表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)節 |
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如果不再受到第16條的約束,請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易,該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售,旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
altice usa,inc。 [ Altice USA ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(請勾選適用的選項)
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表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 認爲的執行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代碼(指令 8) | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式:直接(D)或間接(I)(指令 4) | 7. 間接享有所有權的性質(說明 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 12/13/2024(4) | S | 268,410 | D | $23.3164 | 12,020,082 | D(1) | |||
A類普通股 | 12/13/2024(4) | S | 268,410 | D | $24.5 | 11,751,672 | D(1) | |||
A類普通股 | 12/13/2024(4) | S | 268,410 | D | $25.6836 | 11,483,262 | D(1) |
表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,賣權,買權,Warrants,期權,可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定執行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代碼(說明書第8部分) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式:直接(D)或間接(I) (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 | ||||||||
看漲期權(賣出義務) | (2)(3) | 12/13/2024 | X | 268,410 | 12/13/2024 | 12/13/2024 | Class A Common stock | 268,410 | $0 | 6,173,430 | D | ||||
看漲期權(賣出義務) | (2)(3) | 12/13/2024 | X | 268,410 | 12/13/2024 | 12/13/2024 | Class A Common stock | 268,410 | $0 | 5,905,020 | D | ||||
看漲期權(賣出義務) | (2)(3) | 12/13/2024 | X | 268,410 | 12/13/2024 | 12/13/2024 | Class A Common stock | 268,410 | $0 | 5,636,610 | D |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
報告人(們)與發行人的關係
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1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
報告人(們)與發行人的關係
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響應說明: |
1. Next Alt S.a r.l.("Next Alt")是帕特里克·德拉希的間接全資控制個人控股公司。德拉希先生是發行人的董事。Next Alt與發行人簽訂了股東協議,依據該協議,Next Alt有權任命發行人的董事。每位報告人否認對本表格4中報告的所有權益的實益擁有權,除了該報告人所擁有的經濟利益外。 |
2. Next Alt與一家金融機構對手方簽訂了現有的雙邊歐洲有上限的看漲交易("Capped Calls"),涉及發行人共計33,819,573股A類普通股。看漲交易將在42個計劃交易日內分批到期,首個到期日爲2024年10月25日,並在到期時自動執行。對於每個看漲交易(每個交易日有三個,不同的行權價格),Next Alt需向對手方交付與(3)中規定的數量相等的A類普通股。 |
3. (i)如果股票的當前價值("結算價格")低於較低執行價格(參考價格的98.5%、103.5%或108.5%),則爲零;(ii)如果結算價格等於或高於較低執行價格但等於或低於較高執行價格(參考價格的149.6%、154.6%或159.6%),則(x)爲該限定看漲期權下的股數和較低執行價格的乘積除以(y)結算價格;或(iii)如果結算價格高於較高執行價格,則(x)爲(A)該限定看漲期權下的股數和(B)較低執行價格與結算價格高出較高執行價格的金額之和的乘積除以(y)結算價格。 |
4. 在與表II中規定的日期執行和到期看漲交易相關的情況下,Next Alt通過交付表I中規定的在該日期的股價的股份,償還了與執行看漲交易相關而向金融機構借入的債務。 |
備註: |
展品清單:展品24.1 - Next Alt S.a r.l的授權書;展品24.2 - Patrick Drahi的授權書 |
Next Alt S.a r.l. 代表人:/s/ Armelle Koelf Armelle Koelf,依據Next Alt S.a r.l.的授權委託書。 | 12/13/2024 | |
Patrick Drahi 代表人:/s/ Armelle Koelf Armelle Koelf,依據Patrick Drahi的授權委託書。 | 12/13/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提醒:每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。 | ||
* 如果表格由多個報告人提交, 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱 第6條指令的程序。 | ||
回應此表格中信息收集的人員,除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則不需要回應。 |