SC 13G 1 cdmo20241209.htm

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549
 
第13G表格
 
根据1934年证券交易法
 
 

Avid Bioservices, 公司

(发行者名称)
 

普通股，面值 每股$0.001

(证券类别的标题)
 

05368M106

(CUSIP编号)
 

2024年12月9日

(需要提交本声明的事件日期)
 
 
勾选适当的选项框，以指定本附表提交的规则：
 
o 规则13d-1(b)
ý 规则13d-1(c)
o 规则13d-1(d)
 

(第 1 页，共 8 页)

 

 

______________________________

本封面页面的其余部分应填写 用于报告人首次在此表格上提交的与相关证券类别相关的信息，并用于任何随后包含可能更改先前封面页面披露信息的修正案。

本封面页其余部分所要求的信息不应视为在1934年证券交易法第18条款中"提交"的目的，或者诸如该法条款的责任，但应受该法的所有其他条款的约束（不过，请参见注释）。

 
 

 

1

报告人姓名

Glazer Capital, LLC

2 如果是一个集团的成员，请勾选适当的框

(a) ¨

(b) ¨

3 仅供SEC使用
4

国籍或组织地点

特拉华州

数量
股份
实益
由
每个
报告
拥有的人：		 5

单一投票权

0

6

共享投票权

3,394,114

7

独有处置权

0

8

共同处置权

3,394,114

9

每个报告人受益拥有的总金额

3,394,114

10 如果第（9）行的总金额不包括某些股票，请勾选此框 ¨
11

第 (9) 行所代表的类别百分比

5.31%

12

报告人的类型

IA, OO

         

 

 
 

 

 

1

报告人姓名

保罗·J·格雷泽

2 如果是一个集团的成员，请勾选适当的框

(a) ¨

(b) ¨

3 仅供SEC使用
4

国籍或组织地点

美国

数量
股份
实益
由
每个
报告
拥有的人：		 5

单一投票权

0

6

共享投票权

3,394,114

7

独有处置权

0

8

共同处置权

3,394,114

9

每个报告人受益拥有的总金额

3,394,114

10 如果第（9）行的总金额不包括某些股票，请勾选此框 ¨
11

第 (9) 行所代表的类别百分比

5.31%

12

报告人的类型

IN

         

 

 

 
 

 

 

项目 1(a). 发行人的名称：
   
  发行人的名称是Avid Bioservices, Inc.（"公司").
项目 1(b). 发行人主要执行办公室的地址：
   
  公司的主要行政办公室位于加利福尼亚州塔斯丁市Myford路14191号，邮政编码92780。
项目 2(a). 提交人姓名：
   
  此声明由以下人提交：
   
  (i) Glazer Capital, LLC，一家德拉瓦州有限责任公司（"Glazer Capital "），关于由某些基金和管理账户持有的普通股（在第2(d)项中定义），这些基金和管理账户的投资经理为Glazer Capital（统称为"Glazer Funds我们被训练的数据截至2023年10月。
   
  (ii) 保罗·J·格拉泽先生（"格拉泽先生上述人员以下简称"
   
  以下人员在本文件中有时统称为"报告人."
   
  提交本声明不应被解读为任何报告人根据法律第13条款的目的，成为本文件中报告的普通股（如第2(d)项所定义）的实际拥有者。

 

第2(b)项。 主要业务办公室地址，或者如果没有，住宅地址：
   
  每个报告人的商业办公室地址为：250 West 55th 街，Suite 30A，纽约，纽约 10019。

 

项目2(c). 国籍：
   
  Glazer Capital是一家特拉华州的有限责任公司。格雷泽先生是美国公民。

 

项目2(d). 证券类别：
   
 

普通股，面值每股$0.001

 

项目2(e). CUSIP号码：
   
  05368M106

 

项目3。 如果本声明根据规则13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交，请勾选提交人是否为：
   
  (a) ¨ 根据《法案》第15条（15 U.S.C. 78o）注册的经纪人或交易商；
  (b) ¨ 在《证券交易法》（15 USC 78c）第3(a)(6)条下定义的银行；
 
 

 

  (c) ¨ 法案3(a)(19)条规定的保险公司(15 U.S.C.78c)；
  (d) ¨ 根据1940年投资公司法第8条注册的投资公司（15 U.S.C. 80a-8）；
  (e) ¨ 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(E)的投资顾问；
  (f) ¨

Employee benefit plan or endowment fund in accordance with

Rule 13d-1(b)(1)(ii)(F);

 

  (g) ¨

Parent holding company or control person in accordance with

Rule 13d-1(b)(1)(ii)(G);

  (h) ¨

根据联邦存款保险法第3(b)条规定，储蓄协会（Saving association）指的是（12 U.S.C. 1813）。

 

  (i) ¨

根据《投资公司法》第3(c)(14)条，教会计划不被定义为投资公司

 

  (j) ¨ 根据第13d-1(b)(1)(ii)(J)条款的非美国机构；
  (k) ¨ 根据第13d-1(b)(1)(ii)(K)条款的集团。

 

 

如果是根据第13d-1(b)(1)(ii)(J)条款作为非美国机构提交文件， 请

指定机构类型：

 

项目4。 所有权
   
  第4(a) – (c)项所需的信息列于每个报告人的封面页的第(5) – (11)行，并在此处通过引用并入每个报告人。
   
  本报告中第（11）行的百分比以及本Schedule 13G中的其他地方所列的百分比是基于截至2024年11月22日的63,963,302股普通股，每股面值为$0.001，如公司于2024年12月3日出具的Schedule 14A所述。
第五项。 拥有五个百分点或更少的某类证券。
   
  不适用。

 

第六项。 代表他人拥有超过五个百分点的权益。
   
  请参见第2项。

 

第七项。 识别和分类收购报告中所涉及的安防-半导体的子公司。
   
  不适用。

 

 

项目8。 识别和分类集团成员。
 
 

 

   
  不适用。

 

项目9。 集团解散通知。
   
  不适用。

 

第10项。 认证。

 

  每一报告人特此作出如下认证：
   
 

通过在下面签名，每个报告人证明在其或他的知识和信念中，上述证券并未为了改变或影响发行人对证券的控制而获得，也并未获得或持有与任何具有该目的或效果的交易有关。

 

 

 
 

 

 

签名

经过合理询问 并根据其或他所知的最佳情况，每位签署人证明本声明中所载的信息 是真实、完整和正确的。

日期：2024年12月13日

 

GLAZER CAPITAL, LLC    
     
     
签字：/s/ Paul J. Glazer    
姓名： 保罗·J·格拉泽    
职位： 管理成员    
     
     
/s/ 保罗·J·格拉泽    
保罗·J·格拉泽    

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
 

 

附录I

 

联合提交协议

 

以下签署人确认并同意上述在附表13G上的声明是代表每位签署人提交的，并且所有后续对该附表13G声明的修正将代表每位签署人提交，无需提交额外的联合提交协议。签署人承认每个人应对及时提交此类修正的责任，以及对此处及其中所包含的有关他或它的信息的完整性和准确性负责，但不对其他人的信息的完整性和准确性负责，除非其知道或有理由相信这些信息不准确。

 

 

日期：2024年12月13日

 

GLAZER CAPITAL, LLC    
     
     
签名：/s/ Paul J. Glazer    
姓名： Paul J. Glazer    
职务： 管理成员    
     
     
/s/ Paul J. Glazer    
保罗·J·格雷泽