安防-半導體協議

 

日期爲2024年12月18日

 

DEVVSTREAm CORP.

作爲公司，

和

 

作爲有保障方

 

目錄

 

 

 

 

安防-半導體協議於2024年12月18日（經修訂、延長、重述、修訂再述、補充、放棄或其他方式修改 不時，此“協議”）由 DEVVSTREAm 業務。一家根據阿爾伯塔省法律註冊的公司（“公司”) 和 FOCUS IMPACt SPONSOR, LLC 和 FOCUS IMPACt PARTNERS, LLC，統稱爲擔保方（在此身份下，“擔保方”).

 

鑑於，公司已進入（或將進入）某些擔保可轉換票據（定義如下），根據這些票據，借款人已經或意在借入資金，用於其中列明的目的；

 

鑑於，公司願意擔保在擔保可轉換票據中列出的支付義務（“擔保義務通過對其碳信用和類似環保資產的安防-半導體權益的授予，爲受保護方的利益提供保障；

 

鑑於，受保護方同意根據受到保護的可轉換票據向公司提供貸款，前提是所述的受保護義務得到如上所述的擔保和保證；

 

因此，考慮到上述及其他良好和有價值的對價，特此確認其收到和充足，雙方同意如下：

 

 

 

“碳信用指任何信用、配額或工具，代表以下任何內容以及對任何帳戶的所有權利，其中任何以下內容現在或將來被記入（i）根據氣候儲備的美國垃圾填埋場項目協議的溫室氣體減排（"CRTs"）；（ii）根據再生農業協議由氣候行動儲備發佈的溫室氣體減排；（iii）根據加利福尼亞州低碳燃料標準（LCFS信用）的所有自願碳抵消；（iv）根據加利福尼亞法典第17篇第95801條及以下各條的所有碳信用配額，或根據加利福尼亞州對溫室氣體排放和基於市場的合規機制的限制（加利福尼亞法規第10章氣候變化第5條）；以及（v）任何其他自願項目或法定方案，提供與降低溫室氣體排放有關的信用、配額或工具。

 

“擔保品“在《證券交易法》中，該術語具有相應的含義。 第2(a)節.

 

“被排除的資產” means , (i) any asset to the extent a grant of a security interest therein is prohibited or restricted by applicable law or that would require the consent, approval, license or authorization of any governmental authority or third party to such pledge or the grant of such security interest, unless such consent, approval, licensure or authorization has been obtained, in each case, except to the extent such prohibition or restriction is ineffective under the applicable UCC (other than proceeds thereof, the assignment of which is expressly deemed effective under the applicable UCC notwithstanding such prohibition or restriction) (it being understood and agreed that no Credit Party shall have any obligation to procure any such consent, approval, license or authorization), (ii) all leases, contracts, agreements, licenses, franchises and permits (or any assets that are the subject thereof) to the extent the grant of a security interest therein is prohibited or is restricted by applicable requirements of law or by the terms thereof as in effect at the time of entry into such lease, contract or agreement or the acquisition of such license, franchise, permit or assets (and, in each case, not entered into in contemplation of the entry into such lease, contract or agreement or the acquisition of such license, franchise, permit or assets, as applicable) or that would require the consent of any governmental authority or third party to such pledge or security interest, unless such consent has been obtained, in each case except to the extent such prohibition or restriction is ineffective under the applicable UCC (other than proceeds thereof, the assignment of which is expressly deemed effective under the applicable UCC notwithstanding such prohibition) (it being understood and agreed that the Company shall have any obligation to procure any such consent, approval, license or authorization), (iii) any property subject to a purchase money security interest, capital lease obligation or similar arrangement to the extent the grant of a security interest therein would violate or invalidate such purchase money, capital lease obligation or similar arrangement or create a right of termination in favor of any other party thereto after giving effect to the applicable anti-assignment provisions of the UCC or other applicable requirements of law; it being understood that the term 「Excluded Asset」 shall not include proceeds or receivables arising out of any asset described in this clause (iii) 在明確認爲根據《統一商法典》或其他適用法律要求，該收益或應收款項的轉讓被認爲有效的範圍內， 儘管存在相關的違反或無效， (iv) 在公司與擔保方協商後，合理地本着善意判斷，關於那些資產，其獲取擔保權益或完善擔保權益的成本、負擔、困難或後果 超過或在實際利益面前顯得過高（理解爲最多的保證或擔保金額可能會受到限制，以減少印花稅、 公證、註冊或其他適用費用、稅費和關稅的影響，擔保方獲得增加保證或擔保金額的利益與這些費用、稅費和關稅的水平不成比例） 資產的範圍在於授予或完善有關這些資產的擔保權益可能導致公司合理判斷的重大不利稅務後果 在與擔保方協商後，(iv) 任何作爲第三方利益持有的隔離基金， (v) 任何政府許可證或州或 當地特許經營、憲章和/或授權，授予此類許可證、特許經營、憲章和/或授權的擔保權益在適用的反轉讓條款生效後被禁止或限制， 除非在《統一商法典》下，相關的收益或應收款項轉讓被明確認爲有效 及(vi) 其他被擔保方與公司合理判斷爲「排除資產」的資產。

 

“擁有指持有足夠的財產權利以授予安全權益，如《統一商法典》第9-203條所述，和“獲得指獲得任何此類權利。

 

“擔保協議當與任何擔保義務相關使用時，指集合擔保可轉換票據或其他文件，規定公司與此類擔保義務相關的義務。

 

“擔保可轉換票據指（除非文義另有要求）(i) 該特定的5.30%擔保可轉換票據，日期爲2024年11月13日，由公司發行，向Focus Impact Sponsor, LLC的原始本金金額爲$3,000,000，以及(ii) 該特定的5.30%擔保可轉換票據，日期爲2024年11月13日，由公司發行，向Focus Impact Partners, LLC的原始本金金額爲$982,150，在每種情況下，經過修訂、延長、重述、修訂和重述、補充、豁免或以其他方式不時修改。

 

“交易留置權"意味着公司根據安防-半導體文件授予或聲稱授予的留置權。"

 

“UCC"意味着在紐約州生效的統一商法典。" 提供 如果任何留置權在任何擔保品上的完善、完善效果或未完善或優先權受制於除紐約以外的司法管轄區的統一商法典，"UCC"意味着在此類其他司法管轄區隨時生效的統一商法典，旨在與這裏有關的完善、完善效果或未完善或優先權的條款。

 

 

 

 

 

 

 

第三節。            一般陳述和保證. 公司在此日期聲明和保證：

 

 

第4節。            進一步保證；一般契約公司承諾如下：

 

 

第5條。            違約事件下的救濟措施.

 

 

 

 

 

第6節。            收益的應用.

 

 

 

 

 

 

 

第7節。           授權管理抵押品公司不可撤銷地委任（直到擔保義務全部支付之日）擔保方爲其真實有效的代理人，擁有全面的替代權，以公司的名義，專門爲了擔保方的使用和利益，在法律允許的範圍內，在發生違約事件並持續存在的任何時候，行使與所有或任何抵押品相關的以下權力：

 

 

 

 

 

第8節。          對擔保物的職責限制除在保管和保護上採取合理的謹慎措施外，擔保方對其持有或控制的任何擔保物或任何下代理人或保管人的持有或控制的擔保物、或其產生的任何收入，或對先前當事人的權利及任何與之相關的其他權利均不承擔任何義務。

 

 

 

 

第10條。          通知.  向任何一方發送的通知、請求或其他通訊應依據擔保可轉換票據的第8.3條進行。

第11條。          沒有隱含的放棄；救濟措施不排他.  任何擔保方未能或延遲行使以及與任何權利或救濟措施的處理無關的行爲，不應視爲對該權利或救濟措施的放棄；擔保方對任何權利或救濟措施的單一或部分行使也不應妨礙其對其他或進一步行使的追求，或行使任何其他權利或救濟措施。  此處指定的權利和救濟措施是累積的，並且並不排除法律提供的任何其他權利或救濟措施。

第12條。          繼承者和受讓人. 本協議應對擔保方及其各自的被許可繼承人和受讓人具有約束力，且對此協議各方的所有引用應視爲包括其繼承人和受讓人。如果任何擔保方對任何擔保義務的所有或部分權益根據擔保可轉換票據的條款被轉讓或以其他方式轉移，轉讓人的權利在適用的情況下應與被轉移的義務自動轉移。

第13條。         Amendments and Waivers. 本協議及其任何條款不得被放棄、修訂、延長、重述、修訂和重述、修改、補充或終止，除非根據擔保可轉換票據第8.2條的書面協議。除非獲得公司的事先書面同意，否則任何此類放棄、修訂、延長、重述、修訂和重述、修改、補充或終止對公司不具約束力。

第14條。         法律選擇. 本協議已在紐約簽署、遞交和接受，且應視爲在紐約作出，並應根據紐約州的法律進行管轄、解釋和執行。

第15條       放棄陪審團審判. 各方在此不可撤銷地放棄其根據適用法律允許的範圍內，對任何索賠或 訴因（無論基於合同、侵權或任何其他理論）產生或與本協議有關的權利，或與公司或任何有擔保方有關的任何訴訟，包括基於、產生或 與公司或任何有擔保方的任何行爲、交易過程、聲明（無論口頭還是書面）或行爲相關的任何訴訟。

第16節。          可分割性. 在任何司法管轄區內，如本協議的任何條款被禁止或在適用法律下無效，則該條款僅在該禁令或無效的範圍內無效， 而且僅在該司法管轄區內，不會在任何其他司法管轄區內禁止或使該條款無效，或在任何司法管轄區內使本協議的其餘條款無效。各方應 本着善意談判的原則，努力用經濟效益儘可能接近無效、非法或不可強制執行的條款的有效條款進行替代。

第17節。      副本. 本協議可由任意數量的副本執行，並且由不同的各方在單獨的副本上籤署，每個簽署和交付的副本均應視爲原件，但所有這些副本應一併構成同一文書。通過傳真或電子（「pdf」或「tiff」）格式發送已簽署的本協議簽名頁的副本應視爲有效交付手動簽署的本協議副本或電子簽名（如適用）。

[本頁其餘部分故意留空]

 

 

首席執行官辦公室地址和貿易名稱

 

UCC信息

 

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