展示19.1

アプライドDNAインサイダー取引ポリシー

目的

このインサイダー取引ポリシーの目的は、APDN株取引制限の目的で「インサイダー」として指定される個人を定義し、インサイダーのインサイダー取引および連邦証券法に関する義務を概説することです。明示的に異なることが記載されていない限り、このインサイダー取引ポリシーは、アプライドDNAサイエンシスの全ての従業員、役員、取締役会のメンバー、コンサルタント及びその配偶者、未成年の子供、同居しているその他の親族、及び彼らが支配するか、もしくは利益を有する信託、遺産またはその他の法人に適用されます。

インサイダー取引および非公開情報の開示に対する一般的な禁止

アプライドDNAサイエンシスで働く間、重要な情報、または法律が「重要」と呼ぶ情報に気付くことがあります。その情報はアプライドDNAサイエンシスやその他の会社に関するもので、一般には公開されていません。このような重要な非公開情報を持っている間に、アプライドDNAサイエンシス社を含むいかなる会社の株式やその他の証券を買ったり売ったりすることは違法であり、会社の方針に反します。

そのような重要な非公開情報を持っている場合、関連会社の証券を買ったり売ったりするかもしれない他の誰かにその情報を開示すること、または他の誰かに関連会社の証券を買ったり売ったりするように示唆することは違法であり、会社の方針に反します。前述の行為はいかなる厳しい懲戒処分（解雇を含む）を招く可能性があり、あなた自身と会社の両方に民事責任や刑事起訴をもたらす可能性があります。このポリシーの目的上、「重要」情報とは、合理的な投資家が関連する証券を買うか売るか中立を決定する際に重要と考える情報、または公開された場合、証券の市場価格に影響を与える可能性がある情報を含みます。

非公開の情報が重要であると仮定することに疑念がある場合は、その疑念を解消する必要があります。

通常、以下の情報のカテゴリーが「重要」と見なされますが、このリストは排他的ではありません。

収益、利益、流動性、その他の財務状況または業績の指標に関する情報。

財務業績または将来の財務見通しの変化。

会社の債務格付けの重要な変化。

合併、買収、事業の売却などの重要な取引。

主要な人事の変更、追加または離職。

重要な新製品の開発や重要な既存製品の中止に関すること;

重要な顧客の獲得や重要な注文の喪失に関すること;

予想される株式分割、会社のシェア再購入、証券の発行、または配当政策や金額の変更に関すること;

重要な訴訟の進展や政府機関による決定に関すること。

情報は一般的に公に発表されない限り、非公開と見なされます。もし所有する情報が公に利用可能かどうか疑問がある場合は、証券取引を行う前に会社のプレスリリース、SECの提出書類、およびウェブサイトを確認してその公的性質を確認するべきです。

一般的な指針として、会社またはその証券に関する重要な非公開情報を持っている場合、情報が公に発表されてから少なくとも24時間待ってから証券取引を行うべきです。

上級管理職（取締役レベル以上）、ファイナンスグループおよび営業グループへの追加規制 – 取引のブラックアウト期間

重要な非公開情報を持っているどのような時でも証券の売買を禁止する前述の禁止に加えて、会社はApplied DNAサイエンシス社の証券の購入または販売を禁止する特定の「取引のブラックアウト期間」を採用しています。これらの取引のブラックアウト期間は、私たちの誰かが公に開示されていない四半期または年次の財務情報を利用する可能性があるという印象を避けるために設けられています。

四半期の取引ブラックアウト期間は、各会計四半期の最終月の第10営業日から始まり、対応する会計四半期に関する四半期の決算発表が行われた後の2営業日の終了時に終了します。会計四半期は毎年12月31日、3月31日、6月30日、9月30日に終了します。

四半期の決算発表が遅れる場合、通常のブラックアウト期間の実際の終了日は延長されることに注意が必要です。インサイダー取引ポリシーに従い、取引を行う前に、会社の証券に対して通常のブラックアウト期間が実施されていないことを確認することはあなたの責任です。

特別取引ブラックアウト期間

場合によっては、公開されていない開発または取引により、会社が事前通知なしに一部または全ての従業員に適用される特別取引ブラックアウト期間を課す必要があるかもしれません。あなたがその特別取引ブラックアウト期間の対象となる場合、特別取引ブラックアウト期間の開始と終了を示すメールが通知されます。

特別取引ブラックアウト期間の開始と終了中には、アプライドDNAサイエンシス社の証券を買いまたは売りすることはできません。このような特別取引ブラックアウト期間の実施自体が重要な非公開情報と見なされる可能性があるため、その存在を他の誰にも開示しないでください。

前述の制限の限定的例外

前述の禁止事項、制限および取引ブラックアウト期間は、以下には適用されません:

会社の福利厚生プランの下での株式オプション、制限付き株式、または類似の証券の受領または受け入れ;

従業員の株式オプションを行使すること。ただし、株式が売却されない限り、取引停止期間中またはアプライドDNAサイエンシス社やその証券に関する重要な非公開情報を保有している時期には行使してはいけません。

投資家向け通信

明示的に承認されていない限り、従業員はアナリストや投資家からの問い合わせには応じるべきではありません。全ての通信は投資家リレーションズに回されるべきです。これには、メッセージボードやチャットルームに情報を投稿すること、そして「公式コメント」の要求が含まれます。