| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)節 |
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| 如果不再受到第16條的約束，請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易，該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售，旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 | |||||||||||||||||
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
Pulse Biosciences, Inc. [ PLSE ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 12/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如果是修正，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 個人或聯合/團體申報（請勾選適用的選項）
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| 表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（說明書第3條） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 認爲的執行日期（如有） （月/日/年） | 3. 交易代碼（指令 8） | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式：直接（D）或間接（I）（指令 4） | 7. 間接享有所有權的性質（說明 4） | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 12/18/2024 | X(1) | 5,187,824 | A | $11 | 47,516,541 | D | |||
| 普通股 | 12/18/2024 | X(1) | 69,020 | A | $11 | 630,109 | I | 聯屬公司 1(2) | ||
| 普通股 | 12/18/2024 | X(1) | 49,312 | A | $11 | 450,189 | I | 聯屬公司 2(3) | ||
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表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如，賣權，買權，Warrants，期權，可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期 （月/日/年） | 3A. 假定執行日期（如有） （月/日/年） | 4. 交易代碼（說明書第8部分） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（指示符 3、4和5） | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式：直接（D）或間接（I） (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 | ||||||||
| Warrants（買入權） | $11 | 12/18/2024 | X | 2,593,912 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 2,593,912 | (4)(5) | 0 | D | ||||
| Warrants（買入權） | $11 | 12/18/2024 | X | 2,593,912 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 2,593,912 | (4)(5) | 0 | D | ||||
| Warrants（買入權） | $11 | 12/18/2024 | X | 34,510 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 34,510 | (4)(5) | 0 | I | 聯屬公司 1(2) | |||
| Warrants（買入權） | $11 | 12/18/2024 | X | 34,510 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 34,510 | (4)(5) | 0 | I | 聯屬公司 1(2) | |||
| Warrants（買入權） | $11 | 12/18/2024 | X | 24,656 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 24,656 | (4)(5) | 0 | I | 聯屬公司 2(3) | |||
| Warrants（買入權） | $11 | 12/18/2024 | X | 24,656 | 07/03/2024 | 07/03/2029 | 普通股 | 24,656 | (4)(5) | 0 | I | 聯屬公司 2(3) | |||
| 響應說明： |
| 2024年12月18日，報告人行使了購買發行人普通股的認股權證，行使價格爲每股11.00美元。 |
| 由Genius 24C Inc.持有的股份和Warrants，報告人爲唯一的股東。 |
| 由Blazon Corporation持有的股份和Warrants，報告人爲唯一的股東。 |
| 報告人根據發行人先前宣佈的權利發行（"權利發行"）的認購權行使，取得了認股權證，具體內容在經過修訂的S-3表格註冊聲明及發行人向SEC提交的某些8-k表格當前報告中披露。 |
| 根據權利發行的條款，報告人以每單位10.00美元的價格購買了單位，每個單位由一股普通股和兩個每個認購價格爲11.00美元的認股權證組成，認股權證的贖回條款僅存在差異。 |
| /s/ 肯尼斯·B·斯特拉特 | 12/18/2024 | |
| ** 報告人簽名 | 日期 | |
| 提醒：每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。 | ||
| * 如果表格由多個報告人提交， 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
| ** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱 第6條指令的程序。 | ||
| 回應此表格中信息收集的人員，除非表格顯示當前有效的OMB編號，否則不需要回應。 | ||