ドキュメント

もしあなたがキイサイトに関する重要かつ非公開の情報を保持している場合、取引制限の対象となります。この情報に基づいて、キイサイトの証券を法的に取引する（買う、売る、贈与することを含む）ことはできませんし、その情報を基に証券を買ったり売ったりするかもしれない他者（家族、友人、同僚を含む）に開示すること（「ティッピング」と呼ばれます）や、キイサイトの証券の取引に関して他者に推奨することもできません。これは通常、キイサイトがあなたの持つ重要な非公開情報を開示するプレスリリースまたは証券取引委員会（「SEC」）への提出の翌日、すなわち合理的な期間が経過するまで続きます。さらに、もしあなたがキイサイトとの関係にある他の企業（顧客、サプライヤー、ベンダーまたはその他の企業など）に関する重要な非公開情報を、キイサイトでの業務上の地位によって得た場合、その情報を認識している間はその企業の証券を取引することや、その情報を利用して利益を得るための他の行為を行うことを禁じられています。また、その情報を他者に伝えることで、その企業の証券を取引して利益を得る機会を与えることも禁じられています。

情報が「重要」であるとは、それが合理的な人に株を買ったり売ったりする影響を与える場合を指します。具体例には、注文、売上、利益または収益性、またはこれらの数字の傾向を反映する未開示のデータ、主要な新製品の発表の差し迫ったもの、重大なサイバーセキュリティ事件、重要なキイサイトの買収、エクイティ投資または売却、公募または私募の債務/エクイティ証券、上級管理職の変更、プロジェクト、提携、または訴訟における重要な進展が含まれます.

このポリシーは、我々の取締役、役員、従業員、および指定された契約者、臨時労働者またはキイサイトまたはその子会社を代表して働くその他の個人に適用されます。あなたに適用されるのと同じ制限が、あなたの家庭に住む家族や扶養者にも適用されます。さらに、このポリシーは、あなたやあなたの家庭に住んでいる家族や扶養者によって管理されているすべての法人、パートナーシップ、有限責任会社、信託及びその他の団体にも適用されます。これらの者によるこのポリシーでカバーされる証券の取引がこのポリシーに準拠していることを確認する責任があります。

上記の一般的な制限に加えて、暫定的な財務情報にアクセスできる取締役、役員、および他のキイサイトの従業員は、利益取引ウィンドウが閉じている時に取引を行うことを禁止されています。あなたがこのポリシーの下で制限された人物と見なされる場合、企業秘書または副秘書から通知を受けます。利益取引ウィンドウは、一般に利益の公表の翌営業日から開始され、キイサイトの会計四半期の第二月の最終営業日で終了します。

ただし、利益発表の日付は非常に短期間で変更される場合があります。さらに、特定の状況下では取引ウィンドウが短縮されたり廃止されたりすることがあり、影響を受ける者には通知されます。利益取引ウィンドウが開いているか確認するために、キイサイトの企業秘書または副秘書にお気軽にお問い合わせください。

特定の場合、企業秘書または副秘書は、可能性のある重要なキイサイトの買収などのイベントに関連する特別なブラックアウト期間について特定の個人に通知することがあります。これらの個人は、特別なブラックアウト期間中は、たとえそれがオープン取引ウィンドウと重なっていても、キイサイトの証券を取引することができません。キイサイトは、特別なブラックアウト期間を会社全体に発表することはなく、あなたが通知を受けた場合またはそれを知った場合、その事実を他の人と共有しないでください。

本ポリシーの目的上、「取引」または「取引」に関するキイサイト証券の参照には、オープンマーケットでのキイサイトシェアの買いまたは売り、キイサイト従業員株式購入プランの下で購入された株式の売却、またはキイサイト従業員ストックオプションの行使により発行された株式の売却、さらにはキイサイトの米国401(k)プランのキイサイト株式ファンド口座への資金の移動が含まれます。また、キイサイト証券の贈与や、キイサイト証券のその他の直接または間接的な移転も含まれます。

禁止された取引には、キイサイト従業員株式購入プランを通じてのキイサイト株式の購入や、キイサイトストックオプションの行使による株式の購入（売却なし）は含まれません。また、禁止された取引には、遺言または相続法による移転が含まれ、事前に法人秘書または副秘書に書面で通知が行われる限り、キイサイト証券に対する利益の形態の変更のみを行い、資金的利益は変更しない配分や移転（特定の税務計画や遺産計画移転など）も含まれません。

上記の取引制限、収益取引ウィンドウ制限は、適格なルール10b5-1取引計画の条件に従って実行される取引には適用されません。本ポリシーの目的上、10b5-1取引計画として資格を得るためには、その計画は法人秘書または副秘書によって事前に承認され、収益取引ウィンドウが開いているとき、かつ従業員が重大な非公開情報を認識していないときに締結され、別途付録Aに示された条件および手続きに従う必要があります。会社の一般的な方針は、収益取引ウィンドウ制限により対象となる従業員や、その他の立場により定期的に重大なインサイダー情報を所持することになる従業員がルール10b5-1取引計画を使用することを承認することです。

未遂限度注文に基づく取引に対して、内部者取引および取引ウィンドウ制限の例外はありません。したがって、一度に5営業日を超えて未処理の注文を保有することはできず、内部者取引の制限が課される期間中は自動注文をキャンセルしなければなりません。

キイサイトの方針では、取締役、役員、その他の従業員、およびキイサイトまたはその子会社を代表して働く指定契約者、一時的労働者、またはその他の個人が、キイサイト証券に関して、プットやコールを含むデリバティブ証券を購入または発行したり、コラール、先物売却契約、空売りまたは空売りポジションに入るなどのヘッジ取引を行うことを禁止しています。また、キイサイトの方針では、取締役および役員がキイサイト株をマージンで購入したり、保有するキイサイト株式を融資やその他の債務の担保として質入れすることを制限しています。

内部者取引法に違反した場合、あなたとキイサイトの両方が厳しい刑事罰を受ける可能性があります。また、配偶者、家族、またはあなたによって開示された重要な非公開情報に基づいて取引を行う他の人による取引に対しても責任を負う可能性があります。米国の内部者取引法は、すべてのキイサイト従業員に適用され、役員や管理者に限られません。米国外にいるキイサイト従業員が米国内で取引を行う場合にも適用されます。比較的小規模な取引にも適用されます。

他国の類似の法律が、該当する国にいるキイサイト従業員の取引、またはそこにある取引所での取引に適用される可能性があります。ヨーロッパのほとんどは、EU指令およびそれに準じた国内法に基づく内部者取引制限の対象です。

刑事罰とは別に、キイサイトの内部者取引方針に違反した従業員は、雇用の終了を含む処分を受ける場合があります。その不遵守が法の違反につながるかどうかにかかわらず。キイサイトは、このポリシーが違反されたかどうかを、自らの裁量に基づき、利用可能な情報に基づいて判断する権利を保留します。キイサイトは、申立てられた違反者に対する民事または刑事訴訟の提起または結論を待つ必要はなく、懲戒措置を講じることができます。

このポリシーまたは適用されるインサイダー取引法に違反した取締役、役員、従業員、または他の取締役、役員、従業員による違反を知っている者は、直ちにコーポレート秘書またはアシスタント秘書にその違反を報告しなければなりません。また、https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/62494/index.html に記載されている情報を使用して、キイサイトのコンプライアンスホットラインに連絡することもできます。潜在的な違反を知った場合、コーポレート秘書またはアシスタント秘書は、会社の外部法律顧問と相談の上、キイサイトが重要な未公開情報を開示すべきか、SECまたはその他の適切な政府当局にその違反を報告すべきか、またはその他の適切な措置を講じるべきかを判断します。

このポリシーの対象となる者は、事前承認された10b5-1取引計画に従って、キイサイトの証券の取引を行うことが許可されています。このポリシーの目的で「事前承認された10b5-1取引計画」として資格を得るためには、計画は以下のすべての要件を満たさなければなりません：

1. 10b5-1 取引計画は、計画を策定する人によって文書化され、署名され、日付が記入され、事前にクリアされ、該当する場合は会社によって認証される必要があり、各ケースにおいて入力前に、執行済みのコピーがコーポレートセクレタリーまたはアシスタントセクレタリーに提出されなければなりません。

2. 10b5-1 取引計画は、1934年の証券取引法（「取引法」）の規則10b5-1(c)の要件を満たす形でなければならず、計画に参加する人による認証を含む必要があります：(i)その人は、計画が採用された時点で重要な非公開情報を把握していないこと; (ii)その人は、計画を善意で採用し、取引法の規則100億5の禁止を回避するための計画やスキームの一部としてではないこと。

5. いかなる「役員」、「取締役」（規則10b5-1で定義）または従業員によって採用されたすべての10b5-1 取引計画においては、計画が採用された後、遅くとも90日後または、計画が採用された会計四半期におけるキイサイトテクノロジーのフォーム10-Qまたは10-Kの提出から2営業日後まで取引を開始してはなりません。ただし、最大クーリングオフ期間は120日です。

6. 以下に示す場合を除き、このポリシーの対象となる人は、同時に二つ以上の実行中の10b5-1 取引計画を持つことはできません。複数の計画は、上記の要件および取引法の規則10b5-1を遵守する限り、以下のケースで許可されます。

7. 価格、シェアの数、または購入または売却のタイミングに関する既存の10b5-1取引計画への変更や修正、または類似の変更は、既存の10b5-1取引計画の終了として扱われ、新しい10b5-1取引計画への参加として扱われます。この計画は、上記の同じ要件、すなわち本付録Aの段落5に記載された適用可能なクーリングオフ期間の対象となります。コーポレートセクレタリーまたはアシスタントセクレタリーには、事前に承認済みの10b5-1取引計画への提案された変更や修正、またはその終了について通知する必要があります。