展示物 11.1
このプレスリリースに含まれる特定の発言は、改正された1933年証券法第27A条、改正された1934年証券取引法第21E条および1995年の米国プライベート証券訴訟改革法のセーフハーバー規定の意味において、「将来に関する前向きな」発言および情報を構成する可能性があります。このような前向きな発言は、私たちの現在の期待や将来の出来事への見解に関連しており、特に私たちの財政2025年の見通しに関する期待や見解を含んでいます。前向きな発言には、歴史的事実に関連しないすべての発言が含まれます。場合によっては、以下のような言葉を使用することで、これらの前向きな発言を特定できることがあります。「予想する」、「信じる」、「できる」、「期待する」、「すべき」、「計画する」、「意図する」、「推定する」、「可能性」、「目指す」、「予測する」、「計画する」、「ターゲット」、「するだろう」、「するはずだ」または類似の言葉やフレーズ、またはこれらの言葉やフレーズの否定形。
インサイダー取引ポリシー
2024年10月
内容
(1) |
目的 |
3 |
(2) |
背景 |
3 |
(3) |
方針の対象となる者 |
4 |
(4) |
方針の対象となる取引 |
4 |
(5) |
個人の責任 |
4 |
(6) |
方針の声明 |
5 |
(7) |
重要な非公開情報の定義 |
6 |
(8) |
家族メンバーによる取引および他の者に影響を与える取引 |
7 |
(9) |
あなたが影響または管理する団体による取引 |
7 |
(10) |
会社のプランに基づく取引および特定のその他の取引 |
8 |
(11) |
特別および禁止取引 |
9 |
(12) |
ブラックアウト期間および事前承認 |
10 |
(13) |
ルール10b5-1プラン |
12 |
(14) |
契約終了後の取引 |
13 |
(15) |
違反の結果 |
13 |
(16) |
会社の支援 |
14 |
(17) |
文書履歴 |
14 |
2 Birkenstock Holding plcのインサイダー取引ポリシー
(1) 目的
このインサイダー取引ポリシー(「ポリシー」)は、の証券に関する取引に関するガイドラインを提供します。 このプレスリリースに含まれる特定の発言は、改正された1933年証券法第27A条、改正された1934年証券取引法第21E条および1995年の米国プライベート証券訴訟改革法のセーフハーバー規定の意味において、「将来に関する前向きな」発言および情報を構成する可能性があります。このような前向きな発言は、私たちの現在の期待や将来の出来事への見解に関連しており、特に私たちの財政2025年の見通しに関する期待や見解を含んでいます。前向きな発言には、歴史的事実に関連しないすべての発言が含まれます。場合によっては、以下のような言葉を使用することで、これらの前向きな発言を特定できることがあります。「予想する」、「信じる」、「できる」、「期待する」、「すべき」、「計画する」、「意図する」、「推定する」、「可能性」、「目指す」、「予測する」、「計画する」、「ターゲット」、「するだろう」、「するはずだ」または類似の言葉やフレーズ、またはこれらの言葉やフレーズの否定形。 (「会社」)と、会社そのもの、子会社、及び会社およびその子会社がビジネスを行う企業に関する機密情報の取扱いについてです。会社の取締役会(「取締役会」)は、ジャージー、米国連邦および州の法律、及び非米国の証券法令を遵守するためにこのポリシーを導入しました。これらの法律は、重要な非公開情報を知っている特定の人々が以下のことを行うことを禁止しています:(i)その会社の証券を取引すること、または(ii)その情報に基づいて取引を行う可能性のある他の人々に重要な非公開情報を提供すること。規制当局はインサイダー取引を特定するための高度な監視技術を採用しており、会社にとっては不正の印象さえも避けることが重要です。
(2) 背景
適用法は、取締役、役員、従業員及び重要な非公開情報を持つその他の個人がその情報に基づいて取引を行うことを禁止しています。取引は、取引を行った人が取引の際に重要な非公開情報を知っていた場合、「その情報に基づいている」と見なされます。その取引の目的でその情報を「使用」しなかったということは、弁護にはなりません。
重大な非公開情報を他者に直接または間接的に開示し、その情報に基づいて取引を行うこと、または重要な非公開情報を知った上で証券の取引についての推奨や意見を表明すること(これは時折「ティッピング」と呼ばれます)も違法です。情報、推奨または意見を提供した者とそれに基づいて取引を行った者の両方が責任を問われる可能性があります。
これらの違法行為は一般的に「インサイダー取引」と呼ばれます。米国の州の証券法および他の法域の証券法もインサイダー取引に制限を課しています。
さらに、企業および個別の取締役、役員、その他の監督者は、監督下にある者のインサイダー取引を防ぐために適切な措置を講じなかった場合、「支配者」として責任を負う可能性があります。
米国証券取引委員会(「SEC」)、金融業界規制機構(FINRA)およびその他の当局は、インサイダー取引を調査し検出するために高度な電子監視技術を使用しており、SECおよび米国司法省はインサイダー取引の違反を厳しく追求しています。非米国口座を通じた取引、家族や友人による取引、少数のシェアのみを含む取引に関与するケースは、成功裏に起訴されています。
3 バーチンストック・ホールディング plc I インサイダー取引ポリシー
(3) ポリシーの対象者
このポリシーは、会社の取締役会の全メンバー(「取締役」)、会社およびその子会社の役員(これらは、会社が米国証券取引委員会(「SEC」)に提出する書類において、時折エグゼクティブ・オフィサーおよび/または社長として特定される者(「役員」))、および会社およびその子会社の従業員(「従業員」)に適用されます。会社は、重要な非公開情報にアクセスする請負業者や顧問など、他の者にもこのポリシーを適用することを判断する場合があります。このポリシーは、以下に説明され定義される家庭の構成員、影響を受けた他者、管理された企業に対しても関連性があります。
(4) ポリシーの対象となる取引
このポリシーは、会社の証券(このポリシー全体で「会社の証券」と総称される)に関する取引に適用され、会社の普通株、普通株を購入するためのオプション、または会社が発行する可能性のある他のタイプの証券、例えば優先株、転換社債、Warrants、及び会社によって発行されない派生証券、例えば会社の証券に関連する取引所取引のプットまたはコールオプション、スワップなどが含まれます。ポリシーの対象となる取引には、会社の証券の購入が含まれます。
会社のセキュリティに投資された投資信託の取引は、本ポリシーの対象となる取引ではありません。
(5) 個人の責任
本ポリシーの対象となる者は、会社に関する情報の秘密を保持する倫理的および法的な義務があり、重要な非公開情報を所持している間は会社のセキュリティに関する取引に関与してはなりません。それぞれの個人が、このポリシーを遵守していることを確認する責任があり、また、当該個人に関連する世帯のメンバー、影響を受ける他の人、および管理対象の実体もこのポリシーを遵守する必要があります。すべての場合において、個人が重要な非公開情報を所持しているかどうかを判断する責任はその個人にあります。会社、法務担当取締役、またはその他の取締役、役員、従業員が本ポリシーに従って(またはその他の場合において)行ういかなる行為も、法的助言を構成せず、適用される証券法の下での責任から個人を免れさせるものではありません。禁止された行為に対して、このポリシーや適用される証券法に違反した場合、厳しい法的制裁や会社による懲戒処分を受ける可能性があります。
4 Birkenstock Holding plc I インサイダー取引ポリシー
(6) ポリシーの声明
会社のポリシーとして、重要な非公開情報を知る取締役、役員、またはその他の従業員(またはこのポリシーまたは法務担当取締役によって本ポリシーの対象と指定されたその他の者)は、直接または他の者や実体を通じて以下の行為を行ってはなりません。
1. 会社のセキュリティに関与する取引を行うこと。ただし、「会社のプランおよびその他の特定の取引」と「Rule 10b5-1計画」の見出しの下で別途指定されている場合を除きます。
2. 会社のセキュリティの購入または売却を推奨すること。
3. 会社及びその子会社の業務上、その情報を必要としない人々に対して、または会社及びその子会社の外部に対して、家族、友人、ビジネス関係者、投資家、専門的コンサルティング会社を含め、しかしこれに限定されず、重要な非公開情報を開示してはならない。ただし、そのような開示は、会社及びその子会社に関する情報の保護または公式な外部開示に関する会社の方針に従って行われる場合を除く。
4. 上記の活動に従事している者を支援してはならない。
さらに、会社の方針として、会社またはその子会社のために働く中で重要な非公開情報を知った取締役、役員、またはその他の従業員(またはこの方針の対象として指定されたその他の者)は、会社またはそのいずれかの子会社が取引を行っている会社(顧客または供給者を含む)または会社と潜在的な取引またはビジネス関係に関与している会社の証券を、その情報が公にされるまで、またはもはや重要でなくなるまで取引してはならない。
このポリシーには例外はなく、ここに明記された場合を除く。独立した理由(例:緊急支出のための資金調達の必要性)で必要または正当化される取引、または小規模な取引は、このポリシーから除外されない。証券法は、いかなる軽減事情も認識せず、いかなる場合でも、不適切な取引の外見さえも避けるべきであり、これにより会社の行動の最高基準を遵守するという評判を保つ。
5 Birkenstock Holding plc I インサイダー取引ポリシー
(7) 重要な非公開情報の定義
重要な情報:情報は、「重要」と見なされるのは、合理的な投資家がその情報を証券を買う、保つ、または売る決定において重要だと考える場合です。企業のシェア価格に影響を与えると予想される情報(ポジティブであれネガティブであれ)は、重要と見なされるべきです。重要性を評価するための明確な基準はありませんが、重要性はすべての事実と状況の評価に基づいており、しばしば執行当局によって後から評価されます。すべてのカテゴリの重要な情報を定義することは不可能ですが、通常重要と見なされる情報の例はいくつかあります:
将来の収益または損失の予測、またはその他の収益ガイダンス;
以前に発表された収益ガイダンスの変更、または収益ガイダンスの停止の決定;
保留中または提案されている合併、買収、または公開買付け;
重要な資産の取得または処分の保留または提案;
保留中または提案中の共同事業;
再編成;
重要な関連当事者取引;
配当方針の変更、株式分割の声明、または追加セキュリティの提供;
銀行借入または通常の取引範囲外のその他の資金調達取引;
会社の証券に対する自己株式取得プログラムの設立;
会社のビジネス、財務状態または業績に重大な影響を与えることになる価格設定またはコスト構造の変更;
上級管理職の変更;
監査人の変更または監査人の報告がもはや信頼できない可能性があるという通知;
会社のビジネス、財務状況または営業結果に重要な影響を与える重要な新製品、プロセス、またはサービスの開発;
保留中または脅威となっている重要な訴訟、またはその訴訟の解決;
差し迫った破産または深刻な流動性問題の存在;
重要な顧客またはサプライヤーの利益または損失;
重要なサイバーセキュリティ事件;
会社の証券または別の会社の証券の取引禁止の実施。
情報が重要かどうかわからない場合、情報を開示する決定を下す前に法律部長に相談する必要があります(知る必要がある人以外には)または会社の証券の取引を行う、または取引を推奨する、またはその情報が重要であると仮定する。
6 Birkenstock Holding plc I インサイダー取引ポリシー
情報が公開されていると見なされる場合: 公に開示されていない情報は一般的に非公開情報と見なされます。情報が公に開示されたことを証明するためには、その情報が広く配信されたことを示す必要があります。情報が広く配信されたと見なされるのは、NYダウの「広域テープ」、ニュースワイヤーサービス、広く利用可能なラジオまたはテレビプログラムでの放送、広く利用されている新聞、雑誌、ニュースウェブサイトでの出版、またはSECに提出されSECのウェブサイトで利用可能な公表文書を通じて開示された場合です。それに対し、情報が従業員のみに入手可能であるか、特定のアナリスト、ブローカー、機関投資家の選ばれたグループにのみ入手可能であれば、広く配信されたとは見なされないでしょう。
情報が広く配信されると、一度情報を吸収するのに十分な時間を投資家に与える必要があります。一般的なルールとして、情報が市場に完全に吸収されると見なされるのは、その情報が公開されてから1営業日が経過した後です。例えば、会社が月曜日の取引開始後に発表を行った場合、水曜日までは会社のセキュリティを取引してはいけません。会社が月曜日の取引開始前に発表を行った場合、火曜日までは会社のセキュリティを取引してはいけません。特定の状況に応じて、会社は特定の重要な非公開情報の公開に適用されるより長いまたは短い期間を判断することがあります。
(8) 家族メンバー及び影響を受けた他の人による取引
会社のセキュリティに関する取引に対して責任を負います。(a) あなたと同居している家族(配偶者、子供、大学に通う子供、義理の子供、孫、両親、義理の両親、祖父母、兄弟姉妹、義理の親族を含む)と、(b) あなたと同居していないが、あなたの指示で会社のセキュリティに関する取引を行う、またはあなたの影響や支配を受ける、あるいは取引の前にあなたに相談する他の誰か(「影響を受けた他の人」)です。したがって、家族メンバー及び影響を受けた他の人は会社のセキュリティを取引する前にあなたに相談する必要があることを認識させる必要があります。また、このポリシー及び適用される証券法の目的で、すべての取引を自身の口座のための取引であるかのように扱うべきです。誤解を避けるために、このポリシーは、購入または販売の決定が、あなたやあなたの家族メンバーや影響を受けた他の人によって支配されていない、影響を受けていない、または関係していない第三者によって行われる家族メンバー及び影響を受けた他の人の個人的な証券取引には適用されません。
(9) あなたが影響を与えるまたは管理するエンティティによる取引
7 Birkenstock Holding plc I インサイダー取引ポリシー
あなたは、あなたが影響を与えるまたは管理するエンティティによる会社の有価証券の取引に対して責任があります。これには、すべての法人、パートナーシップ、または信託(総称して「管理されたエンティティ」と呼ばれます)が含まれ、これらの管理されたエンティティによる取引は、このポリシーおよび適用される証券法の目的のために、あなた自身の口座のためのものであるかのように扱われるべきです。
(10) 会社のプランおよび特定の他の取引に関する取引
このポリシーは、次の取引には適用されません。ただし、特に記載されている場合を除きます。
1. ストックオプションの行使:このポリシーは、会社のプランに基づいて取得した従業員ストックオプションの行使には適用されず、また、税金の源泉徴収権の行使にも適用されません。この権利により、特定の人が税金の源泉徴収要件を満たすために、オプションの対象となる株式を会社に源泉徴収してもらうことを選択しています。ただし、このポリシーは、オプションの現金レス行使の一環としての株式の販売や、オプションの行使価格またはそれに関連する税金負債を支払うために必要な現金を生成する目的での市場でのその他の販売には適用されます。
2. 制限付き株式賞:このポリシーは、制限付き株式または制限付き株式ユニットの権利確定や、権利確定時に税金の源泉徴収要件を満たすために普通株を源泉徴収してもらうことを選択する権利の行使には適用されません。ただし、ポリシーは、その権利確定に基づいて受領した会社の有価証券の市場での販売には適用されます。
3. 401(k)プランまたは同等のもので(該当する場合):このポリシーは、給与控除選択に基づいて、プランに定期的に拠出した金銭により、会社の401(k)プランまたは同等のものでの会社の有価証券の購入には適用されません。ただし、このポリシーは、401(k)プランまたは同等のもので行う可能性のある特定の選択に適用されます(該当する場合)。具体的には:(a)あなたの定期的な拠出のうち、会社株ファンドに配分される割合を増やしたり減らしたりする選択;(b)会社株ファンドに対して、既存のアカウント残高を内部計画振替する選択;(c)あなたの401(k)プラン口座または同等のものでお金を借りる選択(借り入れにより、会社株ファンドの残高の一部またはすべてが清算される場合);および(d)計画ローンの前払いを選択し、その前払いにより、会社株ファンドにローンの収益が配分される場合。
4. 従業員持株購入プラン(ある場合):このポリシーは、プランへの参加時に行った選択に基づいて、プランへの定期的または一時金の資金提供から生じる会社の証券の購入には適用されません。ただし、このポリシーは、プランに参加するための初回選択、各入会期間における参加選択の変更、およびプランに基づいて購入した会社の証券の販売には適用されます。
8 Birkenstock Holding plc I インサイダー取引ポリシー
5. 配当再投資プラン(ある場合):このポリシーは、会社の配当再投資プラン(ある場合)において、会社の証券に対する配当の再投資から生じる会社の証券の購入には適用されません。ただし、このポリシーは、配当再投資プランへの追加の資金提供から生じる会社の証券の任意購入およびプランへの参加選択や参加レベルの増加には適用されます。また、このポリシーは、プランに基づいて購入した会社の証券の販売にも適用されます。
6. その他の類似の取引:会社からの会社の証券の購入や会社への会社の証券の販売は、このポリシーの対象外です。
会社の証券の信義に基づく贈与は、このポリシーの対象となる取引ではありません。ただし、贈与者が贈与の受取人が会社の証券を販売する意図を持っていることを知っている場合や、重要な非公開情報を認識していない場合、または贈与者が「ブロックアウト期間および事前確認」の見出しの下に指定された取引制限を受けており、受取人がブロックアウト期間中に会社の証券を販売する場合には、これに該当します。
(11) 特別かつ禁止された取引
会社は、ポリシーの対象となる者が特定の種類の取引に関与する場合、法的リスクが高まるおそれがあるか、不適切または不正な行為の外観が生じると判断しています。
短期取引:会社のセキュリティの短期取引は、当該人物にとって気を散らすことがあり、会社の長期的なビジネス目標ではなく、会社の短期的な株式市場のパフォーマンスに不当に焦点を合わせる可能性があります。[これらの理由から、オープン市場で会社のセキュリティを購入する取締役および幹部は、監査委員会の承認がない限り、購入後の6ヶ月間、同じクラスの会社のセキュリティを売却してはなりません。同様の理由から、すべてのその他の制限的一般内部者(以下定義)は、会社のセキュリティの短期取引に従事することが推奨されません。
空売り:会社のセキュリティの空売り(つまり、売り手が所有していない証券の売却)は、売り手がその証券の価値が下がると期待していることを示す可能性があり、そのため、売り手が会社の見通しに自信を欠いていることを市場に知らせる危険性があります。加えて、空売りは売り手が会社のパフォーマンスを改善しようとするインセンティブを減少させる可能性があります。これらの理由から、いかなる制限的一般内部者による会社のセキュリティの空売りは禁止されています。
上場オプション:公開取引されるオプションの比較的短い期間を考慮すると、オプションの取引は、取締役、幹部、あるいは従業員が重要な非公開情報に基づいて取引を行っているという外観を生じさせ、取締役、幹部、または他の従業員の短期的なパフォーマンスに対する関心を集中させる可能性があります。
9 バーカンストック・ホールディング plc の内部取引ポリシー
その他の従業員が会社の長期目標を犠牲にして短期的なパフォーマンスに注意を向けることになるため、プットオプション、コールオプション、またはその他の派生セキュリティの取引は禁止されています。このポリシーでは、取引所またはその他の組織された市場でのいかなる制限的一般内部者による取引が禁止されています。(特定の種類のヘッジ取引から生じるオプションポジションは、以下の次の段落によって定義されています。)
ヘッジ取引:ヘッジまたは収益化の取引は、前払変数フォワード、株式スワップ、コラールおよび取引ファンドなどの金融商品を使用することによって、さまざまなメカニズムで実施できます。このようなヘッジ取引は、取締役、幹部、または従業員が従業員資産プランを通じて得た会社のセキュリティを引き続き所有することを許可するかもしれませんが、所有の完全なリスクと報酬なしで行われます。その場合、取締役、幹部、または従業員は、会社の他の株主と同じ目的を持たない可能性があります。したがって、会社は、監査委員会の承認がない限り、いかなる制限的一般内部者にもそのような取引に従事することを禁止しています。
マージン口座と担保セキュリティ:マージンローンの担保としてマージン口座に保有されているセキュリティは、顧客がマージンコールに対処できない場合、ブローカーが顧客の同意なしに売却することがあります。同様に、ローンの担保として担保された(または担保された)セキュリティは、借り手がローンをデフォルトした場合に差し押さえによって売却されることがあります。マージンセールまたは差し押さえセールは、担保提供者が重要な非公開情報を知っているか、または企業のセキュリティでの取引が許可されていない場合に発生する可能性があります。そのため、制限された一般内部者は、監査委員会の承認がない限り、マージン口座に企業のセキュリティを保有したり、企業のセキュリティをローンの担保として担保提供したりすることを禁じられています。(ある種のヘッジ取引から生じる企業のセキュリティの担保提供については、「ヘッジ取引」と題された段落によって管理されます。)
スタンディングおよび指値注文:スタンディングおよび指値注文(以下に説明する承認されたRule 10b5-1プランに基づくスタンディングおよび指値注文を除く)は、マージン口座の利用と同様に、インサイダー取引違反のリスクを高めます。ブローカーへの指示による購入または販売のタイミングを制御できないため、取締役、役員、または他の従業員が重要な非公開情報を持っているときに、ブローカーが取引を実行する可能性があります。そのため、企業のセキュリティに対してスタンディングや指値注文を出すことは推奨されません。このポリシーの対象となる人がスタンディング注文または指値注文を使用する必要があると判断した場合、注文は短期間に制限され、以下「ブラックアウト期間と事前承認」と題された内容の制限や手続きに従う必要があります。
「特別および禁止取引」と題されたこのセクションに記載された特定の取引に対する制限は、適用される労働法により禁止されている場合や、その従業員に適用される団体協約の条件に違反する場合は、企業およびその子会社の従業員には適用されません。
10 バレンシュタインホールディング株式会社 I インサイダー取引ポリシー
(12) ブラックアウト期間と事前承認
会社はこのポリシーの管理を支援するために追加手続きが設けられ、重要な非公開情報を保持している間のインサイダー取引を禁止する法律の遵守を促進し、不正行為の外観を避けることが目的です。これらの追加手続きは以下に説明されている個人にのみ適用されます。
ブラックアウト期間 (制限されたファイナンスインサイダーの場合): 取締役および役員、財務諸表や利益発表の準備を支援する会計従業員、利益発表を支援する投資家関係従業員、SEC提出書類の準備を支援する法務部門の従業員、会社の開示委員会に属する従業員(該当する場合)、および法務部門長(またはその指名者)によって指名されたその他の人物や世帯メンバー、影響を受けたその他の人物、コントロールされた団体は、このポリシーに明記された場合を除き、「ブラックアウト期間」中に会社の証券に関連する取引を行ってはなりません。ブラックアウト期間は、各会計四半期の終了から14カレンダー日前に始まり、その四半期の会社の利益結果の公開リリースから1営業日が経過した後に終了します。言い換えれば、これらの人物は、会社の四半期の利益が公開発表された後、1営業日が経過した後に始まる「ウィンドウ期間」中のみ、会社の証券に関連する取引を行うことができます。次の会計四半期の終了の14日前に終了します。
イベント特定および延長ブラックアウト期間: 時折、会社に関して重要な出来事が発生し、取締役、役員、および/またはその他の従業員のわずか数人にしか知られていない場合があります。出来事が重要かつ非公開のままである限り、法務部門長(またはその指名者)が指名した人物は、会社の証券を取引してはなりません。さらに、会社の財務結果が特定の会計四半期において十分に重要である可能性があり、法務部門長(またはその指名者)の判断により、指名された人物は上記の通常のブラックアウト期間の開始前でも会社の証券の取引を控えるべきとされることがあります。その場合、法務部門長(またはその指名者)は、制限の理由を開示することなく、これらの人物に会社の証券を取引しないように通知することができます。イベント特定の取引制限期間やブラックアウト期間の延長が会社全体に通知されることはなく、他の人に伝えられてはなりません。たとえ法務部門長(またはその指名者)があなたをイベント特定の制限により取引してはならない人物として指定していない場合でも、重要な非公開情報を知っている限り、取引を行ってはなりません。
四半期の取引制限およびイベント駆動型取引制限は、上記の「会社のプランおよびその他の取引に関する取引」の見出しの下に記載されたように、このポリシーが適用されない取引には適用されず、見出し「ルール10b5-1プラン」の下に記載された承認されたルール10b5-1プランに基づいて行われる取引にも適用されません。
事前承認手続き (制限された一般内部者の場合): 常に
11 ビルケンシュトックホールディング PLC Insider Trading Policy
重要な非公開情報を保持している間、会社の証券の取引を行うことは許可されていませんが、制限された一般内部者(以下定義) は、重要な情報の非公開に関する法律の不注意な違反を防ぎ、不適切な取引の外観さえ避けるために、会社の証券で取引を行う前に事前承認手続きを遵守しなければなりません。「制限された一般内部者」とは、法務担当ディレクター(またはその委任者)によって指定された上級管理職の取締役、役員およびその他の従業員です。制限された一般内部者およびその家庭のメンバー、影響を受けたその他の者、制限された一般内部者の管理する法人は、先に法務担当ディレクター(またはその委任者)から取引の事前承認を得ることなく、会社の証券の取引を行ってはなりません。事前承認のリクエストには、法務担当ディレクター(またはその委任者)が提出された日の翌営業日中(イギリス、ロンドン時間)に回答します。法務担当ディレクター(またはその委任者)は、事前承認のために提出された取引を承認する義務はなく、取引を許可しないことを判断することがあります。事前承認を求めている場合、取引への参加が拒否された場合、その人は会社の証券に関する取引を開始しないようにし、他の人に制限を伝えないようにする必要があります。
事前承認のリクエストが行われると、リクエスターは会社についての重要な非公開情報に気づいている可能性があるかどうかを慎重に考慮しなければなりません。事前承認のリクエストを行うには、リクエスターは法務担当ディレクター(またはその委任者)から要求された情報を指定されたフォームに提供する必要があります。リクエスターが取締役または役員である場合、そのリクエスターは、販売時に SEC ルール144に従い、適用可能であればフォーム144を提出する用意をしておく必要があります。
もし誰かが事前承認を求め、その取引への許可が与えられた場合、その取引は事前承認を受け取ってから四営業日以内に実行されなければならず、例外が認められない限りそうしなければなりません。期限内に取引を行わなかった者は、法務局長(またはその指定者)から再度取引の事前承認を得ることなく、その取引を行うことはできません。リクエスターが取引実行前に会社に関する重要な非公開情報を知った場合、事前承認は無効となり、取引は完了してはいけません。
事前承認の要件は、承認されたルール10b5-1プランに基づいて実施される取引には適用されず、「ルール10b5-1プラン」として述べられているか、1933年の米国証券法に基づいて登録された公募で販売される会社の有価証券には適用されません。
(13) ルール10B5-1プラン
取引所法の下のルール10b5-1は、米国連邦法におけるインサイダー取引の告発に対する積極的な防御を提供します。このポリシーに従う者がこの防御に依存する資格を得るためには、会社の有価証券に関するルール10b5-1プランに参加し、そのプランがルールに規定された条件を満たす必要があります(「ルール10b5-1プラン」)。プランがルール10b5-1の要件を満たしている場合、一定のインサイダー取引制限を無視して会社の有価証券を購入または売却することができます。
12 ビルケンシュトック・ホールディング plc I インサイダー取引ポリシー
このポリシー。
ポリシーに従うために、ルール10b5-1プランの採用、修正または早期終了は法務局長(またはその指定者)の承認を受ける必要があり、すべてのルール10b5-1プランはルール10b5-1の要件を満たさなければなりません。加えて、ルール10b5-1プランは、(i)プランに参加または変更する者が会社または会社の有価証券に関する重要な非公開情報を知らない時にのみ、(ii)制限されたファイナンスインサイダーの場合は、ブロックアウト期間外にのみ締結または実質的に修正されることができます。プランが採用された後、プランに参加する者は取引される有価証券の量、取引価格、または取引日について影響を及ぼしてはなりません。プランは、取引の量、価格、タイミングを事前に指定するか、これらの事項に関する裁量を独立した第三者に委任する必要があります。
取締役会または監査委員会の承認がない限り、個人は特定の会社の証券の各クラスについて同時に1つのアクティブなルール10b5-1プランに関与することはできません。すべてのルール10b5-1プランは、ルール10b5-1プランに入る5営業日前に法務担当ディレクター(またはその指定者)に承認を提出する必要があり、提案された修正またはその終了についても、その行為の完了の3営業日前に承認を提出しなければならず、法務担当ディレクター(またはその指定者)が短い期間を承認しない限りはそうです。ルール10b5-1プランに従って行われる取引のさらなる事前承認は必要ありません。
(14) 終了後の取引
このポリシーは、会社へのサービスが終了した後も会社の証券に関する取引に適用され続け、一般的にその人物のサービスの終了後の四半期のブラックアウト期間の終了を超えることは期待されていません。個人がそのサービスが終了する際に重要な非公開情報を保持している場合、その個人はその情報が公にされるかもしくはもはや重要ではなくなるまで会社の証券を取引してはなりません。ただし、上記の「ブラックアウト期間および事前クリアランス」の見出しの下に指定された事前クリアンス手続きは、サービス終了の時点で適用されるいかなるブラックアウト期間または会社によって課された取引制限が期限切れになった場合には会社の証券に関する取引には適用されなくなります。
13 ビルケンシュトック・ホールディング plc I インサイダー取引ポリシー
(15) 違反の結果
重要な非公開情報を知っている間に証券を購入または販売すること、または重要な非公開情報を他者に開示して、その後に会社の証券で取引されることは、米国連邦法および州法によって禁止されています。インサイダー取引の違反は、SEC、米国地方検事、および州の執行機関だけでなく、非米国の司法権の当局によって厳しく追及されます。
インサイダー取引の違反に対する罰則は厳格であり、重大な罰金や懲役が含まれる可能性があります。このポリシーの発効日現在、米国連邦証券法の下でのインサイダー取引の違反に対する潜在的な罰則は次のとおりです。
民事訴訟における損害賠償;
得た利益や回避した損失の返還;
最長20年の懲役;
最大500万ドルの巨額な刑事罰;
得た利益の三倍までの substantial civil fines または回避された損失;
公開会社の役員または取締役としての職務を禁じる;
将来的な違反に対する差し止め命令.
インサイダー取引には、民事および刑事の罰則も適用されます。SECは、開示者が取引を行わなかったり、他の人の取引から利益を得なかった場合でも、インサイダー取引のケースで大きな罰金を科しています.
規制当局が取引を行う個人や、取引を行う他者にインサイダー情報を提供する個人に焦点を当てている間、連邦証券法は、会社の社員によるインサイダー取引を防ぐために合理的な手段を講じなかった場合、企業およびその他の「支配的な人物」に潜在的な責任を課しています.
加えて、個人がこの方針に従わない場合、その個人は会社によって課される制裁の対象となる可能性があり、その中には法令違反が起こったかどうかに関わらず、懲戒解雇が含まれます。言うまでもなく、法令違反や、たとえ起訴に至らないSEC調査であっても、人の名声を傷つけ、キャリアに取り返しのつかない損害を与える可能性があります。
(16) 会社の援助
この方針や提案された取引への適用に関して質問がある場合は、法務部長(またはその代理人)から追加のガイダンスを受けることができます。
(17) 文書履歴
14 ビルケンシュトックホールディング plc I インサイダー取引方針
版 |
日付 |
変更 |
承認済み |
採用済み |
方針 - 責任ある
|
ポリシー連絡先
|
1.0
|
2023年9月 |
初回発行
|
バーケンシュトックホールディング社の取締役会 |
ビルケンシュトックグループB.V.&CO.KGのCEO、オリバー・ライヒャルト |
法務最高責任者(グループ)、クリスチャン・ヘーシュ |
法務最高責任者(グループ)、クリスチャン・ヘーシュ |
2.0 |
2024年10月 |
行政負担を軽減し、実用性を高めるための言語調整と明確化 |
ビルケンシュトックホールディングPLCの取締役会 |
ビルケンシュトックグループB.V.&CO.KGのCEO、オリバー・ライヒャルト |
法務最高責任者(グループ)、クリスチャン・ヘーシュ / 法務ディレクター(ホールディング)、ヨハネス・リーフケ博士 |
最高法務責任者(グループ)、クリスチャン・ヒーシュ / 法務ディレクター(ホールディング)、ヨハネス・リーフケ |
15 ビルケンシュトックホールディング plc I インサイダー取引方針