表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 条的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
|
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该合同、指示或书面计划旨在满足第10b5-1(c)条的肯定抗辩条件。参见指令 10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
Signature [ Meta Platforms ] |
报告人和发行人的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如为修订,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申请(请勾选适用的选项)
|
表 I - 非衍生证券的获得、处置或实益拥有情况 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(第3项指示) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如果有,视为执行日期 (月/日/年) | 3. 交易代码 (指令 8) | 4. 获得的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指示 3、4 和 5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券数量(指示 3 和 4) | 6. 所有权形式: 直接 (D) 或间接 (I) (指示 4) | 7. 间接实益拥有的性质(指令 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 12/12/2024 | C | 22,946 | A | $0 | 22,946 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(2) | 200 | D | $627.5 | 22,746 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(2) | 2,623 | D | $629.2095(3) | 20,123 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(2) | 4,150 | D | $630.3261(4) | 15,973 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(2) | 3,563 | D | $631.1911(5) | 12,410 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(2) | 3,610 | D | $632.2596(6) | 8,800 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(2) | 3,340 | D | $633.1791(7) | 5,460 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(2) | 2,969 | D | $634.3517(8) | 2,491 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(2) | 2,190 | D | $635.2408(9) | 301 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(2) | 301 | D | $636.0957(10) | 0 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(11) | 1,267 | D | $628.9415(12) | 566,912 | I | By Chan Zuckerberg Initiative Foundation(13) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(11) | 2,162 | D | $630.08(14) | 564,750 | I | By Chan Zuckerberg Initiative Foundation(13) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(11) | 2,566 | D | $631.0888(15) | 562,184 | I | By Chan Zuckerberg Initiative Foundation(13) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(11) | 1,618 | D | $632.1512(16) | 560,566 | I | By Chan Zuckerberg Initiative Foundation(13) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(11) | 2,334 | D | $633.0854(17) | 558,232 | I | By Chan Zuckerberg Initiative Foundation(13) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(11) | 1,815 | D | $634.353(18) | 556,417 | I | By Chan Zuckerberg Initiative Foundation(13) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(11) | 1,017 | D | $635.2978(19) | 555,400 | I | By Chan Zuckerberg Initiative Foundation(13) | ||
A类普通股 | 12/12/2024 | S(11) | 196 | D | $636.1208(20) | 555,204 | I | By Chan Zuckerberg Initiative Foundation(13) |
表II - 衍生证券的获取、处置或实益拥有情况 (例如,卖权,买权,Warrants,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券标题(出售人办法第3步) | 2. 衍生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如果有,视作执行日期 (月/日/年) | 4. 交易代码 (指令 8) | 5. 获取的衍生证券数量(A)或处置的数量(D) (指令 3、4和5) | 6. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7. 衍生证券底层证券的标题和数量(出售人办法第3和4步) | 8. 衍生证券价格(出售人办法第5步) | 9. 报告交易后实际拥有的衍生证券数量 (指示 4) | 10. 所有权形式:直接 (D) 或间接 (I) (指示 4) | 11. 间接实际所有权的性质 (指示 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 金额或股份数量 | ||||||||
B类普通股(21) | (21) | 12/12/2024 | C | 22,946 | (21) | (21) | A类普通股 | 22,946 | $0 | 193,858,231 | I | 由CZI Holdings, LLC提供(1) | |||
B类普通股(21) | (21) | (21) | (21) | A类普通股 | 3,388,197 | 3,388,197 | I | 由2006年7月7日设立的马克·祖克柏信托的受托人马克·祖克柏(22) | |||||||
B类普通股(21) | (21) | (21) | (21) | A类普通股 | 34,344,500 | 34,344,500 | I | 由陈·扎克伯格控股公司(Chan Zuckerberg Holdings, LLC)(23) | |||||||
B类普通股(21) | (21) | (21) | (21) | A类普通股 | 12,000,000 | 12,000,000 | I | 由CZI控股I公司(CZI Holdings I, LLC)(24) | |||||||
B类普通股(21) | (21) | (21) | (21) | A类普通股 | 50,000,000 | 50,000,000 | I | 由陈-扎克伯格控股II有限责任公司(25) | |||||||
B类普通股(21) | (21) | (21) | (21) | A类普通股 | 50,000,000 | 50,000,000 | I | 由陈-扎克伯格控股III有限责任公司(26) |
回应说明: |
1. 由CZI Holdings, LLC("CZI")持有记录的股份。 Mark Zuckerberg,2006年7月7日设立的Mark Zuckerberg Trust("2006 Trust")的受托人,是CZI的唯一成员。 报告人是2006 Trust的唯一受托人,因此被视为对CZI持有的证券拥有唯一的投票和投资权。 |
2. 销售报告是根据报告人于2024年8月9日采用的Rule 10b5-1交易计划由CZI执行的。 |
3. 第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票在多个交易中以628.77美元至629.76美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、任何发行人的证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的区间内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
4. 第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票在多个交易中以629.77美元至630.75美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、任何发行人的证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的区间内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
5. 第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票在多个交易中以630.77美元至631.71美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、任何发行人的证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的区间内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
6. 第4栏中报告的价格是加权平均价格。这些股票在多个交易中以631.79美元至632.78美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下向发行人、任何发行人的证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注规定的区间内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
7. 第4栏报告的价格是加权平均价。这些股票是在多个交易中以每股632.80美元至633.70美元的价格出售的。持有人承诺在书面请求下,向发行人、任何发行人的证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注中列出的区间内以每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
8. 第4栏报告的价格是加权平均价。这些股票是在多个交易中以每股633.81美元至634.785美元的价格出售的。持有人承诺在书面请求下,向发行人、任何发行人的证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注中列出的区间内以每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
9. 第4栏报告的价格是加权平均价。这些股票是在多个交易中以每股634.81美元至635.77美元的价格出售的。持有人承诺在书面请求下,向发行人、任何发行人的证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注中列出的区间内以每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
10. 第4栏报告的价格是加权平均价。这些股票是在多个交易中以每股635.845美元至636.50美元的价格出售的。持有人承诺在书面请求下,向发行人、任何发行人的证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注中列出的区间内以每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
11. 报告的销售是由陈扎克伯格倡议基金会("CZI基金会")根据报告人于2024年8月9日采用的第10b5-1交易计划进行的。 |
12. 第4栏报告的价格是加权平均价。这些股票是在多个交易中以每股628.46美元至629.41美元的价格出售的。持有人承诺在书面请求下,向发行人、任何发行人的证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注中列出的区间内以每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
13. CZI基金会持有的股份。报告人被认为对CZI基金会持有的股份拥有投票权和投资权,但对这些股份没有经济利益。 |
14. 第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股629.64美元至630.565美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下,向发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注列出区间内以每个单独价格销售的股份数量的完整信息。 |
15. 第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股630.66美元至631.60美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下,向发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注列出区间内以每个单独价格销售的股份数量的完整信息。 |
16. 第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股631.685美元至632.675美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下,向发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注列出区间内以每个单独价格销售的股份数量的完整信息。 |
17. 第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股632.725美元至633.645美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下,向发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注列出区间内以每个单独价格销售的股份数量的完整信息。 |
18. 第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股份在多个交易中以每股633.87美元至634.78美元的价格出售。持有人承诺在书面请求下,向发行人、发行人的任何证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注列出区间内以每个单独价格销售的股份数量的完整信息。 |
19. 第四栏报告的价格是加权平均价格。这些股票是在多个交易中以每股634.87美元至635.80美元的价格出售的。持有人承诺在书面请求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列区间内以每种单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
20. 第四栏报告的价格是加权平均价格。这些股票是在多个交易中以每股635.92美元至636.33美元的价格出售的。持有人承诺在书面请求下向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所列区间内以每种单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
21. B类普通股可以按1对1的比例转换为发行人的A类普通股,(a) 由持有人选择,或(b) 在某些股份转移时进行,并且没有到期日。 |
22. 由马克·扎克伯格作为2006年信托的受托人持有的股份。 |
23. 由陈·扎克伯格控股公司("CZ Holdings")持有的股份,该公司由报告人实益拥有。报告人被认为对CZ Holdings持有的证券具有唯一的投票和投资权力。 |
24. 由CZI Holdings I, LLC("CZI I")持有的股份,该公司由报告人实益拥有。报告人被认为对CZI I持有的证券具有唯一的投票和投资权力。 |
25. 由陈·扎克伯格控股公司II("CZ Holdings II")持有的股份,该公司由报告人实益拥有。报告人被认为对CZ Holdings II持有的证券具有唯一的投票和投资权力。 |
26. 由陈·扎克伯格控股公司III("CZ Holdings III")持有的股份,该公司由报告人实益拥有。报告人被认为对CZ Holdings III持有的证券具有唯一的投票和投资权力。 |
/s/ Erin Guldiken,马克·扎克伯格的授权律师 | 12/16/2024 | |
** 报告人签名 | 日期 | |
提醒:每种有直接或间接收益的证券应在单独的行上报告。 | ||
* 如果表格由多个报告人提交, 请参阅 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 查看 美国法典第18条第1001款和第15条第78ff(a)款。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅 第6条指令的程序。 | ||
回应此表格中信息收集的人员,除非表格显示当前有效的OMB编号,否则不需要回应。 |