果公司在任何时间内Warrant尚未到期时,向所有普通股持有人(而非持有人)发行权利、期权或Warrants,允许他们以低于下文提到的记录日期的VWAP的每股价格认购或购买普通股,则行使价格应乘以一个分数,其分母应为在该权利、期权或Warrants发行之日流通的普通股数量,加上所提供的额外普通股的数量,而分子应为在该权利、期权或Warrants发行之日流通的普通股数量,加上以该VWAP计算的该等所提供的全部股份的总发行价格可购买的股份数量。每当发行此类权利、期权或Warrants时,应进行此调整,并将在确定有权获得此类权利、期权或Warrants的股东的记录日期之后立即生效。
d) 按比例分配在此Warrant尚未到期的期间,若公司宣告或进行任何其资产(或获得其资产的权利)向普通股持有人分配的股息或其他分配,以资本返还或其他方式进行(包括但不限于以现金、股票或其他证券、财产或期权的形式进行分配,作为股息、分拆、重新分类、企业重组、安排方案或其他类似交易)(“配送”),在此Warrant发行后,持有人有权参与该分配,程度与持有人在分配的记录日(如没有此类记录,则为确定普通股的记录持有者的日期)之前持有的可以完全行使此Warrant所获得的普通股数量的参与程度相同(不考虑对此的任何行使限制,包括但不限于拥有限制)。提供的, 然而, 如果持有人在任何此类分配中参与的权利将导致持有人超过受益所有权限制, 则持有人不应有权以此种程度参与该分配(或因该分配而在任何普通股中的受益所有权),此部分分配将被保留以 惠及持有人,直至其权利不再导致持有人超过受益所有权限制的时间(如果有的话)。
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e) 基本交易. 如果,在此权证有效期间的任何时间,(i) 公司直接或间接地通过一个或更多相关交易进行与其他 主体的合并或整合,(ii) 公司(或任何子公司)直接或间接地进行全体或大部分资产的销售、租赁、许可、转让、 转交或其他处置,(iii) 任何直接或间接的收购要约、投标要约或交换要约(无论是由公司还是其他主体发起) 在完成后允许普通股持有人出售、投标或交换其股份以换取其他证券、现金或财产,并已被50%或更多的已发行 普通股持有人或公司普通股投票权的50%或更多的持有人接受,(iv) 公司直接或间接地通过一个或多个相关交易进行 普通股的重新分类、重组或再资本化,或进行强制股份交换,普通股实际上被转换成或交换为其他证券、现金或财产,或 (v) 公司直接或间接地在一个或多个相关交易中完成股份购买协议或其他商业合并(包括但不限于重组、再资本化、 分拆、合并或安排计划)与另一个主体或一组主体,此类其他主体或组收购了50%或更多的已发行普通股或50%或 更多的公司普通股的投票权(每个称为“基本交易)然后,在任何后续行使此Warrant时,持有人有权接收,针对根据此类基本交易立即前将会根据此类行使可发行的每个Warrant股,持有人可以选择接收接班公司或收购公司的普通股数量,若收购方是幸存公司的话,以及任何额外的对价(“替代对价)根据此类基本交易,立即前持有权可行使的普通股数量的持有者所可 получения 的对价(不考虑第2(e)节对行使本Warrant的任何限制)。为了任何此类行使,行使价格的确定应适当地调整以适用于此类替代对价,基于在此类基本交易中针对一个普通股可发行的替代对价的数量,公司应合理地将行使价格在替代对价之间分配,以反映替代对价中各个元件的相对价值。如果普通股持有人在基本交易中有任何选择,持有现金或财产则持有人在此类基本交易后行使此Warrant时,也应给出相同的选择。公司应根据本第3(e)节的条款,促使任何在基本交易中公司为非幸存者的继任实体(“继任实体)书面假定公司根据本Warrant及其他交易文件的所有义务,符合形状和实质上合理的令持有人满意的书面协议,并在此类基本交易之前得到持有人的批准(不予不合理延误),并应在持有人的选择下,以书面文书交换本Warrant向持有人交付一个继任实体的证券,形式和实质上与本Warrant非常相似,能够行使获得相应数量的股本股(或其母公司)的权益,可通过行使本Warrant可获得普通股(不论对本Warrant行使的任何限制)在此类基本交易前的情况,以及行使价格的调整,以此处的行使价格适用于这种股本股(但要考虑根据此类基本交易普通股的相对价值及这种股本股的价值,考虑证券数量与行使价格的设定旨在保护本Warrant在该基本交易的完成前的经济价值),且形式和实质上令持有人满意。在任何此类基本交易发生时,继任实体应被加入到本Warrant下的“公司”一词中(因此自此类基本交易发生或完成后,所有涉及“公司”的本Warrant及其他交易文件的条款均应改为分别引用公司与继任实体或继任实体的相关条款,联名并承担责任),继任实体或继任实体,联名及共同与公司,可以行使之前公司每一个权利与权力,且继任实体或继任实体应承担公司在其之前根据本Warrant和其他交易文件的所有义务,效果与公司与此继任实体或继任实体共同联名、共同承担的名称一样。为避免疑义,不论(i)公司是否拥有足够的已授权普通股以发行Warrant股份,以及/或(ii)在初始行使日期之前是否发生基本交易,持有人应有权享有本第3(e)节的条款之益。
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f) 计算. 所有板块在本第3节中的计算应四舍五入至最近的分或最近的1/100股,视情况而定。为了 本第3节的目的,截至特定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为 已发行和流通的普通股数量(不包括库藏股,如有)之和。
g) 通知 持有人.
i. 对行使价格的调整.每当行使价格根据本第3节的任何条款进行调整时,公司应 迅速通过电子邮件向持有人发送一份通知,说明调整后的行使价格和任何由此导致的 Warrant股份的数量调整,并简要说明要求进行此类调整的事实。
ii. 通知 允许持有人行使.如果(A) 公司宣告对普通股进行分红(或以任何其他形式的分配),(B) 公司宣告对普通股 进行特殊一次性现金分红或赎回,(C) 公司授权向所有普通股持有人授予认股权或 认购任何类别的资本股票的权利,(D) 公司的股东批准在重新分类普通股、任何合并或合并 相关时所需,且该公司(或其任何子公司)是相关方,任何全部或实质上所有资产的销售或转让, 或任何强制股份交换,该普通股转为其他证券、现金或财产,或(E) 公司授权自愿或非自愿 解散、清算或结束公司的事务,则在每种情况下,公司应确保至少在适用于的记录或生效日期之前20个日历日,通过电子邮件向持有人交付通知,通知内容包括(x) 为该分红、分配、赎回、权利或认股权而做记录的日期,或者如果不需要做记录,确定有权享有该分红、分配、赎回、权利或认股权的普通股持有人应以的日期,或者(y) 预期有关重新分类、合并、销售、转让或股份交换生效或结束的日期,以及预计普通股持有人应有权在该重新分类、合并、销售、转让或股份交换中将其普通股兑换为证券、现金或其他可交付财产的日期;前提是未能发送此类通知或其中的任何缺陷或发送程序的缺陷不应影响所需在通知中指定的公司行为的有效性。若本Warrant中提供的任何通知构成或包含有关公司或其任何子公司的重大非公开信息,公司应同时根据6-k表格向委员会提交该通知。持有人应在接到此类通知之日起至触发该通知的事件生效日期之间享有行使本Warrant的权利,除非本合同中另有明确规定。
h) 自愿 公司调整根据普通股当前上市的交易市场的规则和规定,在获得持有人事先书面同意的情况下,公司可以在本Warrant的有效期内随时将当前的行使价格降低至董事会认为合适的任何金额和时间段。
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第4节. 转让 权证.
a) 可转让性在遵守任何适用的证券法的前提下,本Warrant及其所有权利(包括但不限于任何注册权利)可以在公司主要办公室或其指定代理处提交此Warrant时,进行全部或部分转让,同时提供 substantially in the form attached hereto duly executed by的书面转让信,以及足够支付转让税的资金。在该等提交以及如有需要的支付后,公司应按受让人的姓名和金额执行并交付新的Warrant,并向转让方颁发一份新的Warrant,以证明本Warrant中未转让的部分,并应及时取消本Warrant。尽管本协议中有任何相反的规定,但除非持有人已完全转让本Warrant,否则不要求持有人将本Warrant实际提交给公司,在这种情况下,持有人应在持有人向公司提交完整转让形式后的三个(3)交易日内将本Warrant提交给公司。如果本Warrant已根据此处的规定进行适当的转让,则新持有人可以在不需要发行新的Warrant的情况下行使Warrant以购买Warrant股份。
b) 新的认股权证书本Warrant可以在向公司提交本文件时与其他Warrant进行拆分或合并,同时附上书面通知,指定将要发行的新Warrant的姓名和金额,由持有人或其代理或律师签署。根据第4(a)条的规定,对于可能涉及此类拆分或合并的任何转让,公司应根据该通知执行并交付新的Warrant,以交换即将被拆分或合并的Warrant。所有在转让或交换时发行的Warrant将日期标注为原始发行日期,并应与本Warrant完全相同,除了可根据其处发行的Warrant股份的数量。
c) 期权 登记公司应在为此目的而维护的记录中登记此Warrant(“Warrant登记册)、依据本记录持有人不时的名义。本公司可能认为并将注册持有人视为本Warrant的绝对所有者,以便进行任何行使或任何向持有人分配的行为,以及所有其他目的,除非实际通知有相反情况。
第5条的规定. Miscellaneous.
a) 在行使之前,本权证不会使持有人享有股东的任何投票权、分红派息或其他权益,除非在第2(d)(i)条所规定的情况下明确设定在第3条中。在不限制持有人根据第2(c)条进行无现金行使权证股份或根据本章程第2(d)(i)和第2(d)(iv)条收到现金支付的任何权利的情况下,公司在任何情况下均不需要以净现金支付方式行使本权证。。本Warrant不赋予持有人在此之前作为公司的股东的任何投票权、分红或其他权利,如第2(d)(i)节所述,除非在第3节中明确规定。在不限制持有人根据第2(c)节获得Warrant股票的 "无现金行使 "权利,或根据第2(d)(i)节和第2(d)(iv)节获得现金支付的情况下,本公司在任何情况下都不应要求以净现金结算本Warrant的行使。
b) 丢失, 盗窃,损毁或 mutilation 权证公司保证,一旦收到公司对本Warrant或与Warrant分享相关的任何股票证书的丢失、失窃、毁坏或损坏的证据,且该证据对其合理满意,若发生丢失、失窃或毁坏,还需提供合理满意的赔偿或担保(在Warrant的情况下,不包括提供任何按金),并在交回并注销此类Warrant或股票证书(若已损坏)的情况下,公司将制作并交付一份与此类Warrant或股票证书等同的新Warrant或股票证书,日期为此登记之日。
c) 星期六, 星期天,假期等如果任何行动或权利所需的最后或指定日不是业务日,则可以在下一个业务日进行该行动或行使该权利。
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d) 授权股份.
公司保证,在Warrant有效期间,将从其授权且未发行的普通股中保留足够数量的股份,以便在行使本Warrant下的任何购买权时发行Warrant Shares。公司进一步保证,其发行本Warrant将构成对负责发行所需Warrant Shares的官员的全权授权,基于行使本Warrant下的购买权。公司将采取一切合理措施,以确保此类Warrant Shares能够按本协议规定发行,而不违反任何适用的法律或法规,或任何在普通股可能上市的交易市场的要求。公司保证,所有可能在行使本Warrant所代表的购买权时发行的Warrant Shares,在按本协议行使购买权并支付相应的Warrant Shares款项后,将被正式授权、有效发行、全额支付且不可评估,并且不受公司就其发行所造成的所有税款、留置权和费用的影响(除非是与此类发行同时发生的任何转让有关的税款)。
除非持有人放弃或同意,除非采取任何行动,包括但不限于修改公司的章程,或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行为,公司的行为不得避免或试图避免遵守或执行本Warrant的任何条款,但将始终以诚信协助执行所有这些条款,并采取所有可能需要或适当的行动,以保护持有人在本Warrant中设定的权利不受损害。在不限制前述一般性的前提下,公司将(i) 不提高任何Warrant股份的面值超过在此类行使之前需支付的金额,(ii) 采取一切必要或适当的行动,以便公司在行使本Warrant时合法有效地发行全额支付且不可评估的Warrant股份,以及(iii) 按商业合理的努力,获取任何拥有管辖权的公共监管机构所需的所有授权、豁免或同意,以使公司能够履行其在本Warrant下的义务。
在采取任何会导致可行使的Warrant股份数量或行使价格调整的行动之前,公司应从任何拥有管辖权的公共监管机构或机构获取所有必要的授权或豁免,或对此类同意。
e) 管辖权本Warrant应受纽约州法律的管辖并根据其解释。公司不可撤回地(a) 提交美国联邦法院或纽约州法院的管辖,每个案件均位于纽约市和纽约县,用于任何因本Warrant或任何在本Warrant或承销协议中设想的协议或交易而产生的诉讼、行动或其他程序。进行中)、(b) 同意任何此类诉讼的所有索赔可以在任何此类法院审理和裁定,(c) 在法律允许的最大范围内,放弃任何对此类法院的管辖权或任何法律程序的豁免,(d) 同意不在其他法院提起任何诉讼,(e) 在法律允许的最大范围内,放弃任何索赔,即此类诉讼在不便法庭提起。公司(代表自己,并在法律允许的最大范围内,代表其各自的股东和债权人)特此放弃可能拥有的就此权证及其所涉及的交易的任何基于,产生于或与之相关的索赔的陪审团审判权。
f) 限制持有人承认,如果根据本权证行使的权证股没有注册,并且持有人没有使用无现金行使,将会受到州和联邦证券法对转售的限制。
g) 不可放弃 和费用持有人在此项下的交易过程或任何延迟或未能行使任何权利不得视为放弃该权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或救济。如不限制本权证的其他条款,如果公司故意和明知地未能遵守本权证的任何条款,导致持有人遭受任何重大损害,公司应向持有人支付足够的金额以覆盖包括但不限于合理的律师费(包括上诉程序的费用)在内的任何费用和支出,这些费用和支出是持有人在追讨本条款下到期金额或以其他方式执行其在本条款下的任何权利、权力或救济时所发生的。
10
h) 通知任何及所有根据本条款由持有人提供的通知或其他通信或交付,包括但不限于任何行使通知,均应以书面形式亲自递交、通过传真或电子邮件发送,或由国家公认的隔夜快递服务发送,地址为公司,[ ],注意: [ ],电子邮件地址:[ ],或公司可以通过通知持有人指定的其他传真号码、电子邮件地址或地址。根据本条款由公司提供的任何及所有通知或其他通信或交付应以书面形式亲自递交、通过传真或电子邮件发送,或由国家公认的隔夜快递服务发送,发送至公司账册中该持有人的传真号码、电子邮件地址或地址。根据本条款提供的任何通知或其他通信或交付在下列情况下视为已给予并生效:(i) 如果该通知或通信在任何日期的纽约市时间下午5:30之前通过传真或电子邮件发送至本节中所列传真号码或电子邮件地址,则为传输日期,(ii) 如果该通知或通信在不是交易日的日期或在任何交易日超过下午5:30(纽约市时间)通过传真或电子邮件发送至本节中所列传真号码或电子邮件地址,则为传输日期之后的下一个交易日,(iii) 如果通过美国国家公认的隔夜快递服务发送,则为邮寄日期后的第二个交易日,(iv) 或当该通知要求给予的当事方实际收到时。
i) Limitation of Liability本权利证书的任何条款,在持有人未采取任何积极行动行使该权利证书购买Warrant Shares的情况下,以及在此对持有人权利或特权的任何列举,均不应使持有人为购买任何普通股的价格或作为公司的股东承担任何责任,无论该责任是由公司还是公司的债权人提出的。
j) 救济措施持有人除了享有法律所授予的所有权利,包括索赔损害赔偿的权利外,将有权要求特定履行其在本权利证书下的权利。公司同意,货币损害赔偿不足以弥补因其违反本权利证书条款而造成的任何损失,并在此同意放弃并不主张在任何针对特定履行的诉讼中,法律救济是足够的辩护。
k) 继承人与受让人在适用的证券法的限制下,本权利证书及其所证明的权利和义务应使公司及持有人的继承者和允许的受让人的利益受益并对其具有约束力。本权利证书的条款旨在使任何持有本权利证书的持有人受益,并应由持有人或Warrant Shares持有人可强制执行。
l) 修订. 本保函可以经公司和持有人的书面同意进行修改、修订或豁免其条款。
m) 可分割性. 在可能的情况下,本Warrant的每一条款应以在适用法律下有效和有效的方式进行解释,但如果本Warrant的任何条款被适用法律禁止或无效,则该条款在禁止或无效的范围内无效,而不会使这些条款的其余部分或本Warrant的其他条款无效。
n) 标题. 本保函中使用的标题仅为方便参考,不得被视为本保函的组成部分。
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(后附签名页)
11
为此,公司 已由其正式授权的官员于上述日期执行本Warrant。
大自然药业公司 | ||
作者: | ||
姓名: | ||
标题: |
行使通知
致: | 大自然药业公司 |
(1) 本人特此选择 根据附加的认股权证的条款购买______股份公司的认股权证股份(仅在完全行使时),并在此汇付全部的行使价格,以及所有适用的转让税(如有)。
(2) 付款应采取以下形式 (请勾选适用的方框):
☐ 以合法的美国货币; 或者
☐ 如果允许,取消 所需的Warrant Shares数量,按照第2(c)小节中规定的公式,进行此Warrant的行使, 以便行使根据第2(c)小节规定的无现金行使程序所能购买的最大数量的Warrant Shares。
(3) 请以以下签署者的名义或下述指定的其他名称发行该Warrant Shares:
_______________________________
认股权证股份应交付至以下DWAC账户号码:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[持有人的签名]
投资实体名称: ________________________________________________________________________
投资实体授权签署人的签名 : _________________________________________________
授权签署人姓名: ___________________________________________________________________
授权签署人职称: ____________________________________________________________________
日期: ________________________________________________________________________________________
附件B
指派表格
(要转让前述 Warrant,请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)
因获得价值,前述 Warrant及其所表明的所有权利特此转让给
姓名: | ||
(请打印) | ||
地址: | ||
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电子邮件地址: | ||
签发日期: _______________ __, ______ | ||
持有者签名:_________________________ | ||
持有者地址:__________________________ |