表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 受益人所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)节 |
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如果不再受到第16条的约束,请勾选此框。 表格4或表格5的义务可能会继续。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾选此框表示根据合同、指令或书面计划进行了一项交易,该交易涉及发行人的股票证券购买或销售,旨在满足规则10b5-1(c)的肯定防御条件。 请参见说明10。 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行者名称 和 逐笔明细或交易标的
施乐控股公司 [ XRX ] |
5. 报告人和发行人之间的关系
(检查所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(请勾选适用的选项)
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表 I - 非衍生证券的获取、处置或实益拥有 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 认为的执行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代码(指令 8) | 4. 获取的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券数量 (指令 3和4) | 6. 所有权形式:直接(D)或间接(I)(指令 4) | 7. 间接享有所有权的性质(说明 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
限制性股票单位 | 12/16/2024 | A | 14,227(1) | A | $8.75 | 33,659(2) | D |
表II - 获取、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,卖权,买权,Warrants,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定执行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代码(说明书第8部分) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后有益拥有的衍生证券数量 (指令 4) | 10. 所有权形式:直接(D)或间接(I) (指令 4) | 11. 间接有益所有权的性质 (指令 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 标题 | 金额或股票数量 |
响应说明: |
1. 在2024年3月11日,报告人获得了14,227个PSU。2024年12月11日,薪酬委员会批准了对这些PSU的修改,允许报告人选择将其转换为RSU。2024年12月16日,报告人选择将PSU转换为RSU。转换后的RSU分三期逐渐归属,分别为33.33%、33.33%和33.34%,在PSU授予日期的第一、第二和第三个周年日归属。 |
2. 包括在2024年1月18日归属的1,965个限制性股票单位,这些单位已包含在报告人之前报告的总数中。在归属的1,965个限制性股票单位中,有813个被扣留并用于缴纳税款, resulting in an acquisition of 1,152 shares of common stock. 截至本文件提交之日,报告人持有2,492股普通股。 |
/s/ 艾瑞克·里西,作为代理人 | 12/18/2024 | |
** 报告人签名 | 日期 | |
提醒:每种有直接或间接收益的证券应在单独的行上报告。 | ||
* 如果表格由多个报告人提交, 请参阅 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 查看 美国法典第18条第1001款和第15条第78ff(a)款。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅 第6条指令的程序。 | ||
回应此表格中信息收集的人员,除非表格显示当前有效的OMB编号,否则不需要回应。 |