表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 受益人所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)节 |
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如果不再受到第16条的约束,请勾选此框。 表格4或表格5的义务可能会继续。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾选此框表示根据合同、指令或书面计划进行了一项交易,该交易涉及发行人的股票证券购买或销售,旨在满足规则10b5-1(c)的肯定防御条件。 请参见说明10。 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行者名称 和 逐笔明细或交易标的
PagerDuty, Inc. [ PD ] |
5. 报告人和发行人之间的关系
(检查所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(请勾选适用的选项)
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表 I - 非衍生证券的获取、处置或实益拥有 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 认为的执行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代码(指令 8) | 4. 获取的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券数量 (指令 3和4) | 6. 所有权形式:直接(D)或间接(I)(指令 4) | 7. 间接享有所有权的性质(说明 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 12/18/2024 | M | 26,916(1) | A | $7.43 | 572,658(2) | D | |||
普通股 | 12/18/2024 | M | 44,016(1) | A | $2 | 616,674(2) | D | |||
普通股 | 50 | I | 由配偶 |
表II - 获取、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,卖权,买权,Warrants,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定执行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代码(说明书第8部分) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后有益拥有的衍生证券数量 (指令 4) | 10. 所有权形式:直接(D)或间接(I) (指令 4) | 11. 间接有益所有权的性质 (指令 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 标题 | 金额或股票数量 | ||||||||
期权(买入权) | $2 | 12/18/2024 | M | 44,016 | (3) | 12/29/2026 | 普通股 | 44,016 | $2 | 0 | D | ||||
期权(买入权) | $7.43 | 12/18/2024 | M | 26,916 | (4) | 07/09/2028 | 普通股 | 26,916 | $7.43 | 112,084 | D |
响应说明: |
1. 报告人行使了购买普通股的期权。行使后发放的股份尚未出售。 |
2. 这些股份中有一部分代表限制性股票单位。 |
3. 期权的行使如下:(a) 250,000股中的50,000股在2016年12月30日变为可行使,另外50,000股的激励股票期权于2017年、2018年、2019年和2020年的每年1月1日首次可行使;(b) 372,148股在2016年12月30日首次可行使,但在报告人的雇佣关系终止时,我们有权回购未归属的股份。12/48的股份在2016年12月23日的12个月纪念日归属,之后每月归属1/48的股份,总归属期为48个月。 |
4. 期权的行使如下:(a) 26,916股中的13,458股在2021年和2022年的每年1月1日首次可行使;(b) 713,084股于2018年7月10日首次可行使,但在报告人的雇佣关系终止时,我们有权回购未归属的股份。部分(b)的12/48股份在2018年7月10日的12个月纪念日归属,之后每月归属部分(b)的1/48股份,总归属期为48个月。 |
备注: |
/s/ 谢利·韦布,作为霍华德·威尔逊的代理人 | 12/20/2024 | |
** 报告人签名 | 日期 | |
提醒:每种有直接或间接收益的证券应在单独的行上报告。 | ||
* 如果表格由多个报告人提交, 请参阅 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 查看 美国法典第18条第1001款和第15条第78ff(a)款。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅 第6条指令的程序。 | ||
回应此表格中信息收集的人员,除非表格显示当前有效的OMB编号,否则不需要回应。 |