安防-半导体协议

 

日期为2024年12月18日

 

DEVVSTREAm CORP.

作为公司，

和

 

作为有保障方

 

目录

 

 

 

 

安防-半导体协议于2024年12月18日（经修订、延长、重述、修订再述、补充、放弃或其他方式修改 不时，此“协议”）由 DEVVSTREAm 业务。一家根据阿尔伯塔省法律注册的公司（“公司”) 和 FOCUS IMPACt SPONSOR, LLC 和 FOCUS IMPACt PARTNERS, LLC，统称为担保方（在此身份下，“担保方”).

 

鉴于，公司已进入（或将进入）某些担保可转换票据（定义如下），根据这些票据，借款人已经或意在借入资金，用于其中列明的目的；

 

鉴于，公司愿意担保在担保可转换票据中列出的支付义务（“担保义务通过对其碳信用和类似环保资产的安防-半导体权益的授予，为受保护方的利益提供保障；

 

鉴于，受保护方同意根据受到保护的可转换票据向公司提供贷款，前提是所述的受保护义务得到如上所述的担保和保证；

 

因此，考虑到上述及其他良好和有价值的对价，特此确认其收到和充足，双方同意如下：

 

 

 

“碳信用指任何信用、配额或工具，代表以下任何内容以及对任何账户的所有权利，其中任何以下内容现在或将来被记入（i）根据气候储备的美国垃圾填埋场项目协议的温室气体减排（"CRTs"）；（ii）根据再生农业协议由气候行动储备发布的温室气体减排；（iii）根据加利福尼亚州低碳燃料标准（LCFS信用）的所有自愿碳抵消；（iv）根据加利福尼亚法典第17篇第95801条及以下各条的所有碳信用配额，或根据加利福尼亚州对温室气体排放和基于市场的合规机制的限制（加利福尼亚法规第10章气候变化第5条）；以及（v）任何其他自愿项目或法定方案，提供与降低温室气体排放有关的信用、配额或工具。

 

“担保品“在《证券交易法》中，该术语具有相应的含义。 第2(a)节.

 

“被排除的资产” means , (i) any asset to the extent a grant of a security interest therein is prohibited or restricted by applicable law or that would require the consent, approval, license or authorization of any governmental authority or third party to such pledge or the grant of such security interest, unless such consent, approval, licensure or authorization has been obtained, in each case, except to the extent such prohibition or restriction is ineffective under the applicable UCC (other than proceeds thereof, the assignment of which is expressly deemed effective under the applicable UCC notwithstanding such prohibition or restriction) (it being understood and agreed that no Credit Party shall have any obligation to procure any such consent, approval, license or authorization), (ii) all leases, contracts, agreements, licenses, franchises and permits (or any assets that are the subject thereof) to the extent the grant of a security interest therein is prohibited or is restricted by applicable requirements of law or by the terms thereof as in effect at the time of entry into such lease, contract or agreement or the acquisition of such license, franchise, permit or assets (and, in each case, not entered into in contemplation of the entry into such lease, contract or agreement or the acquisition of such license, franchise, permit or assets, as applicable) or that would require the consent of any governmental authority or third party to such pledge or security interest, unless such consent has been obtained, in each case except to the extent such prohibition or restriction is ineffective under the applicable UCC (other than proceeds thereof, the assignment of which is expressly deemed effective under the applicable UCC notwithstanding such prohibition) (it being understood and agreed that the Company shall have any obligation to procure any such consent, approval, license or authorization), (iii) any property subject to a purchase money security interest, capital lease obligation or similar arrangement to the extent the grant of a security interest therein would violate or invalidate such purchase money, capital lease obligation or similar arrangement or create a right of termination in favor of any other party thereto after giving effect to the applicable anti-assignment provisions of the UCC or other applicable requirements of law; it being understood that the term “Excluded Asset” shall not include proceeds or receivables arising out of any asset described in this clause (iii) 在明确认为根据《统一商法典》或其他适用法律要求，该收益或应收款项的转让被认为有效的范围内， 尽管存在相关的违反或无效， (iv) 在公司与担保方协商后，合理地本着善意判断，关于那些资产，其获取担保权益或完善担保权益的成本、负担、困难或后果 超过或在实际利益面前显得过高（理解为最多的保证或担保金额可能会受到限制，以减少印花税、 公证、注册或其他适用费用、税费和关税的影响，担保方获得增加保证或担保金额的利益与这些费用、税费和关税的水平不成比例） 资产的范围在于授予或完善有关这些资产的担保权益可能导致公司合理判断的重大不利税务后果 在与担保方协商后，(iv) 任何作为第三方利益持有的隔离基金， (v) 任何政府许可证或州或 当地特许经营、宪章和/或授权，授予此类许可证、特许经营、宪章和/或授权的担保权益在适用的反转让条款生效后被禁止或限制， 除非在《统一商法典》下，相关的收益或应收款项转让被明确认为有效 及(vi) 其他被担保方与公司合理判断为“排除资产”的资产。

 

“拥有指持有足够的财产权利以授予安全权益，如《统一商法典》第9-203条所述，和“获得指获得任何此类权利。

 

“担保协议当与任何担保义务相关使用时，指集合担保可转换票据或其他文件，规定公司与此类担保义务相关的义务。

 

“担保可转换票据指（除非文义另有要求）(i) 该特定的5.30%担保可转换票据，日期为2024年11月13日，由公司发行，向Focus Impact Sponsor, LLC的原始本金金额为$3,000,000，以及(ii) 该特定的5.30%担保可转换票据，日期为2024年11月13日，由公司发行，向Focus Impact Partners, LLC的原始本金金额为$982,150，在每种情况下，经过修订、延长、重述、修订和重述、补充、豁免或以其他方式不时修改。

 

“交易留置权"意味着公司根据安防-半导体文件授予或声称授予的留置权。"

 

“UCC"意味着在纽约州生效的统一商法典。" 提供 如果任何留置权在任何担保品上的完善、完善效果或未完善或优先权受制于除纽约以外的司法管辖区的统一商法典，"UCC"意味着在此类其他司法管辖区随时生效的统一商法典，旨在与这里有关的完善、完善效果或未完善或优先权的条款。

 

 

 

 

 

 

 

第三节。            一般陈述和保证. 公司在此日期声明和保证：

 

 

第4节。            进一步保证；一般契约公司承诺如下：

 

 

第5条。            违约事件下的救济措施.

 

 

 

 

 

第6节。            收益的应用.

 

 

 

 

 

 

 

第7节。           授权管理抵押品公司不可撤销地委任（直到担保义务全部支付之日）担保方为其真实有效的代理人，拥有全面的替代权，以公司的名义，专门为了担保方的使用和利益，在法律允许的范围内，在发生违约事件并持续存在的任何时候，行使与所有或任何抵押品相关的以下权力：

 

 

 

 

 

第8节。          对担保物的职责限制除在保管和保护上采取合理的谨慎措施外，担保方对其持有或控制的任何担保物或任何下代理人或保管人的持有或控制的担保物、或其产生的任何收入，或对先前当事人的权利及任何与之相关的其他权利均不承担任何义务。

 

 

 

 

第10条。          通知.  向任何一方发送的通知、请求或其他通讯应依据担保可转换票据的第8.3条进行。

第11条。          没有隐含的放弃；救济措施不排他.  任何担保方未能或延迟行使以及与任何权利或救济措施的处理无关的行为，不应视为对该权利或救济措施的放弃；担保方对任何权利或救济措施的单一或部分行使也不应妨碍其对其他或进一步行使的追求，或行使任何其他权利或救济措施。  此处指定的权利和救济措施是累积的，并且并不排除法律提供的任何其他权利或救济措施。

第12条。          继承者和受让人. 本协议应对担保方及其各自的被许可继承人和受让人具有约束力，且对此协议各方的所有引用应视为包括其继承人和受让人。如果任何担保方对任何担保义务的所有或部分权益根据担保可转换票据的条款被转让或以其他方式转移，转让人的权利在适用的情况下应与被转移的义务自动转移。

第13条。         Amendments and Waivers. 本协议及其任何条款不得被放弃、修订、延长、重述、修订和重述、修改、补充或终止，除非根据担保可转换票据第8.2条的书面协议。除非获得公司的事先书面同意，否则任何此类放弃、修订、延长、重述、修订和重述、修改、补充或终止对公司不具约束力。

第14条。         法律选择. 本协议已在纽约签署、递交和接受，且应视为在纽约作出，并应根据纽约州的法律进行管辖、解释和执行。

第15条       放弃陪审团审判. 各方在此不可撤销地放弃其根据适用法律允许的范围内，对任何索赔或 诉因（无论基于合同、侵权或任何其他理论）产生或与本协议有关的权利，或与公司或任何有担保方有关的任何诉讼，包括基于、产生或 与公司或任何有担保方的任何行为、交易过程、声明（无论口头还是书面）或行为相关的任何诉讼。

第16节。          可分割性. 在任何司法管辖区内，如本协议的任何条款被禁止或在适用法律下无效，则该条款仅在该禁令或无效的范围内无效， 而且仅在该司法管辖区内，不会在任何其他司法管辖区内禁止或使该条款无效，或在任何司法管辖区内使本协议的其余条款无效。各方应 本着善意谈判的原则，努力用经济效益尽可能接近无效、非法或不可强制执行的条款的有效条款进行替代。

第17节。      副本. 本协议可由任意数量的副本执行，并且由不同的各方在单独的副本上签署，每个签署和交付的副本均应视为原件，但所有这些副本应一并构成同一文书。通过传真或电子（“pdf”或“tiff”）格式发送已签署的本协议签名页的副本应视为有效交付手动签署的本协议副本或电子签名（如适用）。

[本页其余部分故意留空]

 

 

首席执行官办公室地址和贸易名称

 

UCC信息

 

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