表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)節 |
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如果不再受到第16條的約束,請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
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勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易,該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售,旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
百濟神州有限公司 [ BGNE ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(請勾選適用的選項)
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表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 認爲的執行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代碼(指令 8) | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式:直接(D)或間接(I)(指令 4) | 7. 間接享有所有權的性質(說明 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 5,240,882 | D | ||||||||
普通股 | 1,025,063 | I | 見腳註(1) | |||||||
普通股 | 4,058,998 | I | 見腳註(2) | |||||||
普通股 | 50 | I | 見腳註(3) | |||||||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | M | 41,760 | A | $6.5 | 41,760 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 2,600 | D | $183.6034(6) | 39,160 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 7,063 | D | $184.8326(7) | 32,097 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 9,956 | D | $185.7339(8) | 22,141 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 9,266 | D | $186.9897(9) | 12,875 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 6,350 | D | $187.6032(10) | 6,525 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 1,300 | D | $188.7911(11) | 5,225 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 1,833 | D | $190.5682(12) | 3,392 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 993 | D | $191.7771(13) | 2,399 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 1,374 | D | $192.6065(14) | 1,025 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 725 | D | $194.0066(15) | 300 | D | |||
美國存托股票(4) | 12/10/2024 | S(5) | 300 | D | $195.6667(16) | 0 | D |
表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,賣權,買權,Warrants,期權,可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定執行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代碼(說明書第8部分) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式:直接(D)或間接(I) (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 | ||||||||
分享期權(買入權) | $0.5 | 12/10/2024 | M | 542,880 | (17) | 07/19/2025 | 普通股 | 542,880 | $0 | 3,257,287 | D |
響應說明: |
1. 這些證券由一個家庭信託持有,受益人是報告人的家庭成員,報告人對此聲明不享有實益所有權。 |
2. 這些證券由王投資有限責任公司持有,該公司的99%有限責任公司權益由兩個授予人保留年金信託持有,報告人的妻子是受託人,報告人對此聲明不享有實益所有權。 |
3. 這些證券由報告人的配偶持有。 |
4. 每一份美國存托股票代表13股普通股。 |
5. 此次出售是根據在2024年8月12日採用的第10b5-1交易計劃進行的。 |
6. 第4列中報告的價格爲加權平均價格。這些股票是在多個交易中以從183.30美元到184.24美元的價格出售的,包括在內。報告人已向發行人提供,並承諾在證券交易委員會的工作人員或發行人的任何證券持有人請求時,提供有關以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
7. 第4列中報告的價格爲加權平均價格。這些股票是在多個交易中以從184.33美元到185.31美元的價格出售的,包括在內。報告人已向發行人提供,並承諾在證券交易委員會的工作人員或發行人的任何證券持有人請求時,提供有關以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
8. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以185.33美元到186.31美元的價格出售,均包含在內。報告人已向發行人提供,並承諾在請求時向證券交易委員會的工作人員或任何發行人的證券持有者提供,關於以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
9. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以186.36美元到187.35美元的價格出售,均包含在內。報告人已向發行人提供,並承諾在請求時向證券交易委員會的工作人員或任何發行人的證券持有者提供,關於以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
10. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以187.37美元到188.33美元的價格出售,均包含在內。報告人已向發行人提供,並承諾在請求時向證券交易委員會的工作人員或任何發行人的證券持有者提供,關於以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
11. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以188.41美元到189.09美元的價格出售,均包含在內。報告人已向發行人提供,並承諾在請求時向證券交易委員會的工作人員或任何發行人的證券持有者提供,關於以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
12. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以190.28美元到191.24美元的價格出售,均包含在內。報告人已向發行人提供,並承諾在請求時向證券交易委員會的工作人員或任何發行人的證券持有者提供,關於以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
13. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以範圍爲191.29美元到192.24美元(包括此值)的價格出售。報告人已向發行人提供,並承諾在證券交易委員會的工作人員或任何發行人的證券持有人的請求下,提供關於以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
14. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以範圍爲192.41美元到192.98美元(包括此值)的價格出售。報告人已向發行人提供,並承諾在證券交易委員會的工作人員或任何發行人的證券持有人的請求下,提供關於以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
15. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以範圍爲193.84美元到194.79美元(包括此值)的價格出售。報告人已向發行人提供,並承諾在證券交易委員會的工作人員或任何發行人的證券持有人的請求下,提供關於以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
16. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票在多個交易中以範圍爲195.38美元到195.81美元(包括此值)的價格出售。報告人已向發行人提供,並承諾在證券交易委員會的工作人員或任何發行人的證券持有人的請求下,提供關於以每個單獨價格出售的美國存托股票數量的完整信息。 |
17. 這些證券在五年內按照以下方式歸屬:2016年7月19日歸屬20%,剩餘部分在48個月內等額分期歸屬,前提是繼續服務。股票期權的到期日是2025年7月19日。 |
備註: |
/s/ 青年,作爲事實代理人 | 12/12/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提醒:每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。 | ||
* 如果表格由多個報告人提交, 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱 第6條指令的程序。 | ||
回應此表格中信息收集的人員,除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則不需要回應。 |