表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 受益人所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)节 |
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如果不再受到第16条的约束,请勾选此框。 表格4或表格5的义务可能会继续。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾选此框表示根据合同、指令或书面计划进行了一项交易,该交易涉及发行人的股票证券购买或销售,旨在满足规则10b5-1(c)的肯定防御条件。 请参见说明10。 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行者名称 和 逐笔明细或交易标的
FiscalNote控股公司 [ 注意 ] |
5. 报告人和发行人之间的关系
(检查所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/02/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(请勾选适用的选项)
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表 I - 非衍生证券的获取、处置或实益拥有 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 认为的执行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代码(指令 8) | 4. 获取的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券数量 (指令 3和4) | 6. 所有权形式:直接(D)或间接(I)(指令 4) | 7. 间接享有所有权的性质(说明 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A级普通股 | 12/02/2024 | A | 7,142(1) | A | $0 | 257,782 | D | |||
A级普通股 | 606,250 | I | 由达德尔街控股有限公司提供(2) | |||||||
A级普通股 | 3,450,320 | I | 由Maso Capital Investments Limited提供(3)(4) | |||||||
A级普通股 | 17,854,774 | I | 由Blackwell Partners LLC - A轮提供(4)(5) | |||||||
A级普通股 | 7,002,387 | I | 由科创板 V Partners LLC提供(4)(6) |
表II - 获取、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,卖权,买权,Warrants,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定执行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代码(说明书第8部分) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后有益拥有的衍生证券数量 (指令 4) | 10. 所有权形式:直接(D)或间接(I) (指令 4) | 11. 间接有益所有权的性质 (指令 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 标题 | 金额或股票数量 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
报告人(们)与发行人的关系
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1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
报告人(们)与发行人的关系
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1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
报告人(们)与发行人的关系
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1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
报告人(们)与发行人的关系
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1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
报告人(们)与发行人的关系
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1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
报告人(们)与发行人的关系
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1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
报告人(们)与发行人的关系
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响应说明: |
1. 这些A类普通股是作为报告人担任发行公司的非管理董事的补偿而授予给报告人的,作为季度现金保留的替代。 |
2. 这些股票由达德街控股有限公司("Duddell")记录持有,这是一家开曼群岛的有限责任公司。马索资本离岸有限公司("Maso")是Duddell的唯一成员和管理者。Maso的实际控制人是Manoj Jain、Sohit Khurana和Allan Finnerty。 |
3. 这些股票由马索资本投资("MCIL")记录持有。马索资本合伙人有限公司("MCPL")是一家香港的有限责任公司,担任MCIL的投资经理,并对MCIL持有的股票拥有单独的投票和投资权力。 |
4. MCPL的实际控制人是Manoj Jain和Sohit Khurana,两者均可能被视为对这些股票拥有实益所有权。上述每个人均声明不对报告的股票拥有任何实益所有权,除非以其直接或间接可能具有的任何财务利益为限。 |
5. 这些股票由布莱克威尔合伙人有限责任公司 - A系列("BPL")记录持有。MCPL是BPL的投资经理,并对BPL持有的股票拥有单独的投票和投资权力。 |
6. 这些股票由科创板V合伙人有限责任公司("SVPL")记录持有。MCPL是SVPL的投资经理,并对SVPL持有的股票拥有单独的投票和投资权力。 |
/s/ Todd Aman, Attorney-in-Fact | 12/16/2024 | |
Duddell Street Holdings Limited, by: /s/ Todd Aman, Attorney-in-Fact | 12/16/2024 | |
Maso Capital Partners Limited, by: /s/ Todd Aman, Attorney-in-Fact | 12/16/2024 | |
Maso Capital Investments Limited, by: /s/ Todd Aman, Attorney-in-Fact | 12/16/2024 | |
Blackwell Partners LLC - Series A, by: /s/ Todd Aman, Attorney-in-Fact | 12/16/2024 | |
Star V Partners LLC, by: /s/ Todd Aman, Attorney-in-Fact | 12/16/2024 | |
/s/ Sohit Khurana | 12/16/2024 | |
** Signature of Reporting Person | Date | |
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. |