| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或1940年投資公司法第30(h)條 |
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| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然繼續。 見 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾選此框以表明交易是根據合同、指令或書面計劃進行的，用於購買或出售發行人的權益證券，旨在滿足規則10b5-1(c)的積極防禦條件。請參見說明10。 | |||||||||||||||||
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
C3.ai, Inc. [ 人工智能 ] |
報告人和發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 12/17/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如爲修訂，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 個人或聯合/團體申請（請勾選適用的選項）
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| 表 I - 非衍生證券的獲得、處置或實益擁有情況 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 證券名稱（第3項指示） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 如果有，視爲執行日期 （月/日/年） | 3. 交易代碼 (指令 8) | 4. 獲得的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指示 3、4 和 5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量（指示 3 和 4） | 6. 所有權形式: 直接 (D) 或間接 (I) (指示 4) | 7. 間接實益擁有的性質（指令 4） | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 12/17/2024 | M(1) | 41,667 | A | $3.9 | 51,667 | D | |||
| A類普通股 | 12/17/2024 | M(1) | 433,335 | A | $11.16 | 485,002 | D | |||
| A類普通股 | 12/17/2024 | M(1) | 20,140 | A | $13.49 | 505,142 | D | |||
| A類普通股 | 12/17/2024 | M(1) | 4,558 | A | $24.11 | 509,700 | D | |||
| A類普通股 | 12/17/2024 | S(1) | 499,700 | D | $43.05(2) | 10,000 | D | |||
| A類普通股 | 28,000 | I | 請參見腳註(3) | |||||||
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表II - 衍生證券的獲取、處置或實益擁有情況 (例如，賣權，買權，Warrants，期權，可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步） | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如果有，視作執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (指令 8) | 5. 獲取的衍生證券數量(A)或處置的數量(D) (指令 3、4和5) | 6. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步） | 8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步） | 9. 報告交易後實際擁有的衍生證券數量 (指示 4) | 10. 所有權形式：直接 (D) 或間接 (I) (指示 4) | 11. 間接實際所有權的性質 (指示 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股份數量 | ||||||||
| 購買權(買入權利) | $3.9 | 12/17/2024 | M(1) | 41,667 | (4) | 10/16/2028 | A類普通股 | 41,667 | $0 | 0 | D | ||||
| 購買權(買入權利) | $11.16 | 12/17/2024 | M(1) | 433,335 | (5) | 09/22/2030 | A類普通股 | 433,335 | $0 | 108,332 | D | ||||
| 購買權(買入權利) | $13.49 | 12/17/2024 | M(1) | 20,140 | (6) | 10/04/2032 | A類普通股 | 20,140 | $0 | 30,209 | D | ||||
| 購買權(買入權利) | $24.11 | 12/17/2024 | M(1) | 4,558 | (7) | 10/03/2033 | A類普通股 | 4,558 | $0 | 18,237 | D | ||||
| 回應說明： |
| 1. 代表之前報告的期權行使以及爲滿足關於Mr. Snabe持有的已歸屬但未行使的期權的"退出稅"義務而出售的股份，這些義務是與Mr. Snabe從丹麥移民相關。 |
| 2. 代表加權平均銷售價格。股份的銷售價格從42.76美元到43.63美元不等。報告人將在要求下向SEC、發行人或發行人的安防持有人提供關於每個單獨價格的股份銷售數量的完整信息。 |
| 3. 這些股份由BJHS Invest ApS持有，報告人是唯一的成員。 |
| 4. 完全歸屬。 |
| 5. 如果報告人繼續擔任公司的董事，並親自出席每個財政季度的定期董事會會議，從2020年11月1日（"歸屬開始日期"）開始，則期權項下的5%的股份將在該財政季度的最後一天歸屬（"季度股份"），前提是，如果報告人未能出席任何此類定期會議，則季度股份將不予歸屬，並將被暫停（任何此類暫停的季度股份統稱爲"暫停股份"）。對於任何暫停股份，只有在適用的歸屬開始日期的第五週年後，這些股份才會歸屬，並且如果報告人在後續期間滿足出席要求。 |
| 6. 如果報告人繼續擔任公司的董事，並親自出席每個財政季度的定期董事會會議，從2022年10月5日（"歸屬開始日期"）開始，則期權項下的5%的股份將在該財政季度的最後一天歸屬（"季度股份"），前提是，如果報告人未能出席任何此類定期會議，則季度股份將不予歸屬，並將被暫停（任何此類暫停的季度股份統稱爲"暫停股份"）。對於任何暫停股份，只有在適用的歸屬開始日期的第五週年後，這些股份才會歸屬，並且如果報告人在後續期間滿足出席要求。 |
| 7. 如果報告人仍然是公司的董事，並且在每個財政季度親自參加定期召開的董事會會議，則自2023年10月4日起，與期權相關的5%的股份將在該財政季度的最後一天歸屬（"季度股份"），前提是，然而，如果報告人未能參加任何此類定期會議，則季度股份的歸屬將不發生並將被暫停（任何已暫停的季度股份統稱爲"暫停股份"）。對於任何暫停股份，如果有，與期權相關的5%的股份僅在有效授予日期的第五個週年後歸屬，前提是報告人在隨後期間滿足出席要求。 |
| /s/ 埃裏克·詹森，代理律師 | 12/19/2024 | |
| ** 報告人簽名 | 日期 | |
| 提醒：每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。 | ||
| * 如果表格由多個報告人提交， 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
| ** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱 第6條指令的程序。 | ||
| 回應此表格中信息收集的人員，除非表格顯示當前有效的OMB編號，否則不需要回應。 | ||