如果申報人之前已提交Schedule 13G報告本Schedule 13D所涉及的收購,並因 §§ 240.13d-1(e),240.13d-1(f) 或 240.13d-1(g) 提交本Schedule,請勾選以下方框。 Checkbox not checked

本封面頁其餘部分所需的信息不應被視爲根據1934年證券交易法(「法案」)第18節「提交」的內容,也不應承擔該法案第18節的任何責任,但應遵循法案的所有其他條款(不過,請參見附註)。






第13D號表格




報告人類型的評論:
關於第8、第10和第11行的備註: 包含(a)由Newlinks Envision Limited(Envision)直接持有的176,798,416股B類普通股,Envision是Newlinks Technology Limited(Newlink)的全資子公司;(b)由Envision直接持有的1,000,206,516股C類普通股;(c)由Newlink直接持有的37,848,450股B類普通股;(d)由Newlink直接持有的212,694,390股C類普通股。Newlink直接和間接持有的所有B類普通股的投票權由Zhen Dai控制,Newlink直接和間接持有的C類普通股的投票權由Newlink的其他股東按股東在Newlink的相對持股比例以透視方式控制。每一股B類普通股和每一股C類普通股在持有人滿足某些條件時,可隨時轉換爲一股A類普通股。Newlink是根據開曼群島法律註冊成立的有限責任豁免公司。Newlink的董事和高級管理人員中,持有超過1%流通股的包括Zhen Dai、Yang Wang和Weilin Sun。Newlink的主要實益擁有者是指持有超過5%流通股的股東,包括Zhen Dai,以及與Joy Capital相關的實體(即Joy Vigorous Management Limited、Joy Capital III L.P.和Joy Capital Opportunity, L.P.,統稱爲Joy Capital)及BCPE Nutcracker Cayman, L.P。Newlink的註冊地址爲開曼群島大開曼島南教堂街103號,海港廣場4樓,郵政信箱10240,郵政編碼KY1-1002。 第13行的備註: 實益擁有的股份的投票權佔總流通投票權的77.5%。 證券類別的百分比是通過將報告人員實益擁有的股份數量除以截至2024年12月19日的發行在外的2,756,691,043股普通股(其中包括1,329,143,271股A類普通股,214,646,866股B類普通股和1,212,900,906股C類普通股)計算得出,所有股份視爲一個類別,從發行人處獲知,其中不包括(a)爲未來發行預留的ADS批量發行而向發行人的存託銀行發行的A類普通股(包括市場上出售的ADS(At-the-Market Offering)以及依據發行人股票激勵計劃授予的獎勵的行使或歸屬);(b)根據2024年10月4日的可轉換票據交換協議,於2024年10月16日向LMR Multi-Strategy Master Fund Limited(LMR)發行的可轉換票據可發行的ADS;(c)根據2024年12月16日的股票認購設施協議可發行的ADS。投票權的百分比是通過將報告人員的投票權除以截至2024年12月19日發行人所有A類普通股、B類普通股和C類普通股的投票權計算得出。A類普通股持有者每股享有一次投票權。B類普通股和C類普通股持有者分別享有每股十次投票權和每股兩次投票權。每一股B類普通股和每一股C類普通股在持有人滿足某些條件時,可隨時轉換爲一股A類普通股。在任何情況下,A類普通股不可轉換爲B類普通股或C類普通股。


第13D號表格




報告人類型的評論:
註釋於第8、10、11行: 由Envision持有的176,798,416股B類普通股和由Envision持有的1,000,206,516股C類普通股組成。Envision完全由Newlink擁有。所有B類普通股的投票權由Zhen Dai控制,而所有C類普通股的投票權由除Zhen Dai之外的Newlink股東按其在Newlink中相對持股比例的透視方式控制。每一股B類普通股和每一股C類普通股在特定條件下可隨時由持有人轉換爲一股A類普通股。Envision是根據開曼群島法律註冊的有限責任豁免公司。Envision的註冊地址爲:Harneys Fiduciary (Cayman) Limited, 4th Floor, Harbour Place, 103 South Church Street, P.O. Box 10240, Grand Cayman KY1-1002, 開曼群島。 註釋於第13行: 受益擁有的股份的投票權佔總投票權的63.9%。 證券類別的百分比通過將報告人受益擁有的股份數除以截至2024年12月19日的發行和流通的2,756,691,043股普通股的總數(包括1,329,143,271股A類普通股、214,646,866股B類普通股和1,212,900,906股C類普通股)來計算,作爲一個單一類別,根據發行方的了解,其中不包括(a) 爲未來發行而儲備的ADS大宗發行後發給發行方的存託銀行的A類普通股;(b) 根據2024年10月4日簽署的可轉換票據交換協議於2024年10月16日發給LMR Multi-Strategy Master Fund Limited(LMR)的可轉換票據轉換的ADS;和(c) 根據2024年12月16日簽署的股份認購設施協議可發行的ADS。投票權的百分比通過將報告人的投票權除以截至2024年12月19日所有發行人持有的A類普通股、B類普通股和C類普通股的投票權來計算。A類普通股的持有人每股有一票投票權。B類普通股和C類普通股的持有人分別每股有十票和兩票的投票權。每一股B類普通股和每一股C類普通股在特定條件下可隨時由持有人轉換爲一股A類普通股。在任何情況下,A類普通股不可轉換爲B類普通股或C類普通股。


附表13D


 
新連科技有限公司
 
簽名:/s/ Zhen Dai
姓名/職務:Zhen Dai/董事
日期:12/20/2024
 
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簽名:/s/ Zhen Dai
姓名/職務:Zhen Dai/董事
日期:12/20/2024