美国
证券 交易委员会
华盛顿, D.C. 20549
表格
当前 报告
根据《1934年证券交易法》第13或15(d)条规定
报告日期(最早事件报告日期):
(注册人按其章程规定的准确名称)
(州
或其他辖区 注册地) |
(佣金
案件编号) |
(美国国税局
雇主 识别号) |
(地址 主要执行办公室所在地) | (邮政编码 ) |
注册人的
电话号码,包括区号:
不适用
(之前的 名称或地址,如果自上次报告以来有所更改)
请勾选下面适当的框,如果8-K表格的提交是为了同时满足注册人根据以下任一条款的提交义务(请参阅 通用说明A.2.如下):
书面 通信-半导体根据证券法第425条(17 CFR 230.425) | |
根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
前期 通信-半导体根据交易所法第14d-2(b)条(17 CFR 240.14d-2(b)) | |
前期 通信-半导体根据交易所法第13e-4(c)条(17 CFR 240.13e-4(c)) |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每类的标题 | 交易符号 | 每个注册的交易所名称 | ||
在勾选标记旁边注明发行人是否是根据1933年证券法规则405条(本章节的§230.405)或1934年证券交易法规则12亿.2条(本章节§2401.2亿.2)定义的新兴成长公司
新兴
成长型公司
如果
一家新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守规定
以及根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
项目 3.01. 退市通知或未满足继续上市规则或标准的通知;上市转移。
纳斯达克证券市场有限公司(“纳斯达克”)之前已于2024年8月12日通知导管制药公司(“公司”),其上市证券的买盘价格在过去30个连续的 业务日内收盘低于1.00美元每股,因此未遵守上市规则5450(a)(1)(“规则”)。根据上市规则5810(c)(3)(A),公司被提供180个日历天,或直到2025年2月10日,以重新符合该规则。
在2024年12月17日,纳斯达克向公司发出了一封信,通知公司截至2024年12月17日,其证券的收盘买盘价格已连续十个交易日不超过0.10美元。因此,公司须遵守《上市规则》第5810(c)(3)(A)(iii)条款的相关规定(“低价股票规则”及该规则统称为“规则”)。因此,除非公司及时请求召开纳斯达克听证会(“听证委员会”),否则纳斯达克已决定于2024年12月27日将公司的证券从纳斯达克证券市场摘牌。因此,公司计划及时请求召开听证会,因此希望能安排在听证委员会之前的听证会,并且纳斯达克的任何摘牌行动将在听证委员会作出决定后以及听证委员会可能给予的任何延长期限届满之前暂停。在听证会上,公司将提交其遵守规则的计划,并请求延长时间以实现该计划。2024年12月18日,在公司的2024年年度股东大会(“年度会议”)上,公司的股东批准了对公司的第二修订和重新制定的公司章程的修改,以实施公司已发行的普通股按不低于1比10且不超过1比100的比例进行反向股票分割,具体比例将在公司的董事会全权裁定下确定。公司可能会实施这样的反向股票分割,以尝试重新获得对低价股票规则的合规性。如果举行听证会,则不保证听证会将会发生或将从听证委员会获得有利的决定。
该公司的普通股和可赎回Warrants将继续在纳斯达克全球市场和纳斯达克资本市场上交易,分别使用“CDT”和“CDTTW”符号,取决于公司其他持续的上市缺陷,并等待听证过程的最终结论。
此外,在年度会议结束时,以及在2024年11月19日提交的8-K表格当前报告的第5.02项中之前披露的内容中,Simon Fry被任命为董事,并成为审计委员会和薪酬委员会的成员,该任命于2024年12月18日生效。因此,在2024年12月20日,公司收到了纳斯达克的通知,确认其已恢复遵守上市规则5605(c)(2)中审计委员会持续上市要求,该公司之前在2024年5月31日提交的当前报告8-K中报告称未遵守该规则。
先生。煎炸 将参与公司的非员工董事 补偿计划,正如以前所披露的,除了他的“初始奖励”,如其中定义,形式为 购买公司420,000股普通股的股票期权,并于2024年12月18日,在年度会议结束时授予。
项目 5.07。 提交事项给安全保持者进行表决。
在 2024年12月18日,公司召开了年度会议。股东提交的代理票代表了公司已发行普通股约58.5%的股份,具备表决权,这构成了法定人数。在年度会议上,公司的股东对三项提案进行了表决,每项提案的详细信息在代理声明中有更详细的描述。
以下是对每一个投票事项的简要描述及结果,包括对每个事项投票的赞成和反对的票数,以及在适用的情况下,对每个事项的弃权票数和经纪人缺席投票的数量。年度会议的代理人根据1934年证券交易法第14(a)条的规定进行了征集,并且没有对管理层的征集进行反对的征集。
提案 1股东选举了六名董事候选人,担任职务直至公司2025年股东年度会议或 直到其各自的继任者被正式选举并合格。投票结果如下:
董事姓名 | 支持票 | 未投票票数 | 经纪人未投票 | |||
大卫·塔波尔察 | 42,052,620 | 4,232,638 | 12,670,988 | |||
弗雷达·刘易斯-霍尔 | 41,818,559 | 4,466,699 | 12,670,988 | |||
詹姆斯·布莱 | 41,679,070 | 4,606,188 | 12,670,988 | |||
费丝·L·查尔斯 | 41,372,614 | 4,912,644 | 12,670,988 | |||
切尔·基亚瓦奇·法利 | 44,799,021 | 1,486,237 | 12,670,988 | |||
安德鲁·瑞根 | 41,118,320 | 5,166,938 | 12,670,988 |
提案 2股东们已批准Marcum LLP作为公司截至2024年12月31日的独立注册公共会计师事务所。投票结果如下:
支持票 | 反对票 | 弃权 | 经纪人未投票 | |||
54,309,718 | 4,355,671 | 290,856 | 0 |
提案 3股东批准并通过了对公司的第二次修订和重述公司章程的修正案, 以不低于1比10且不超过1比100的比例,进行公司普通股的反向股票拆分,具体比例由公司董事会自行决定,在此区间内设定。投票结果如下:
支持票 | 反对票 | 弃权 | 经纪人未投票 | |||
49,831,475 | 7,814,508 | 1,310,263 | 0 |
签名
根据《证券交易法》的要求,该登记人已授权其代表签署此报告。
Date: December 20, 2024 | 导管 制药公司。 | |
作者: | /s/ 大卫·塔波尔查耶 | |
姓名: | 大卫·塔波尔查耶 | |
职务: | 首席 执行官 |