| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 受益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报 或1940年投资公司法第30(h)条 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然继续。 见 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
|
勾选此框以表明交易是根据合同、指令或书面计划进行的，用于购买或出售发行人的权益证券，旨在满足规则10b5-1(c)的积极防御条件。请参见说明10。 | ||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
palantir technologies inc。 [ PLTR ] |
报告人和发行人的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3. 最早交易日期
（月/日/年） 12/11/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4. 如为修订，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 个人或联合/团体申请（请勾选适用的选项）
|
| 表 I - 非衍生证券的获得、处置或实益拥有情况 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 证券名称（第3项指示） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 如果有，视为执行日期 （月/日/年） | 3. 交易代码 (指令 8) | 4. 获得的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指示 3、4 和 5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券数量（指示 3 和 4） | 6. 所有权形式: 直接 (D) 或间接 (I) (指示 4) | 7. 间接实益拥有的性质（指令 4） | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A类普通股 | 12/11/2024 | C(1) | 450,000 | A | (2) | 450,592 | D | |||
| A类普通股 | 12/11/2024 | S(1) | 47,556 | D | $68.8346(3) | 403,036 | D | |||
| A类普通股 | 12/11/2024 | S(1) | 67,186 | D | $69.6455(4) | 335,850 | D | |||
| A类普通股 | 12/11/2024 | S(1) | 121,200 | D | $70.588(5) | 214,650 | D | |||
| A类普通股 | 12/11/2024 | S(1) | 115,066 | D | $71.651(6) | 99,584 | D | |||
| A类普通股 | 12/11/2024 | S(1) | 98,992 | D | $72.4768(7) | 592 | D | |||
| A类普通股 | 12/12/2024 | C(8) | 450,000 | A | (2) | 450,592 | D | |||
| A类普通股 | 12/12/2024 | S(8) | 123,508 | D | $72.707(9) | 327,084 | D | |||
| A类普通股 | 12/12/2024 | S(8) | 221,870 | D | $73.4516(10) | 105,214 | D | |||
| A类普通股 | 12/12/2024 | S(8) | 102,222 | D | $74.3046(11) | 2,992 | D | |||
| A类普通股 | 12/12/2024 | S(8) | 2,400 | D | $75.1688(12) | 592 | D | |||
| A类普通股 | 12/13/2024 | C(13) | 416,053 | A | (2) | 416,645 | D | |||
| A类普通股 | 12/13/2024 | S(13) | 67,744 | D | $73.0772(14) | 348,901 | D | |||
| A类普通股 | 12/13/2024 | S(13) | 212,296 | D | $74.0132(15) | 136,605 | D | |||
| A类普通股 | 12/13/2024 | S(13) | 106,688 | D | $74.7113(16) | 29,917 | D | |||
| A类普通股 | 12/13/2024 | S(13) | 29,325 | D | $75.8487(17) | 592 | D | |||
|
表II - 衍生证券的获取、处置或实益拥有情况 (例如，卖权，买权，Warrants，期权，可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券标题（出售人办法第3步） | 2. 衍生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如果有，视作执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (指令 8) | 5. 获取的衍生证券数量(A)或处置的数量(D) (指令 3、4和5) | 6. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7. 衍生证券底层证券的标题和数量（出售人办法第3和4步） | 8. 衍生证券价格（出售人办法第5步） | 9. 报告交易后实际拥有的衍生证券数量 (指示 4) | 10. 所有权形式：直接 (D) 或间接 (I) (指示 4) | 11. 间接实际所有权的性质 (指示 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 金额或股份数量 | ||||||||
| B类普通股(2) | (2) | 12/11/2024 | C(1) | 450,000 | (2) | (2) | A类普通股 | 450,000 | $0 | 13,068,787 | D | ||||
| B类普通股(2) | (2) | 12/12/2024 | C(8) | 450,000 | (2) | (2) | A类普通股 | 450,000 | $0 | 12,618,787 | D | ||||
| B类普通股(2) | (2) | 12/13/2024 | C(13) | 416,053 | (2) | (2) | A类普通股 | 416,053 | $0 | 12,202,734 | D | ||||
| 回应说明： |
| 1. 此交易是2024年12月11日进行的一系列相关交易的一部分。报告人将450,000股B类普通股转换为A类普通股，并根据2024年9月11日签订的规则10b5-1交易计划，立即在公开市场上出售A类普通股，以满足规则10b5-1(c)的积极防御条件。 |
| 2. B类普通股可按1:1的比例转换为发行人的A类普通股，并且没有到期日。 |
| 3. 此交易代表多次公开市场销售的执行情况。此行项目中反映的销售价格范围为68.16美元至69.15美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内成交的加权平均销售价格。详情请参考脚注(4)、(5)、(6)和(7)中在指定日期内其他价格区间的销售执行情况。报告人承诺应证券交易委员会、发行人或发行人证券持有人的要求，提供关于每个单独销售价格 sold 股票数量的完整信息。 |
| 4. 此交易代表多次公开市场销售的执行情况。此行项目中反映的销售价格范围为69.17美元至70.16美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内成交的加权平均销售价格。详情请参考脚注(3)、(5)、(6)和(7)中在指定日期内其他价格区间的销售执行情况。报告人承诺应证券交易委员会、发行人或发行人证券持有人的要求，提供关于每个单独销售价格 sold 股票数量的完整信息。 |
| 5. 此交易代表多次公开市场销售的执行情况。此行项目中反映的销售价格范围为70.17美元至71.16美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内成交的加权平均销售价格。详情请参考脚注(3)、(4)、(6)和(7)中在指定日期内其他价格区间的销售执行情况。报告人承诺应证券交易委员会、发行人或发行人证券持有人的要求，提供关于每个单独销售价格 sold 股票数量的完整信息。 |
| 6. 此交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。本行项目反映的销售价格区间为71.17美元至72.165美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内交易的加权平均销售价格。请参见脚注（3）、（4）、（5）和（7），了解该日期在其他价格区间内执行的销售。报告人承诺应证券交易委员会的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于在每个单独销售价格下售出股票数量的完整信息。 |
| 7. 此交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。本行项目反映的销售价格区间为72.17美元至72.92美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内交易的加权平均销售价格。请参见脚注（3）、（4）、（5）和（6），了解该日期在其他价格区间内执行的销售。报告人承诺应证券交易委员会的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于在每个单独销售价格下售出股票数量的完整信息。 |
| 8. 此交易是于2024年12月12日进行的一系列相关交易的一部分。报告人将450,000股B类普通股转换为A类普通股，并根据2024年9月11日签订的10b5-1交易计划，立即在公开市场上出售A类普通股，以满足10b5-1(c)条款的积极防御条件。 |
| 9. 此交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。本行项目反映的销售价格区间为72.00美元至72.99美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内交易的加权平均销售价格。请参见脚注（10）、（11）和（12），了解该日期在其他价格区间内执行的销售。报告人承诺应证券交易委员会的工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供关于在每个单独销售价格下售出股票数量的完整信息。 |
| 10. 本交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。此行项目反映的销售价格范围为73.00美元至73.99美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内交易的加权平均销售价格。请参见脚注(9)、(11)和(12)以了解在指定日期在其他价格区间内执行的销售。报告人承诺应美国证券交易委员会、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关每个单独销售价格售出股份数量的完整信息。 |
| 11. 本交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。此行项目反映的销售价格范围为74.00美元至74.99美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内交易的加权平均销售价格。请参见脚注(9)、(10)和(12)以了解在指定日期在其他价格区间内执行的销售。报告人承诺应美国证券交易委员会、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关每个单独销售价格售出股份数量的完整信息。 |
| 12. 本交易代表在多个公开市场销售中执行的销售。此行项目反映的销售价格范围为75.02美元至75.36美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内交易的加权平均销售价格。请参见脚注(9)、(10)和(11)以了解在指定日期在其他价格区间内执行的销售。报告人承诺应美国证券交易委员会、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关每个单独销售价格售出股份数量的完整信息。 |
| 13. 本交易是2024年12月13日进行的一系列相关交易的一部分。报告人将416,053股B类普通股转换为A类普通股，并根据2024年9月11日签署的10b5-1交易计划立即在公开市场上出售A类普通股，以满足10b5-1(c)规则的积极防御条件。 |
| 14. 本交易代表在多个公开市场交易中执行的销售。该行项目中反映的销售价格区间为72.47美元至73.46美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内发生交易的加权平均销售价格。有关在指定日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注(15)、(16)和(17)。报告人承诺在美国证券交易委员会、发行人或发行人的股东要求时提供关于在每个单独销售价格下售出股份数量的完整信息。 |
| 15. 本交易代表在多个公开市场交易中执行的销售。该行项目中反映的销售价格区间为73.47美元至74.46美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内发生交易的加权平均销售价格。有关在指定日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注(14)、(16)和(17)。报告人承诺在美国证券交易委员会、发行人或发行人的股东要求时提供关于在每个单独销售价格下售出股份数量的完整信息。 |
| 16. 本交易代表在多个公开市场交易中执行的销售。该行项目中反映的销售价格区间为74.47美元至75.46美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内发生交易的加权平均销售价格。有关在指定日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注(14)、(15)和(17)。报告人承诺在美国证券交易委员会、发行人或发行人的股东要求时提供关于在每个单独销售价格下售出股份数量的完整信息。 |
| 17. 本交易代表在多个公开市场交易中执行的销售。该行项目中反映的销售价格区间为75.51美元至76.06美元。上述报告的价格反映了在该价格区间内发生交易的加权平均销售价格。有关在指定日期以其他价格区间执行的销售，请参见脚注(14)、(15)和(16)。报告人承诺在美国证券交易委员会、发行人或发行人的股东要求时提供关于在每个单独销售价格下售出股份数量的完整信息。 |
| 备注： |
| 官职：总裁和秘书。该表格4是根据适用要求编制的，以反映此处所述的具体交易，并不意在披露或描述报告人的所有股份和/或其他权益证券。有关报告人整体股票和权益持有的更多详细信息，请参见于2024年4月26日向证券交易委员会提交的发行人代理声明，包括在"某些实益拥有人和管理层的证券所有权"标题下（受此处定义、解释和时间段的限制）。 |
| /s/ 贾斯廷·V·劳巴赫，授权书下 | 12/13/2024 | |
| ** 报告人签名 | 日期 | |
| 提醒：每种有直接或间接收益的证券应在单独的行上报告。 | ||
| * 如果表格由多个报告人提交， 请参阅 指令 4 (b)(v). | ||
| ** 故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 查看 美国法典第18条第1001款和第15条第78ff(a)款。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅 第6条指令的程序。 | ||
| 回应此表格中信息收集的人员，除非表格显示当前有效的OMB编号，否则不需要回应。 | ||