アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントン, D.C. 20549

フォーム 8-K

現在の 報告

第13条または第15条(d)に基づいて

『証券取引法』に基づく

報告日の（報告された最も早い出来事の日付）： 2024年12月11日

アムプリテック グループ株式会社

(定款に記載された登録者の正確な名前)

(631) 521-7831

(登録者の 電話番号、地域番号を含む)

ない 該当します

(以前の 名前または以前の住所（前回の報告以降に変更された場合）)

以下の適切なボックスにチェックを入れてください。このForm 8-kの提出は、次のいずれかの規定に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図しています（参照 下記の一般指示A.2）:

証券 法第12(b)条に基づいて登録された:

この文書第230.405節及び第240.2節120億2条で定義される新興成長企業である場合には、チェックマークによって示してください。

新興成長企業 ☐

新しいまたは改訂された財務会計基準に適合するための拡張された過渡期間を使用しないことを登録者が選択した場合は、チェックマークで示してください。 ☐

項目 1. 重要な確定契約への結びつき

有価証券購入契約

2024年12月11日、AmpliTech Group, Inc.（以下「会社」といいます）は、 3人の機関投資家との間で証券購入契約（以下「購入契約」といいます）を締結し、 会社は登録済みの直接オファーにおいて1,352,500株（以下「株式」といいます）を売ることに合意しました。 株式は普通株式で、1株あたりの額面価格は$0.001、1株あたりの価格は$1.60です。登録済みの直接オファーのクロージングは、2024年12月13日（以下「クロージング日」といいます）に行われる予定です。

会社に対するオファリングからの総収益は、会社が支払うプレースメントエージェントの手数料やその他の見積もりオファリング費用を控除する前に、およそ$2,164,000になると予想されています。

購入契約に基づき、会社は、普通株式の発行、発行に関する契約を締結すること、または普通株式の発行または提案された発行を発表すること、あるいは普通株式に転換可能または行使可能または交換可能な有価証券の発行、または45 日後の締結日までに目論見書やその修正や補足をファイリングすることを合意しないこととしました。ただし、特定の例外が適用されます。さらに、会社は、購入契約で定義された変数レート取引を含む普通株式の発行に関する契約を締結することを行わない、または行わないことに合意し、締結日から45日間は普通株式に転換可能または行使可能または交換可能な有価証券の発行を行うことを合意しました。ただし、特定の例外が適用されます。

株式の提供は、2024年4月12日に会社が証券取引委員会に提出し、2024年4月24日に有効とされたS-3フォームによる発行登録制度に基づいて行われました。会社は、2024年12月12日の証券の提供および販売に関連して、2024年12月11日付の目論見書補足を米国証券取引委員会に提出しました（「目論見書補足」）。

プレスメント エージェンシー契約

2024年12月11日、会社はマキシムグループLLC（「プレスメントエージェント」）との間でプレスメントエージェンシー契約（「プレスメントエージェンシー契約」）を締結しました。この契約に基づき、会社はオファリングにおける株式の販売から得られる総収益の7.0%に相当する合計料金をプレスメントエージェントに支払うことに同意しました。会社はまた、プレスメントエージェントの法的助言者の費用を含む最大30,000ドルの経費を補償することにも同意しました。

購入契約およびプレースメントエージェンシー契約に含まれる表明、保証および契約は、購入契約およびプレースメントエージェンシー契約の当事者の利益のためのみになされました。さらに、これらの表明、保証および契約は、 (1) そのような契約の当事者間のリスクを配分する方法として意図されており、事実の陳述としては意図されておらず、 (2) 会社の株主や他の投資家にとって重要と見なされることとは異なる方法で重要性の基準を適用する場合があります。したがって、購入契約およびプレースメントエージェンシー契約は、本報告書のフォーム8-kに添付して、ここに記載された取引の条件に関する情報を投資家に提供するためにのみ提出されており、会社に関する他の事実情報を投資家に提供するためには提出されていません。表明および保証の主題に関する情報は、購入契約またはプレースメントエージェンシー契約の日付の後に変更される可能性があり、その後の情報が公表された情報に完全に反映されるかどうかは不明です。

会社がプライマリーオファリングSPAを締結する際、シャ氏は特定のロックアップ契約に入った。

プレースメントエージェントとのロックアップ契約に基づき、会社の取締役および執行役員は、終了日から45日間、特定の例外に従い、会社の普通株式または会社の普通株式に転換可能または行使可能または交換可能な証券を直接的または間接的に提供、売り、またはその他の方法で移転または処分しないことに同意しました。

購入契約、プレースメントエージェント契約およびロックアップ契約の様式は、現在の報告書フォーム8-Kにそれぞれリストの10.1、10.2および10.3として提出されています。これらの文書の条件に関する前述の概要は、これらの文書によって完全に制約を受けており、ここに参照として組み込まれています。

A 本書の発行に関連する特定の法的事項に関する会社の法務顧問が発行した法的意見のコピーおよび目論見書補足によって提供される証券の有効性は、本当報告書の展示物5.1として提出され、目論見書補足に参照として組み込まれています。

項目 9.01 財務諸表及び添付資料。

(d) 展示

署名

1934年の証券取引法に基づき、登録者は本報告書に署名するよう適切に本書に署名する権限を持つ者に委任しました。