附件4.1

本证券以及行使本证券后可发行的证券未在证券交易委员会或任何州的证券委员会注册，但已经或将依赖于1933年修订的证券法的注册豁免进行发行，因此，除非(i) 该证券已根据1933年修订的证券法注册出售，(ii) 该证券可能依据规则144出售，(iii) 公司已收到法律顾问合理满意的意见，表明该转让可在不注册的情况下合法进行，或(iv) 该证券在没有对价的情况下转让给该持有人的关联方或保管 nominee（为了避免该情况，不需要同意或提供意见）。

AADI BIOSCIENCE, INC.

格式 预先融资 Warrants 购买普通股票

 

				股份数量：[   ]
				(需调整)
权证编号：				原始发行日期：[日期]

受益所有权限制：☐ 4.99% ☐ 9.99% ☐ 19.99%

Aadi Bioscience, Inc.，一家特拉华州公司（“公司）特此证明，考虑到对价的有效性和重要性，收到和 充足性在此予以确认，[ ]或其注册受让人（“持有人），在以下条款的规定下，有权从公司购买总计 [ ] 股普通股， 每股面值 $0.0001（以下简称“普通股），每股称为“有机和可持续农业实践的不断增加促进了对有机肥料的需求，包括派生自磷酸盐岩的肥料。有机磷酸盐岩经常被营销为不仅可提供磷还有助于整体土壤健康的肥料。”和所有这样的股份称为“Warrant股份）的行使价格为每股 $0.0001 （根据下文中的规定不时进行调整） 章节 9 在此，"行使价格），在交回此 购买普通股的Warrant （包括任何 购买普通股的Warrants 在此交换、转让或更换中发行的，"Warrants”) 在此日期后，随时及不时地行使（称为“原始发行日期），受以下条款和条件的约束：

1. 定义. 为了本Warrant的目的，以下术语应具有以下含义：

(a) “关联方“持有者”是指任何由持有者直接或间接控制、控制或与之处于共同控制下的个人，但仅在这种控制持续存在的情况下。对于此定义，“控制”（包括相关含义的“被控制”、“控制”和“与之共同控制”）是指，与个人有关的，直接或间接地拥有（a）指导或导致该个人管理和政策方向的权力（无论是通过证券的拥有权或合伙关系或其他所有权利益、合同或其他方式），或（b）至少50%的投票证券（无论是直接或根据任何期权、Warrants或其他类似安排），或其他可比的股权利益。

(b) “委员会“美国证券交易委员会。”

(c) “收盘成交价格"指的是，任何证券在任意日期的最后交易价格，该价格在该证券的主要交易市场上，按彭博金融市场报道，或者，如果该主要交易市场开始实施延长交易时间且未指定最后交易价格，则指在下午4:00之前的该证券的最后交易价格， 纽约市时间，按彭博金融市场报道，或者如果上述情况均不适用，则指该证券的最后交易价格 非处方 在该证券的电子公告板市场上，按彭博金融市场报道。如果无法基于以上任何情况计算出某证券的收盘价格，

则该证券在该日期的收盘价格应为公司与持有人共同确定的公允市场价值。如果公司与持有人无法就该证券的公允市场价值达成一致，则公司的董事会应根据其善意判断来判断公允市场价值。董事会的判断 对所有当事方具有约束力，除非出现可证明的错误。所有此类判断应适当调整，以考虑在相关计算期间内的任何股票分红、股票拆分、股票合并或其他类似交易。

(d) “主要交易市场"是指普通股主要上市 和报价交易的国家证券交易所或其他交易市场，截至原始发行日期，应为纳斯达克资本市场。

(e) “证券法“指的是1933年证券法，经过修订。

(f) “Standard Settlement Period“指的是以交易日为单位的标准结算周期，适用于普通股，并在可适用的行使通知交付之日生效，原始发行日期时为“T+1。”

(g) “认购协议” 指的是日期为2024年1月19日的特定认购协议。

(h) “交易日“指的是证券市场正常开放交易的任何工作日。

(i) “转让代理“”指的是Equiniti Trust Company, LLC，即公司的普通股转让代理和登记人，以及任何在此岗位上被任命的继任者。

2. 证券发行；权证登记本Warrant由公司最初发行，依据认购协议进行出售。因此，该Warrant及其Warrant股份属于根据证券法第144条规定的“受限证券”。公司应登记该Warrant的所有权，并在公司为此目的维护的记录上进行登记（“权证登记册”），登记在记录持有者的名下（包括初始持有人或根据情况转让该Warrant的任何受让人）。公司可以认为并将注册持有人视为本Warrant的绝对所有者，以便行使本Warrant或向持有者分配权益，并在所有其他目的上，除非实际收到相反的通知。

3. 转让注册在遵守所有适用的证券法律的前提下，公司应或将指示其转让代理在Warrant登记册上注册该Warrant的全部或部分转让，前提是已交回该Warrant，并支付所有适用的转让税（如果有的话）。在任何此类注册或转让时，将会产生一份新Warrant，其内容实质上适用于此Warrant（任何此类新Warrant称为“新Warrant”) 证明此Warrant转让的部分将发放给受让人，若有剩余部分未转让，则将发放一份新的Warrant给转让的持有人。受让人接受新Warrant应视为其接受与此Warrant相关的所有权利和义务。公司应或将使其转让代理人准备、发行并自行承担费用交付任何新Warrant。章节 3在转让注册的到期提呈之前，公司可以将本Warrant的注册持有人视为所有目的的所有者和持有者，并且公司不受任何相反通知的影响。

4. 是否可以将以下文本翻译为简体中文？如果是，请翻译整个文本。如果不是，请说明原因。 应按以下规则执行所有以下操作： - 翻译必须是简体中文的完整句子，不能逐字逐句翻译。 - 如果您对特定单词或短语的翻译不确定，请使用最接近的近似词。 - 注意简体中文语法习惯。 - 记住只提供原文的翻译内容。 - 确保所有的内容都被翻译完全，没有遗漏。 - 即使在文本中有重复的部分，也要根据其原始内容进行翻译，不要省略任何内容。 - 必须保留文本的原始格式，包括换行符、html标签和其他格式。 - 文本中的换行符必须保留。 - 如果文本中有粤语，请将其全部翻译成简体中文。 - 文本中的这些单词需要按照我要求的方式翻译：share应翻译为“分享”，security应翻译为“安防-半导体”，long应翻译为“开多”，bid应翻译为“买盘”，trade应翻译为“交易”，exchange应翻译为“交易所”，institutions应翻译为“机构”，Board of Directors应翻译为“董事会”，Share应翻译为“分享”， Standard应翻译为“标准板”，Exchange应翻译为“交易所”，All应翻译为“所有板块”，all应翻译为“所有板块”，Global应翻译为“全球货币”，Nasdaq应翻译为“纳斯达克”，Warrants应翻译为“warrants”，OTC应翻译为“场外交易”，其他应翻译为“其他”，standard应翻译为“标准板”，Trust应翻译为“trust”，determine应翻译为“判断”。.

(a) 本Warrant的所有或任何部分可由注册持有人在任何时间及从时间开始在原始发行日期之后以本Warrant允许的任何方式行使，且该权利不会到期。

(b) 持有人可通过向公司交付(i) 一份行使通知，形式如附带的 附表1 本协议（"行使通知”), 已完成并适当地签署，并且（ii）针对此权证所执行的权证股份数量支付行使价格（如果在行使通知中指明，可以采取“无现金行使”的形式） 章节 10 下文），以及最后一项交付给公司的日期（根据本文件的通知条款确定）是一个“行使

日期。”公司不应要求一个 墨水原件 行使通知不需要公司要求任何公章担保（或其他类型的担保或公证）。持有者无需交付原始Warrant即可行使本协议项下的权利。执行和交付行使通知的效果与原始Warrant的取消及新Warrant的发行相同，新Warrant证实可购买剩余数量的Warrant Shares（如有）。此Warrant的总行使价格，除行使价格外， 预先融资 应在原始发行日期之前或到达公司，因此持有者不需支付额外的对价（行使价格以外的对价）以实现对本Warrant的行使。持有者无权退回或退还全部或部分行使价格， 预先融资 在任何情况下或出于任何原因。持有者和任何受让人通过接受本Warrant，承认并同意，由于本段的规定，在此行使的Warrant Shares购买部分之后，任何时候可供购买的Warrant Shares数量可能少于本文件所述的数量。

5. 交付Warrant Shares.

(a) 根据这里定义的有益拥有限制（如适用），在行使本Warrant时，公司应及时（但无论如何，不得晚于以下最早的日期(i) 行使通知送达公司后的两个（2）交易日，(ii) 行使价格总额送达公司后的一个（1）交易日，只要总行使价格在纽约时间上午9:00之前送达公司，以及(iii) 行使通知送达公司后的标准结算期间的交易日数量，只需确保此行使通知在纽约时间上午9:00之前送达（该日期称为“）如果公司是该系统的参与者且（A）有生效的注册声明允许注册持有人发行认股权证的股票或通过注册持有人转售权证股票，或（B）认股权证股票符合144条规则的转售标准（假定认股证券是免费行权的），且注册持有人及其券商在此方面合理地向公司和其过户代理商提供一般性代表和文书记录之外的合乎情理的其他文件，则股票将通过物理交割交付一个证书，该证书已注册在该公司股份注册名册上，名称为注册持有人或其受让人，因此行使权证所述权利相应地发行的股票数量应在注册持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期内交付证券交易日的第二个交易日之前，公告日期之后，一（1）个交易日后按照合格结算期的交易日数（3）公司收到行使通知之日后的交易日数，这些股票斥为“权证交付日期”。收到“行使通知”后，注册持有人将被认为已成为有关权证所述权利相应地发行的股票的名义持有人，而与股票交付的日期无关，前提是在前述情况下，除非（在非免费行权的情况下）支付相应的行使价格，否则必须在之早（一）两个交易日和（二）在交付行使价格之后构成合格结算期的交易日数内（除非是标准结算期的交易日数），必须接到注册持有人收到行使通知之后的交易日数，否则公司因任何原因未能将该行使通知所需的认股权证股票交付给注册持有人则在“权证交付日”之后第二个交易日，公司应支付该股票交付的公告日期之日的普通股证券的交易量加权平均价格（基于本条款中公开市场法人股票的VWAP）对于每个$1,000的认股权证股票，每交易日支付$10的违约赔偿金（在权证交付日期后的第五个交易日增加到$20的每交易日），直到其股票交付或持有人撤回此次行权。公司同意维持是最佳的快速证券​​过户系统参与的过户机构，只要此权证仍然是未行使的。在此中，“标准结算期”指公司在其主要股票交易所​​上所采用的与普通股票有关的结算规定，以股票的交易日数表示，其在转让通知之日有效。在持有者的请求下，将其有权根据该行使权获得的普通股的总股份数记入持有者或其指定的余额账户，使用存管信托公司（"DTC"）通过其存款提取代理委员会系统，或者如果转让代理未参与快速自动证券转移计划（"FASt程序"），或者如果证书需要加上有关转让限制的标识，则根据行使通知中指定的地址，通过隔夜快递公司发出并寄送一份证书，该证书在公司的股东名册中注册在持有者或其指定人名下，数量为持有者根据该行使权所拥有的普通股数。持有者，或任何自然人或法律实体（每个称为“人”）按持有者的指定将被视为自行使日以来已成为该期权股份的注册持有人，无论这些期权股份何时记入持有者的DTC账户或这些期权股份证书的交付日期。从公司同意在此期权仍然有效且可行使期间维持一家参与FASt计划的转让代理。尽管有前述规定，关于在原始发行日早于上午9:00（纽约市时间）接收的任何行使通知，该通知可以在购股协议签署后随时发出，公司同意在原始发行日的下午4:00（纽约市时间）之前交付此类通知所涉及的期权股份，并且在此情况下原始发行日应为期权股份交付日期，前提是在期权股份交付日期之前收到总行使价格（现金行使的情况除外）的付款。

(b) 如果在权证股份交付日期之前，公司未能以所需方式向持有者交付代表所需数量权证股份的证明书， 章节 5(a) 或未能将持有者应得的权证股份的数量计入持有者在DTC的余额账户，并且如果在权证股份交付日期之后，在收到该等权证股份之前，持有者购买（在公开市场交易或其他方式）普通股以为了履行持有者预计会在该等行使时收到的权证股份的销售（"Buy-In），那么公司应在持有者请求后的两个（2）交易日内，并根据持有者的唯一判断，选择（1）以现金支付持有者为所购买普通股支付的总购买价格（包括券商佣金，如果有的话），此时公司的交付该证明书的义务（以及发行该权证股份的义务）将终止，或（2）迅速履行其向持有者交付代表该权证股份的证明书的义务，并以现金支付持有者为所购买普通股支付的总购买价格（包括券商佣金，如果有的话）与 Buy-In 普通股所购买的份额数量的乘积之间的差额（如有） 买入，在行使日当天的普通股收盘价的B倍。 是(B) 在行权日普通股的收盘销售价格。比如，如果持有者购买了总购买价格为$11,000的普通股来 覆盖一个 Buy-In 与试图行使普通股相关的销售总价产生这种购买义务为$10,000，根据第(A)条款的

上述句子即公司应要求向持有者支付$1,000。持有者应向公司提供书面通知，指明应支付给持有者的金额 关于 Buy-In 并应公司要求，提供该损失金额的证据。本协议中的任何内容均不应限制持有者根据本协议、法律或衡平法有权追求的其他任何救济，包括但不限于，关于公司未根据本协议的条款及时交付普通股的具体履行命令和/或禁令救济的命令。

(c) 在法律允许的范围内，并根据第5(b)节的规定，公司根据本协议的条款发行和交付Warrant Shares的义务（包括上述限制的规定） 章节 11 以下内容是绝对和无条件的，无论持有人是否采取行动或不采取行动以执行相同的内容，是否对本协议任何条款的放弃或同意，针对任何个人的任何判决的恢复或任何执行相同的行动，或任何抵消、反诉、追索、限制或终止，或持有人或任何其他个人对公司任何义务的任何违反或声称违反，或者持有人或任何其他个人对法律的任何违反或声称违反，以及无论任何其他可能限制公司在与 发行Warrant Shares相关的义务的任何其他情况。在第5(b)节的规定的条件下，本文中的任何内容都不应限制持有人在法律或衡平法下追求其在此可获得的任何其他救济的权利，包括但不限于关于公司未能按期提供普通股的股份证明的具体履行的法令和/或禁令救济。

6. 费用、税款和支出在行使本Warrant时，普通股的股份证明的发行和交付将不向持有人收取任何问题或转让税、转让代理费或其他附带税费（不包括任何适用的印花税），所有这些税费将由公司支付； 但为确保明确，公司不需要支付任何可能因在持有人或其关联方以外的名称下注册Warrant Shares或Warrant的任何股份证明而产生的任何转让税。持有人应对持有或转让本Warrant或根据本Warrant的行使接收Warrant Shares而可能产生的所有其他税务责任负责。

7. Warrant的替换如果本Warrant被损毁、丢失、被盗或被销毁，公司应在收到持有人提供的合理令人满意的损失、盗窃或销毁的证据后，发行或导致发行一份新Warrant，以替代和替换以及取消本Warrant，但仅在公司要求的情况下如有必要，持有人应交付该损毁的Warrant作为公司发行新Warrant的先决条件。

8. Warrant Shares的保留. 公司承诺，在本权证有效期间，始终从其授权但未发行和其他未保留的普通股总额中保留并保持可用，以便使其能够根据本权证的规定在行使时发行权证股份，保留在此最初可发行和交付的权证股份数量，免于持有人以外的任何人的优先购买权或其他或有购置权（考虑到调整和限制的情况）。 章节 9公司承诺，所有可发行和交付的权证股份在根据本条款支付适用的行使价格后，将被正式和有效地授权、发行并全额支付， non-assessable. 公司将采取一切合理必要的行动，以确保根据本条款可发行的普通股在不违反任何适用法律或法规的情况下发行，以及任何证券交易所或自动报价系统的要求，该普通股可能被上市。公司进一步承诺，在本权证有效期间，在未获得持有人书面同意的情况下，不会采取任何措施增加普通股的面值。

9. 某些调整. 本权证的行使价格和可在行使时发行的权证股份数量将根据本条款不时进行调整。 章节 9.

(a) 送转和拆分股. If the Company, at any time while this Warrant is outstanding, (i) pays a stock dividend on its Common Stock or otherwise makes a distribution on any class of capital stock issued and outstanding on the Original Issue Date and in accordance with the terms of such stock on the Original Issue Date or as amended, as described in the Subscription Agreement, that is payable in shares of Common Stock, (ii) subdivides its outstanding shares of Common Stock into a larger number of shares of Common Stock, (iii) combines its outstanding shares of Common Stock into a smaller number of shares of Common Stock or (iv) issues by reclassification of shares of capital stock any additional shares of Common Stock of the Company, then in each such case the Exercise Price shall be multiplied by a fraction, the numerator of which shall be the number of shares of Common Stock outstanding immediately before such event and the denominator of which shall be the number of shares of Common Stock outstanding immediately after such event. Any adjustment made pursuant to clause (i) of this paragraph shall become effective immediately after the record date for the determination of stockholders entitled to receive such dividend or distribution, provided, however, that if such record date shall have been fixed and such dividend is not fully paid on the date fixed therefor, the Exercise Price shall be recomputed accordingly as of the close of business on such record date and thereafter the Exercise Price shall be adjusted pursuant to this paragraph as of the time of actual payment of such dividends. Any adjustment pursuant to clause (ii), (iii) or (iv) of this paragraph shall become effective immediately after the effective date of such subdivision, combination or issuance.

(b) 按比例分配. If, on or after the Original Issue Date, the Company shall declare or make any dividend or other pro rata distribution of its assets (or rights to acquire its assets) to holders of shares of Common Stock, by way of return of capital or otherwise (including, without limitation, any distribution of cash, stock or other securities, property, options, evidence of indebtedness or any other assets by way of a dividend, spin off, reclassification, corporate rearrangement, scheme of arrangement or other similar transaction, but, for the avoidance of doubt, excluding any distribution of shares of Common Stock subject to 章节 9(a), 任何购买权的分配（如下文定义）受限于 章节 9(c) 以及任何根本交易（如下文定义）受限于 章节 9(d)) (a “分配），然后，在任何这样的情况下，在记录日期确定有权收到该分配的股东之后的任何行使该Warrant的情况下， 持有人有权获得该分配，以同样程度获得参与，如同持有人在该Warrant的行使时所能获得的普通股的数量（不考虑对该Warrant行使的任何限制或限制，包括但不限于下文定义的有益拥有限制）在该分配的记录日之前，或者如果没有这样记录，则在确定有权参与该分配的普通股股东的日期。提供，在持有人的权利参与任何这样的分配的程度上，如果导致持有人与其关联方和第13(d)小组的任何成员总共超过有益拥有限制，则持有人不得在该分配中参与，并且将不得因此分配而享有该普通股的有效拥有权（在此程度上），此时该部分分配将被暂时保留，以便在持有人的权利不导致其与其关联方以及第13(d)小组的任何成员超过有益拥有限制的情况下，将为持有人提供该分配（以及宣告或给予的任何分配，稍后在类似情况下保留的分配） 。

(c) 后续权利发行此外，除了根据上述第9(b)条款的任何调整外，如果公司在任何时候向普通股的记录持有人按比例授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票的权利、Warrant、证券或其他财产（“购买权”), then the Holder will be entitled to acquire, upon the terms applicable to such Purchase Rights, the aggregate Purchase Rights which the Holder could have acquired if the Holder had held the number of shares of Common Stock acquirable upon complete exercise of this Warrant (without regard to any limitations on exercise hereof, including without limitation, the Beneficial Ownership Limitation, as applicable) immediately before the date on which a record is taken for the grant, issuance or sale of such Purchase Rights, or, if no such record is taken, the date as of which the record holders of shares of Common Stock are to be determined for the grant, issue or sale of such Purchase Rights (provided, however, that, to the extent that the Holder’s right to participate in any such Purchase Right would result in the Holder exceeding the Beneficial Ownership Limitation, as applicable, then the Holder shall not be entitled to participate in such Purchase Right to such extent (or beneficial ownership of such shares of Common Stock as a result of such Purchase Right to such extent) and such Purchase Right to such extent shall be held in abeyance for the Holder until such time, if ever, as its right thereto would not result in the Holder exceeding the Beneficial Ownership Limitation, as applicable.

(d) 基本交易. If, at any time while this Warrant is outstanding (i) the Company effects any merger or consolidation of the Company with or into another Person, in which the Company is not the surviving entity and in which the stockholders of the Company immediately prior to such merger or consolidation do not own, directly or indirectly, at least 50% of the voting power of the surviving entity immediately after such merger or consolidation, (ii) the Company effects any sale to another Person of all or substantially all of its assets in one transaction or a series of related transactions, (iii) pursuant to any tender offer or exchange offer (whether by the Company or another Person), holders of capital stock who tender shares representing more than 50% of the voting power of the capital stock of the Company and the Company or such other Person, as applicable, accepts such tender for payment, (iv) the Company consummates a stock purchase agreement or other business combination (including, without limitation, a reorganization, recapitalization, 分拆） or scheme of arrangement) with another Person whereby such other Person acquires more than the 50% of the voting power of the capital stock of the Company (except for any such transaction in which the stockholders of the Company immediately prior to such transaction maintain, in substantially the same proportions, the voting power of such Person immediately after the transaction), provided, however, that the forgoing shall not include transactions for which the primary purpose is raising capital or (v) the Company effects any reclassification of the Common Stock or any compulsory share exchange pursuant to which the Common Stock is effectively converted into or exchanged for other securities, cash or property (other than as a result of a subdivision or combination of shares of Common Stock covered by 章节 9(a) 上述)（在任何这样的情况下，一个“基本交易”), then following such Fundamental Transaction the Holder shall have the right to receive, upon exercise of this Warrant, the same amount and kind of securities, cash or property as it would have been entitled to receive upon the occurrence of such Fundamental Transaction if it had been, immediately prior to such Fundamental Transaction, the holder of the number of Warrant Shares then issuable upon exercise in full of this Warrant without regard to any limitations on exercise contained herein (the “Alternate Consideration”公司不应进行任何根本交易，在该交易中公司不是存续实体，或者替代对价包括另一方的证券，除非 (i) 替代对价仅为现金，并且公司提供对此Warrant的同时“无现金行使”安排，依据 章节10条款或 (ii) 在交易完成之前或同时，任何公司的继任者、存续实体或其他人（包括公司的资产购买者）将承担向持有人交付该替代对价的义务，持有人可能依据上述条款有权获得的替代对价以及该Warrant下的其他义务。本段(c)的规定同样适用于类似根本交易类型的后续交易。

(e) 认购权证股份数量同时对行使价格进行任何调整，根据 章节 9在行使此Warrant时，可以购买的Warrant股份数量应按比例增加或减少，以便在调整后，增加或减少的Warrant股份的总行使价格应与此调整前有效的总行使价格相同。尽管如此，在任何情况下，行使价格不得调整低于当时的普通股面值。

(f) 计算所有计算均应按最接近的十分之一美分或最接近的股票进行。 章节 9 应四舍五入到最近的 十分之一 一美分或最近的股份，视情况而定。

(g) 调整通知. 在每次根据此进行的调整发生时， 章节 9公司将在持有者的书面请求下，及时按本认股权证的条款善意地计算这种调整，并准备一份证书，列明该调整，包括调整后的行使价格和调整后的认股权证股份或在行使本认股权证时可发行的其他证券（视情况而定），描述导致这些调整的交易，并详细说明该调整所基于的事实。根据书面请求，公司将及时将每份证书的副本交付给持有者及公司的过户代理。

(h) 公司事件通知如果在本认股权证有效期间，公司（i）宣告分红或任何其他按比例分配的现金、证券或其他财产，涉及其普通股，包括但不限于，授予权利或认股权证以认购或购买公司或任何子公司的任何资本股票，(ii) 授权或批准，签署任何协议，展望或征求股东对任何基础交易的批准，或(iii) 授权自愿解散、清算或结束公司的事务，则，除非该通知及其内容被视为重大。 非公开 信息，公司应在相关记录日期或生效日期之前至少十（10）天向持有者发送该交易的通知，在该日期，个人需要持有普通股以参与或投票，涉及该交易； 但为确保明确，，未能发送该通知或其中的任何缺陷

将不会影响必须在该通知中描述的公司行为的有效性。如果该通知及其内容被视为重大 非公开 在有關信息中，公司應該（在上述句子所述的相同时间框架内）向持有人提供签署与此相关的保密协议的能力，足以允许持有人接收这样的通知，并且公司应在该保密协议执行后立即发送该通知。如果持有人不签署保密协议，则持有人将无法收到此类通知。此外，如果在此凭证未到期时，公司授权或批准、进入任何协议，考虑或征求股东对任何基本交易的批准， 章节9(d)除第9(d)条第(iii)项下的基本交易外，公司应在基本交易完成前至少三十（30）天向持有人发送该基本交易的通知。持有人同意对根据本第9(h)条披露的任何信息保持保密，直到该信息公开可用，并应遵守适用于交易公司证券的相关法律。

10. 支付行使价格尽管这里包含的任何内容相反，持有人可以自行决定通过“无现金行使”来满足其支付行使价格的义务，在这种情况下，公司应根据证券法第3(a)(9)条的规定向持有人发行Warrant股份，具体数量如下确定：

X = Y [(A-B)/A]

地点：

“X”等于将要发行给持有者的Warrants股票数量；

“Y”等于与本Warrant正在执行时相关的Warrant股票的总数量；

“A”等于截至行权日期前一个交易日的普通股的收盘售价（按彭博金融市场报告）；并且

“B”等于当时适用的Warrant股票的行权价格。

根据《证券法》第144条的规定，意图、理解并承认在“无现金行权”交易中发行的Warrant股票应视为已被持有者获得，并且Warrant股票的持有期应视为自本Warrant最初发行之日起开始（前提是委员会在行权时仍然认为这种处理是合适的）。如果因任何原因，在行使本Warrant时注册Warrant股票发行的注册声明未生效，则只能通过本第10条规定的无现金行权方式进行行使。除非在第5(b)条中另有规定。 (买入 （补救措施）和第12节（以现金替代碎股的支付），在任何情况下，行使本Warrant不会以现金结算。

11. 行使限制.

（a）任何Warrant持有人在行使持有人的Warrant之前或之后，如果持有人和其附属机构以及第13(d)节集团的任何成员根据1934年美国证券交易法第13(d)节的规定，实益拥有或将实益拥有的股份，交易法（“）超过4.99%（或者，在本Warrant发行之前持有人选择的情况下，为9.99%或19.99%）（“实益拥有限制）的已发行和流通的普通股或公司的任何其他股权证券（不包括豁免证券），该证券根据《交易法》第12节注册。对实益拥有权的计算，应包括持有人及其附属机构和第13(d)节集团任何成员实际拥有的普通股总数，该普通股总数应包括在作出判断的相关Warrants行使时可发行的普通股数量，但不包括因（i）持有人及其附属机构和第13(d)节集团成员持有的其余未转换Warrants的转换所可发行的普通股数量。

（ii）持有人及其附属机构和第13(d)节集团成员持有的任何其他公司证券的未行使或未转换部分的行使或转换（包括但不限于任何可转换票据、可转换股票或Warrants），这些证券的行使或转换受到与本Warrant所含限制相似的限制。在本第11(a)段中，实益拥有权以及持有人是否属于第13(d)节集团的判断，应根据《交易法》第13(d)节及其相关的规定进行计算和判断，持有人对此负责并同意需根据上述规定提交的任何时间表。对于Warrants来说，在确定已发行的普通股数量时，Warrants持有人可依赖（1）公司最近的表格反映的已发行普通股数量。 10-K, 表格 10-Q, 当前报告表格 8-K 或其他向证券交易委员会的公开文件，视情况而定，(2) 公司更近期的公开公告或(3) 公司或公司转让代理人的任何其他通知，无论是公开的还是与持有者的通信，说明已发行的普通股股票数量。出于任何原因，在任何时候，应持有Warrants的持有者的书面或口头请求， 公司应在两个（2）工作日内向该持有者确认当时已发行的普通股股票数量。持有者应向公司披露其、其附属机构或任何第13(d)节集团成员拥有的普通股数量，以及通过行使衍生证券拥有及收购的权利及任何与此处包含的限制相类似的行使或转换的限制，行使相关Warrant之前应同时或立即披露。任何在行使Warrants后声称交付的任何数量的普通股或其他证券均应无效，并且对以下情况没有效力，但仅在该交付之前或之后，行使的持有者与其附属机构及任何第13(d)节集团成员的受益所有权将超过受益所有权限制。通过书面通知公司，Warrants的持有者可以不时增加或减少受益所有权限制到该通知中规定的任何其他不超过19.99%的百分比；前提是，任何增加的受益所有权限制在该通知送达公司后的第六十一（61）天之后才生效。

(b) 这 章节 11 不应限制持有者可接收或实质拥有的普通股数量，以便在发生根本交易时确定该持有者可能在交易中接收到的证券或其他对价的金额，如所设想的 章节 9(c) 本Warrant的第9(c)条。

12. 不得出现碎股. 不会因任何行使本Warrant而发行分数Warrant股份。 对于任何本应发行的分数股份，发行的Warrant股份数量应向下四舍五入到下一个整数，且公司应以现金支付持有人任何这样的分数股份的公允市场价值（基于收盘售价）。

13. 通知. 任何及所有在本协议下的通知或其他通信或交付（包括但不限于任何行使通知）应采用书面形式，并应在以下最早的时间被视为已送达和有效： (i) 传输日期，如果该通知或通信通过传真发送或确认。 电子邮件 在转让代理人的账簿和记录中指定的传真号码或 电子邮件 地址，在交易日假日之前的下午5:30（纽约时间）, (ii) 如果该通知或通信通过传真发送或确认，发送后的下一个交易日。 电子邮件 在传真号码或电子邮件 转让代理人的账簿和记录中指定的地址，在非交易日或在任何交易日的下午5:30（纽约时间）之后，(iii) 如果通过全国认可的隔夜快递服务发送，且指定次日送达，则为邮寄日期后的交易日，或者（iv）在需要通知的个人实际收到时，如果是手动送达。

14. Warrants代理. 公司最初将作为本Warrant的Warrants代理。在提前三十（30）天通知持有人后， 公司可以任命新的Warrants代理。任何公司如果与公司或任何新的Warrants代理合并，或任何由于合并而形成的公司，或公司或任何新的Warrants代理转让几乎所有其企业信托或股东服务业务的公司将在本Warrant下成为继任Warrants代理，而无需进一步的行动。任何此类继任Warrants代理应立即将其作为Warrants代理的继承通知通过（优先邮件，邮资已付）邮寄给持有人，寄送至持有人在Warrant注册表上显示的最后地址。

15. 杂项.

(a) 作为股东的权利. 作为本Warrant的持有人，该持有人仅凭此身份无权投票或接收分红，也不应被视为公司的股本持有者，更不应将本Warrant中包含的任何内容解释为赋予持有人作为本Warrant持有者的身份任何公司的股东权利或投票权，给予或拒绝对任何公司行动（无论是任何重组、股份发行、股票重新分类、合并、联合、转让等）给予或拒绝同意，接收会议通知，接收分红或认购权，或其他，直至向持有人发行其有权在本Warrant的适当行使中接收的Warrant股份。此外，本Warrant中包含的内容不应被解释为对持有人施加购买任何证券（在行使本Warrant或其他情况下）或作为公司的股东的任何责任，无论这些责任是由公司或公司债权人主张。

(b) 授权股份. (i) 除非持有人放弃或同意，否则公司 不得通过任何行动，包括但不限于修改其公司章程或章程、或通过任何重组、资产转移、合并、解散、证券发行或销售或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或执行本Warrant的任何条款，而应始终善意协助执行所有这些条款，并采取一切必要或适当的行动，以保护持有人根据本Warrant所设定的权利不受损害。在不限制上述一般性内容的情况下，公司将（a）不提高任何Warrant股份的面值超过在此面值提高之前应支付的金额，(b)采取所有必要或适当的行动，以便公司可以合法有效地发行全额支付的non-assessable 在行使该Warrant时，Warrant股份，以及（c）尽商业合理努力获得任何公共监管机构的所有授权、豁免或同意，以使公司能够履行其在此Warrant项下的义务。

（ii）在采取任何可能导致可行使的Warrant股份数量或行使价格调整的行动之前，公司应当获得所有必要的公共监管机构的授权、豁免或同意。

(c) 继承者和受让人在本Warrant中规定的转让限制和遵守适用证券法的前提下，持有者可以转让该Warrant。公司不得在未获持有者书面同意的情况下转让该Warrant，除非在基本交易中转让给继任者。该Warrant对公司和持有者及其各自的继任者和受让人具有约束力，并使其受益。前述句子的限制下，本Warrant中的任何内容不得被解释为赋予公司和持有者以外的任何人任何法律或衡平法上的权利、救济或诉讼理由。该Warrant只能通过由公司和持有者或他们的继任者和受让人签署的书面文件进行修订。

(d) 修订和豁免除非此处另有规定，Warrants的条款可进行修订，公司仅在获得持有者书面同意的情况下方可采取本协议中禁止的任何行动，或省略任何本协议中要求其履行的行为。

(e) 接受持有者收到本Warrant即表示接受并同意其中包含的所有条款和条件。

(f) 适用法律；管辖权所有关于本Warrant的构造、有效性、执行和解释的问题应受纽约州法律的管辖，并按照该法律进行解释和执行，而不考虑其冲突法原则。公司和持有者特此不可撤销地提交给位于纽约市曼哈顿区的州和联邦法院，作为本协议下或与本协议相关的任何争议或任何讨论的 adjudication（包括与任何交易文件的执行相关），并且特此不可撤销地放弃，并同意在任何诉讼、行动或程序中不主张其不受任何此类法院的管辖。公司和持有者特此不可撤销地放弃个人送达手续。

并同意通过挂号或认证邮件或快递（附送达证据）将该诉讼、行动或程序的副本邮寄到有效地址中，以便向其送达通知，并同意此类送达应视为有效的送达手续及通知。这里面任何内容不得被视为以任何方式限制依法进行送达的权利。公司和持有者特此放弃所有陪审团审判的权利。

(g) 标题本协议中的标题仅为便利，不能构成本Warrant的一部分，且不得被视为限制或影响本协议的任何条款。

(h) 可分割性如果本Warrant中的任何一项或多项条款在任何方面无效或无法执行，则本Warrant其余条款和条文的有效性和可执行性不受影响，公司和持有者将真诚地尝试达成一项有效和可执行的条款，作为其商业上合理的替代，并在达成一致后，将该替代条款纳入本Warrant中。

[页面其余部分故意留空]

因此，公司已授权其授权人员于上述注明的日期正式签署本Warrant。

 

附表 1

行使通知书的格式

[由持有人执行，以根据Warrant购买普通股的股份]

女士们，先生们：

(1) 下面签字的为Warrant编号__的持有人（“Warrants”）由Aadi Bioscience, Inc.（特拉华州公司）发行（“公司”）。此处使用的资本化术语，除非在此另有定义，否则具有Warrant中规定的各自含义。

(2) 下面签名的特此行使其根据Warrant购买Warrant股份的权利。

(3) 持有人打算根据（选择一项）：支付行使价格

 

		☐		现金行使
		☐		在期权第10条下的“无现金行使”

(4) 如果持有人选择现金行使，则持有人应根据期权的条款向公司支付$的立即可用资金。

(5) 根据本行使通知，公司应向持有人交付根据期权条款确定的期权股份。

(6) 通过提交本行使通知，下方签字人向公司声明并保证，在实施本行使时，持有人不会拥有超过根据1934年证券交易法第13(d)条（经修订）允许拥有的普通股数量。 章节 11(a) 与本通知相关的Warrants的。

 

日期：
持有者姓名：
作者：
姓名：
职务：

(签名必须与Warrants正面上指定的持有人的名字完全一致)