文件

本內幕交易政策（「政策」）適用於應用材料公司及其子公司（統稱爲「我們」、「我們的」、「應用」或「公司」），設定的標準旨在防止董事、高管、員工及其他與應用有關的個人發生實際或明顯的內幕交易違規行爲。董事會已通過此政策以促進遵守美國聯邦、州和國際法律法規，規範應用及我們與之開展業務的其他公司的證券交易。我們的政策是遵守所有適用的內幕交易法律、規則和法規，以及上市標準。

本政策適用於所有應用的董事、高管及其他員工，以及在爲公司提供服務的過程中可能接觸到重大非公開信息的應用顧問和承包商（統稱爲「您」、「您的」或「應用人員」）。本政策也適用於您的家庭成員及與您同住的人，對其證券交易您有影響、指導或控制，並適用於您有投資控制權的任何信託、合夥企業、公司、基金會或其他實體（「相關人員」）。您有責任確保您的相關人員遵守本政策。根據本政策，您的「家庭成員」包括任何配偶、子女、繼子、孫子、父母、繼父母、祖父母、兄弟姐妹、岳父岳母、兒媳女婿或姻親（包括收養關係），無論他們是否與您共享同一地址，以及任何其他財務依賴於您的家庭成員。

受1934年證券交易法第16條（「第16條高管和董事」）限制的應用董事和執行官，以及其他獲得公司季度財務結果早期訪問權限或在履行其工作職責時可能定期接觸重大非公開信息的指定員工，必須遵守以下設定的封閉期限制。根據本政策，前文提及的個人及其相關人員統稱爲「應用內部人員」。

您不得向他人（包括朋友、家庭成員、無需知道該信息以履行職責的同事，或任何其他可能根據該信息買賣證券的人，包括在社交媒體上）披露應用材料或任何其他公司的重要非公開信息。即使您沒有直接披露重要非公開信息，您也不得基於該信息對應用材料或其他公司的證券進行推薦或表達意見。

「重大非公開信息。」美國證券法禁止基於重大非公開信息的內幕交易和泄密。. 一般而言，信息是“材料”如果（1）合理的投資者在做出買入、賣出或保留證券的決策時，認爲它重要的可能性很大，或者（2）如果披露該信息，預計會影響證券的市場價格。重大信息可以是正面或負面的。需要注意的是，「重大性」對不同公司來說是不同的，因此對應用材料而言不重大但對其他公司可能是重大的信息，反之亦然。同樣，在一個時間點上重大的信息在另一個時間點上可能會不再重大，反之亦然。

重大性的判斷取決於所有相關的事實和情況，雖然不可能定義所有類別的重大信息，但通常被視爲「重大」的信息的一些例子包括：

信息被視爲“非公開”直到以一種方式被廣泛傳播，使其對投資者一般可用（例如，通過主要新聞服務、廣泛傳播的新聞稿或向美國證券交易委員會（「SEC」）的文件），和公衆有機會吸收和評估這些信息（通常在公開發布後的第二個交易日）。

「證券」可能包括普通股票、優先股、期權、Warrants、債券和可轉換證券，以及與這些證券相關的衍生證券，不論是否由公司發行，如交易所交易的期權。

爲避免Applied Personnel的成員在知道重要的未公開信息時進行交易，Applied指定季度和特殊交易黑暗期，以便Applied內部人士不能買入或賣出Applied證券。

在季度黑暗期內，Applied內部人士被禁止買入或賣出Applied證券，這些黑暗期（i）在納斯達克交易日的開始前三週開始，以及（ii）在財務結果公開披露後的第二個納斯達克交易日開始時結束。

本公司不時會在尚未向公衆披露的重要發展期間，施加特殊的黑暗期，例如在宣佈重大交易或業務發展之前。如果您受特殊黑暗期的限制，我們會通知您。如果您收到此通知，您不得向他人透露您受特殊黑暗期的事實，您和您的相關人員在收到黑暗期解除的通知之前不得買賣應用材料的證券。

除了季度和特殊黑暗期外，可能還有其他情況需要我們施加交易黑暗期。例如，根據美國豪利法案，所有董事和高管在特定時期內禁止買賣應用材料的證券。養老金基金黑暗期在應用材料福利計劃的參與者無法在其帳戶中執行與應用材料證券相關的交易時。這些養老金基金黑暗期通常發生在計劃的受託人、記錄保持人或投資經理更換時。董事、高管和其他受影響的應用材料人員將在養老金基金黑暗期或其他限制交易期實施時收到通知。

本公司可以根據相關情況的需要，在適當的時間和持續期間縮短、暫停、延長或終止任何黑暗期。受到此類調整影響的人員將相應地獲得通知。

請記住，內幕交易和泄密在任何時候都是被禁止的，無論是否處於黑色期，無論您是否受到黑色期的限制——在擁有重要非公開信息時，您有個別的責任不進行交易。

•股權獎勵的獲取、歸屬和行使該政策不適用於您根據公司計劃接受的股權獎勵，包括限制性股票單位或期權，或與您在應用公司的服務相關的股權獎勵的歸屬、取消或喪失。該政策也不適用於爲滿足限制性股票單位歸屬時的稅務義務而扣留的股份，或現金行使期權以獲得應用公司的證券。不過，該政策適用於作爲期權無現金行使的一部分或爲了生成支付行使價格所需的現金而進行的任何應用公司股票的出售。

•應用公司員工股票購買計劃（「ESPP」）該政策不適用於您在入職時所作選擇下根據ESPP購買應用公司股票的交易。不過，該政策確實適用於您出售根據ESPP購買的應用公司股票（包括根據選擇自動出售根據計劃購買的股票的任何銷售）。

本政策不適用於遺囑或法定繼承與分配下的轉讓，或出於稅務規劃目的的轉讓，在這種情況下，您對轉讓證券的實益擁有權和財政利益並沒有發生變化。

儘管本政策中有任何相反的規定，已應用內幕人士在預先設定的交易計劃下進行證券的買入或賣出，並且在您持有重大非公開信息時不違反本政策，該交易計劃須滿足《1934年證券交易法》第10b5-1條的要求；(i) 在您並未意識到重大非公開信息且不在禁售期內時簽訂；以及(ii) 得到法律和合規組織的事先批准。

在與經紀人下限價單或掛單時，您應謹慎行事，特別是當訂單可能長時間未完成時。在任何適用於您的交易黑暗期開始之前，您有責任取消任何未平倉的掛單或限價單。

應用人員不得進行與應用證券相關的投機交易，包括開空、衍生證券（如看跌和看漲期權或其他類似工具）以及其他對沖交易（如股權掉期、預付可變遠期或類似工具），或以其他方式進行旨在對沖或抵消應用證券市場價值下降的交易。投資於應用證券提供了分享公司未來增長的機會。然而，投資於公司並分享公司成長並不意味着基於市場波動的短期投機。這類活動可能使董事、官員、員工或其他服務提供者的個人利益與公司及其股東的最佳利益發生衝突。

在按金帳戶中作爲按金貸款抵押的證券，如果客戶未能滿足按金要求，可以由經紀人在未經客戶同意的情況下出售。同樣，如果借款人違約，作爲貸款抵押的證券可能會在止贖時出售。由於按金出售或止贖出售可能發生在質押者知曉重要非公開信息或處於黑暗期時，第16節官員和董事被禁止將應用證券持有在按金帳戶中或以其他方式將應用證券作爲貸款的抵押品。

第16節的高級職員和董事必須向SEC提交關於其在應用材料公司股票交易的報告，包括給予或接受應用材料證券的禮物以及根據員工股票購買計劃（ESPP）購買應用材料股票。此外，這些個人可能會承擔根據第16節定義的「短期利潤」追回責任。因此，第16節的高級職員和董事被禁止在滾動六個月內執行任何購買後隨之出售或出售後隨之購買應用材料股票的交易。根據批准的規則10b5-1計劃進行的應用材料證券交易不免除第16節的規定，包括其報告要求。

爲了便於遵循這些要求和本政策，第16節的高級職員和董事在進行應用材料證券的任何交易（包括禮物）之前，必須獲得預先批准，並遵守其他要求，

包括法律和合規組織規定的交易後通知要求。除非被撤銷，預先批准通常在2到5個工作日內有效（天數的多少取決於當時的情況）。如果交易未在預先批准期間內發生，則必須重新申請預先批准。公司沒有義務授予預先批准，並且可以決定不允許該交易。如果某人請求預先批准而被拒絕，則該人必須避免進行任何應用材料證券的交易，並且不應告知任何其他人有關限制的情況。預先批准在黑暗期內不會被授予。

聯邦和州安防法律在您與公司的服務終止後仍然適用於您在應用材料和其他安防證券的交易。如果在您服務終止時您知道重大非公開信息，您不得在該信息公開或不再重大之前交易應用材料的證券。

美國證券交易委員會、證券交易所及其他相關機構使用先進的電子監控技術來揭露內幕交易。任何與內幕交易或泄密相關法律的違反，都可能使您和應用材料面臨嚴重的民事和刑事制裁，包括沒收利潤、巨額罰款，甚至可能入獄。違反此政策的應用材料人員也將面臨紀律處分，直至被解僱。

每位董事、官員、其他員工、顧問和承包商都有責任遵守此政策和其管轄區的適用法律。應用材料內部人員在了解重大非公開信息後，即使在其計劃在此之前進行交易，也可能需要推遲交易，即使該內部人員認爲自己可能因等待而遭受經濟損失或錯失預期的利潤。在黑名單期以外交易公司的證券並不解除您在掌握重大非公開信息時不交易的個人責任，所有董事、官員及其他人員應始終保持良好的判斷。

請及時向全球倫理與合規部門報告違反或涉嫌違反本政策的行爲，郵箱爲 ethics_everywhere@amat.com。您也可以通過倫理熱線 helpline.appliedmaterials.com 或撥打 1-877-225-5554 進行（如果願意可以匿名）報告。.

如果您對任何證券交易的適當性存在任何不確定性或對本政策或其適用性有任何疑問，請聯繫法律與合規組織以獲取額外指導。然而，最終，遵守本政策和適用法律的責任在於您個人。