附件19.1
第一储蓄金融集团有限公司
内部交易政策
第一储蓄金融集团有限公司(以下简称“公司”)是一家上市公司,其普通股在纳斯达克资本市场上市,并根据1934年证券交易法案(经修订)进行注册。作为一家上市公司,公司定期向证券交易委员会(“SEC”)提交报告和委托书。董事、高管和员工投资于公司的股票通常是可取和受到鼓励的。然而,这些投资应谨慎进行,并承认法律禁止“内部人”利用机密信息为自己牟利。
作为一家上市公司的董事、管理人员或员工,您有责任在持有关于公司的重大内部信息时,不参与该公司的股票市场。 关于公司的重大内部信息。 如果您错误地获得或使用与买卖证券相关的这种重大内部信息,或如果您将该信息提供给他人并由其使用以买卖证券,您将面临严厉的民事和刑事处罚。如果您在持有重大内部信息时买卖证券,您不仅需要归还您获得的任何利润或避免的损失,还可能面临刑事指控,并遭受巨额罚款甚至监禁。此外,公司可能会因您违反内幕交易法而承担责任。
为避免这些严厉的后果,公司制定了以下指导原则,以简要说明内幕交易法,并列出董事、管理人员和员工交易的程序和限制。然而,这些指导原则并未涵盖您可能面临的所有可能情况。此外,您需要查看并理解公司关于公平信息披露的政策,该政策描述了您在选择性披露机密信息时的义务,以确保遵守SEC规定的FD,要求对重大非公开信息进行“公平披露”。
内幕交易概念
什么是“内部”信息?
内部信息包括由于您作为董事、官员或员工与公司之间的“特殊关系”而了解到的任何信息,并且这些信息尚未向公众披露(即,属于非公开信息)。这些信息可能涉及公司、第一储蓄金融(“银行”)或其他关联公司。它也可能包括您了解到的关于其他公司的信息(例如,当前或潜在的客户或供应商或与公司或银行可能进行潜在交易谈判的公司)。
什么是“重大信息”?
信息是重要的,如果合理的投资者认为它在决定是否买入、卖出或持有股票时是重要的,或者它可能影响股票的市场价格。为了满足重要性要求,必须有实质性的可能性,一个事实“将被合理的投资者视为显著改变了可用信息的‘总组合’。”一般来说,这意味着与公司的业务和事务相关的任何信息,如果导致或合理预期将导致公司的任何证券的市场价格或价值的显著变化,都是重要的。无论是好消息还是坏消息都可能是重要的。如果你不确定信息是否重要,请假设它是重要的。
重要信息的示例通常包括但不限于:
● | 财务或会计问题; |
● | 未来收益或损失的估计; |
● | 可能导致财务信息重述的事件; |
● | 拟议的收购、出售或合并; |
● | 关键管理人员的变更; |
● | 开始或解决重大诉讼; |
● | 股息政策的变化; |
● | 宣布股票拆分或分红; |
● | 股票回购计划; |
● | 股票或债券的发行;或 |
● | 任何需要提交或提供8-K表格的事件。 |
什么是“非公开信息”?
非公开信息是指尚未被公司广泛传播到公众的信息。信息只有在公司正式公告时(例如,在公开的电话会议、通过国家通讯社发布的新闻稿或SEC文件中)才会变得公开。 和 人们有足够的机会看到、听到并吸收它。
交易指导方针
A.适用于所有董事、高级职员和员工的规则
任何董事、高级职员或员工不得进行 任何安防-半导体的交易在掌握发行人“重大内部信息”的情况下,不论是公司发行的还是其他公司的,都不能进行交易。此外,任何董事、官员或员工不得向任何其他人(包括直系亲属、朋友或股票经纪人)披露“重大内部信息”,以便让其进行股票交易。通常,在信息正式宣布后再买入或卖出股票是安全的,只要你不知道未公布的重大信息。 其他 即使在信息公布后,您通常也应该等待两个完整的交易日,然后再买卖证券,以便让市场吸收这些信息。
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1.这意味着对于某些银行或公司员工福利计划有以下规定:
● | 401(k)计划. 对于拥有关于公司的内部重要信息的官员或员工,不得 (i) 发起资金的转入或转出第一储蓄金融集团股份有限公司的401(k)计划股票型基金,或 (ii) 增加或减少已有的投资于第一储蓄金融集团股份有限公司股票型基金的选择。然而,依照先前选择通过该计划持续购买公司的股票是允许的。 |
● | 其他公司股票购买计划. 对于拥有关于公司的内部重要信息的董事、官员或员工,不得注册或增加参与任何员工股票购买计划或股息再投资计划。然而,依照先前选择通过这些计划持续购买是允许的。 |
● | 股票期权. 董事、公司人员或员工可以在任何时候行使公司员工或董事期权,但在董事、公司人员或员工掌握有关公司的重大内部信息时,任何通过该行使获得的股票不得出售(无论是通过无现金行使还是其他方式)。然而,在任何时候,员工可以交付已经拥有的公司股票来支付期权行使价格和税费。 |
2.这意味着与对冲和其他衍生交易有关:
● | 对冲和其他衍生交易. 根据公司的反对冲政策,公司的任何董事、公司人员或员工,以及其任何指派人员或相关人员,均不得在任何时候购买金融工具(包括预付变量远期合同、股权掉期、保护性期权和交易所基金),或以其他方式进行交易,以对冲或抵消,或旨在对冲或抵消公司股票或其他权益证券市场价值的任何下降。 |
B. | 对所有高级管理人员、所有董事和所有会计部门人员(“限制组”)适用的附加规则 |
1. | 黑暗期 |
季度黑暗期. 在黑暗期内,限制组内的任何人不得交易公司证券,该黑暗期从每个日历季度最后一个月的第十五天开始(即9月15日、12月15日、3月15日和6月15日),并在公司发布该季度收益后的两个交易日结束。黑暗期适用于(i)公开市场购买或出售,(ii) 行使股票期权后出售证券(包括无现金行使方式的出售),(iii) 注册或增加参与任何员工股票购买计划或股息再投资计划,(iv) 启动
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将资金转入或转出第一储蓄金融集团股份有限公司的401(k)计划股票型基金,或(v) 增加或减少现有的投资资金选择至第一储蓄金融集团股份有限公司的股票型基金。然而,任何人通过401(k)计划或其他公司赞助的计划根据先前的选择进行的持续购买在任何时候都是允许的(即,它们不受黑暗期的限制)。公司的总裁兼首席执行官在咨询公司的法律顾问后,可以在请求期间许可在黑暗期内的交易,前提是提出请求的人没有掌握重要的内部信息。
临时黑暗期. 如果发生重大企业发展,公司的确可以设立临时黑暗期。临时黑暗期的通知将通过书面或电子通讯的方式发布,具体说明黑暗期的持续时间和受其限制的人员。
书面计划例外. 季度和临时黑暗期的限制不适用于根据“证券交易书面计划”进行的公司证券交易,前提是该计划符合SEC规则10b5-1的要求并提前获得公司董事会的批准。另见下文C.4和C.5部分。
2. | 卖空. 在限制组内的任何人不得在任何时候卖空公司股票或以其他方式出售他们不拥有的公司任何股权证券。通常,卖空交易是指任何可以从公司股票价格下跌中受益的交易。 |
3. | 选项. 在限制组内的任何人不得在任何时候买入或卖出公司证券的期权(即所谓的“看跌”和“看涨”),除非按照公司董事会批准的计划或经公司总裁兼首席执行官清算的交易。此限制不适用于员工或董事的股票期权行使,按上述A节处理。 |
4. | 保证金账户和质押. 如果客户未能满足保证金追缴,则持有在保证金账户中的证券可以在没有客户同意的情况下由经纪人出售。同样,持有的账户可以抵押借款或其他以贷款担保的证券,在借款人违约的情况下可能会被出售以进行止赎。保证金销售或止赎销售可能在质押人知悉重要非公开信息或以其他方式不被允许交易公司证券时发生,因此,质押人可能会根据内幕交易法承担责任。 |
因此,您不得以保证金购买公司的证券,或对持有公司证券的任何账户进行借款,或将公司证券作为贷款的抵押品。
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在某些情况下,如果个人希望将公司证券作为第三方贷款(不包括保证金债务)的抵押品,并清楚表明有能力在不出售抵押证券的情况下偿还贷款,则可以获得对此禁令的例外。任何希望将公司证券作为第三方贷款抵押品的个人必须在签署拟议抵押文件前至少两周向公司的董事会提交批准请求。
C.第16条报告人的附加规则
1. | 预先批准和报告. 公司董事或高管,或者与其同住的家庭成员,或他们控制的公司或信托,任何相关证券的交易必须 预先批准 并且在完成交易后必须及时报告给公司16节合规项目中指定的备案协调员。 如果在请求批准时,你被告知公司股票可能无法交易,那么在任何情况下你都不得进行任何类型的交易,也不得告知任何人这一限制。 你可以在之后重新申请预先批准,当交易限制不再适用时。获得任何交易的预先批准至关重要,以防止无意中的短期利润或内部交易违规行为,并避免 即使是外表 不当交易的出现(例如,当一名高管在不知晓待决重大企业发展的情况下进行交易时,可能会导致这种情况)。 |
2. | 期权和其他股票计划. 公司股票期权的行使和/或出售通过行使获得的股票,将基金转入和转出第一储蓄金融集团股票型基金的401(k)计划,以及其他公司股票计划的交易,均需遵循特别规定。在进行任何此类交易之前,必须联系归档协调员。 |
3. | 养老金基金黑幕期. 在养老金基金黑幕期间,所有董事和高管对公司的安防-半导体的购买、出售或转让均被禁止。当计划参与者中有50%或更多人无法在其账户中进行交易超过三天时,便会出现养老金基金黑幕期。这些黑幕期通常发生在养老计划的受托人、记录保管人或投资经理发生更改时。在这些或其他限制交易期开始时,将联系董事和高管。 |
4. | 规则10b5-1计划的预先批准. 董事和高管在没有事先批准的情况下,任何时候都不得根据SEC规则10b5-1实施交易计划。董事和高管只能在没有掌握重大内部信息的情况下进入交易计划。此外,董事和高管不得在季度黑暗期、临时黑暗期或养老基金黑暗期内进入交易计划。一旦 |
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交易计划获得预先批准后,按照该计划进行的交易将不需要额外的预先批准, 但前提是该计划规定了预定交易的日期、价格和数量或建立了确定日期、价格和数量的公式。 根据交易计划进行的交易必须及时报告给提交协调员,提交协调员将准备必要的表格4。
5. | 规则10b5-1计划的冷却期. 根据规则10b5-1的交易计划,交易只能在“冷却期”之后开始: |
● | 对于董事和高管,冷却期为(i)交易计划通过后的90天,或(ii)在披露公司财务结果的两天后,具体为交易计划通过的财政季度,是否通过10-Q表格或10-K表格披露,具体情况而定。 |
● | 对于不是董事或高管的人员,冷却期为交易计划通过后的30天。 |
D.适用于拟议合并/收购的附加规则
每当公司积极考虑收购某一特定公司或进行其他重要业务关系(如合资企业),或者每当另一家公司考虑收购公司时,所有参与或知悉尽职调查或其他与收购或业务关系相关规划的公司员工都被禁止交易公司任何证券及另一家公司任何证券。
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备注: | 该政策适用于上述董事、管理人员和员工的个人证券交易,并且同样适用于: |
1. | 在董事、管理人员或雇员有利益或能够影响交易的账户进行的交易;以及 |
2. | 董事、管理人员或雇员的配偶或任何其他家庭成员的交易,除非(i)家庭成员的投资决策是独立于董事、管理人员或雇员做出的,以及(ii)家庭成员没有收到关于证券发行人的内部信息。然而,必须理解的是,董事、管理人员和雇员及/或家庭成员将承担证明家庭成员没有收到内部信息的责任。 此外,董事和高管在这方面受到特别规则的约束,任何由他们控制的公司、信托或其他实体,或与同一家庭分享的家庭成员所提议的对公司证券的交易必须提前与公司总裁兼首席执行官或公司法律顾问进行讨论。 |
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并提前与总裁兼首席执行官或公司法律顾问讨论。
E.公司股票回购
尽管该政策不限制公司购买其普通股,但董事会已将授权和自由裁量权委托给总裁兼首席执行官或其指定人员,允许公司根据董事会批准且目前有效的股票回购计划购买公司普通股,包括在本政策的限制交易期内,但前提是总裁兼首席执行官或其指定人员确定满足以下条件:
1. | 公司没有持有禁止此类购买的非公开重大信息; |
2. | 回购的市场条件是有利的; |
3. | 自上次公开报告的资产负债表日期以来,公司的财务状况没有重大差异; |
4. | 公司本季度核心运营的合并业绩与最近四个季度的平均水平没有实质性差异; |
5. | 预计本季度的预期收益与分析师公开宣布的本季度预期或公司提供的指导(如有)不会有实质性差异; |
6. | 公司目前并未进行任何未公开披露的交易或一系列相关交易,并且如果完成,将可能对公司的财务状况或运营结果产生重大影响,公司也没有在积极考虑任何此类交易或一系列交易; |
7. | 股票回购是根据当前有效的股票回购计划进行的,并非为了操纵公司普通股的交易市场而进行的;并 |
8. | 总裁兼首席执行官或其指定人士已寻求他们认为合适的任何顾问的建议。 |
7
保密性
公司可能会因未经授权泄露内部信息而出现严重问题,无论是出于促使公司股票不当交易的目的与否。
非公开信息的保密性
公司的董事、高管和员工不得与公司外的任何人(包括家庭成员、证券分析师、个人投资者、投资界成员和新闻媒体)讨论内部事务或发展,除非是在履行正常企业职责时需要。此外,知晓重要非公开信息的公司董事、高管和员工仅应在“需知”的基础上向其他公司人员披露该信息,以将知晓重要非公开信息的人员范围控制在最小。
有关公司的所有询问,包括财务媒体、投资分析师或其他金融界人士,或股东的询问,必须根据公司的投资者公平披露政策进行处理。如果您对该政策下的责任有任何疑问,应在采取行动之前向披露政策合规官寻求澄清。
禁止互联网披露
任何未经授权的人在互联网,包括讨论公司及其前景的任何论坛或聊天室,披露公司信息或讨论公司的前景都是不合适的。这些论坛中的帖子,在某些情况下,由信息匮乏的投资者发布,他们有恶意意图,或者打算利用自己在股票上的位置获利。为了避免披露重大内部信息,任何董事、管理人员或员工都不得在互联网论坛或聊天室讨论公司或与公司相关的信息,无论情况如何。
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如果您对本政策有任何疑问,请联系公司的合规官。
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