修订和重述全球保管协议

本修订和重述协议日期为2017年8月14日，签署方为摩根大通银行（「银行」），一家在纽约麦迪逊大道383号，邮政编码10179的国家银行协会；以及本协议附录1中列出的所有开放式管理投资公司，该投资公司根据1940年投资公司法（经修订，以下简称「1940年法案」）在美国证券交易委员会注册，并作为特拉华州法定信托组织（每个「Trust」），分别及代表其各自附录1中的部分投资组合（每个「基金」），每个Trust及其各自的基金在宾夕法尼亚州福吉谷的邮政信箱2600号有其营业地点。银行根据本协议为每个Trust提供保管服务的将单独被称为「客户」。

1.各方的意图；定义

1.1各方的意图.

(a)本协议规定了银行向客户提供的保管、结算和某些其他相关服务的条款。银行仅对本协议中列出的职责或与本协议条款及银行的操作程序一致的指令中特别规定的职责负责。客户承认，银行在提供此处的服务时不提供任何法律、税务或投资建议。

(b)投资于外国市场可能是一项风险较大的事业。在外国司法管辖区持有全球资产和现金可能涉及损失风险或其他特殊特征。银行不对因投资的一般风险或国家风险造成的任何损失承担责任。

1.2DEFINITIONS.

(a)在此使用的以下术语具有以下定义。

“账户的意思在本协议第2.1节中详细说明。

“附属机构指控制、受控或与银行共同控制的实体。

“附属保管银行指的是一个附属保管银行。

“适用法律“”是指适用于美国或任何其他国家的任何法规，无论是国家、州或地方的法律，成立欧洲共同体的条约规则，其他适用的条约，任何其他法律、规则、规定或任何政府实体的解释，任何适用的普通法，以及任何政府实体的法令、禁令、判决、命令、裁决或书面命令。

“授权人员“”是指任何已由客户或其指定代理人以书面通知指定的，代表客户在此处行事的任何人（包括投资经理或其他代理人）。这些人将持续被视为授权人员，直到银行收到客户或其指定代理人发出的指示，表示任何此类人不再是授权人员。

“银行赔偿方“”是指银行及其子保管人及其各自的提名人、董事、高级职员和员工。

“银行伦敦分行“”是指银行的伦敦分支机构。

“现金账户在2.1(a)(ii)节中设定的含义。

“公司行动是指任何认购权、红利发行、股票回购计划、赎回、交换、看涨、赎回、要约收购、资本重组、重组、转化、合并、分拆、收购要约或类似事项，这些事项与证券账户中的金融资产相关，并需要持有人的自行决定行为，但不包括代理投票。

“国家风险是指在特定国家或市场中投资或持有资产的风险，包括但不限于：国有化、征收或其他政府行为产生的风险；该国的金融基础设施，包括现行的保管和结算惯例；适用于金融资产和保管现金的保管和回收法律；对银行业和证券行业的监管，包括市场规则的变化；货币限制、贬值或波动；以及影响证券交易的有序执行或资产价值的市场条件。

“客户是指附件1中列出的每个信托及其各自的基金。

“权利持有人"是指在证券中介记录上署名的选定人员，该人员对证券中介拥有证券权利。

“金融资产"是指在特定情境下，指资产本身或证明某人对其索赔的方式，包括证券、证券证书或证券权利。"金融资产"包括任何全球资产，但不包括现金。

“基金"是指本信托的每个投资组合，并在本附件1上列出。

“全球资产"是指任何"金融资产"(a) 主要交易市场位于美国以外；(b) 付款提交将在美国以外进行；或(c) 在美国以外获得。

“指示在本协议第3.1节中赋予的意义。

“责任指任何形式的责任、损失、索赔、费用、损害、罚款、罚金、义务或任何种类的支出（包括但不限于合理的律师、会计师、顾问或专家的费用和支出）。

“证券指股票、债券、权利、认股权证以及其他可流通的和不可流通的工具，无论是以有证书或无证书的形式发行，通常在证券交易所或金融市场上交易或处理。证券还指发行人的其他义务，或在其发行或交易的国家被认可的投资媒介的发行人股份、参与权和权益，以及银行为证券账户接受的其他任何财产。

“证券账户”是指银行记录上的每个证券保管账户，财务资产可以或可能根据本协议被记入这些账户。

“证券存管”在本协议第5.1条中具有上述含义。

“证券权利”是指根据纽约州统一商法典第8条第5部分所规定的，权利持有人对金融资产的权利和财产权利，可能会不时修订。

“证券中介”是指银行、子保管人、证券存管和其他在正常业务过程中为他人维护保管账户并以该身份行事的金融机构。

“子保管人“在第5.1节中设定的含义包括附属保管人。

“信托“指每个作为特拉华州商业信托组织的开放式投资公司，并在本附录1中列示。

(b)所有单数形式的术语在复数形式中应具有相同的含义，除非上下文另有规定，反之亦然。

2.银行需要做什么

2.1设置账户.

(a)银行应建立和维护以下账户（「账户」）：

(i)为每个基金以客户名义设立的证券账户，用于金融资产，这些资产可以由银行或其保管人以客户的名义接收，包括作为权利持有者；并且

(ii)以客户名义开设的账户（「现金账户」），用于接收银行或其子托管人以客户名义收到的任何和所有货币现金。

尽管有第二段的规定，客户必须与相关子托管人直接保有现金账户的市场中所持现金将以该方式持有，并且不属于现金账户。银行应在建立该账户之前通知客户。

(b)应客户要求，未来可以开设额外的账户，开设账户将遵循本协议的条款。

(c)除非《统一商法典》（「UCC」）第8-501(d)条款另有规定，银行应将所有证券和其他金融资产（现金除外）以「证券账户」的形式持有，并以该基金的名义进行管理，所有此类资产（现金除外）应视为「金融资产」，根据UCC中的相关定义。

2.2现金账户.

除非银行认可的指示另有规定，现金账户中持有的所有现金在被记入账户期间应存入银行或银行伦敦分行的一个或多个存款账户。任何存入银行伦敦分行的现金应仅由银行伦敦分行以适用货币支付，并应符合任何适用法律的要求，包括但不限于对适用货币的交易限制，由适用货币所在国施加。

2.3资产隔离；代理名义.

(a)银行应在其记录中识别，记入客户证券账户的金融资产属于客户代表相关基金（除非银行与客户另有协议）。

(b)在适用法律或市场惯例允许的范围内，银行应要求每个子保管行在其自身记录中识别，记入客户证券账户的金融资产属于银行的客户，以便明确显示这些金融资产不属于银行或子保管行。

(c)银行有权自行决定以实物形式持有通常以实物形式持有的金融资产或交付给银行或其子保管行的实物形式的金融资产；并以客户、银行、子保管行、证券存管机构或其各自提名人的名义登记那些通常以注册形式持有的金融资产。客户授权银行或其子保管行以总账户持有金融资产，并接受与委托存入银行或其子保管行的相同类别和面额的金融资产。

(d)收到指令后，银行应为每个基金设立并维护一个或多个隔离账户，以便隔离现金、政府证券以及与基金进行的衍生交易或基金所购买、出售或书写的期权相关的其他资产。

2.4交易结算.

当银行收到指令以指示金融资产交易的结算幷包含银行所需的所有信息时，银行应以合理的谨慎来按照指示进行结算。金融资产的买卖结算应按照交易发生市场的现行标准进行。在银行根据适用市场惯例提前交付金融资产或付款的情况下，损失风险应由客户承担。若客户的交易对手未能按约定交付预期对价，银行应联系交易对手以寻求结算，并在未收到结算的情况下通知客户，但银行无义务提起法律诉讼、提交破产程序的证明申请或采取任何类似行动。

2.5合同结算日会计.

(a)银行应在「合同结算日会计」基础上进行账务处理，如下所述，适用于银行通常提供合同结算日会计的交易市场，并应不时通知客户这些市场。

(i)销售：在销售的结算日，银行应将销售收益入账到现金账户，并将相关金融资产转移到待结算的账户，前提是尚未交付。

(ii)购买：在购买的结算日（或在市场惯例要求在结算日前交付购买价格的情况下，提前），银行应从现金账户扣除结算款项并记入一个单独的账户。银行然后将证券账户标记为等待接收预期的金融资产。在银行或分托管人实际收到之前，客户无权要求交付等待接收的金融资产。

银行保留出于信用原因善意限制合同日结算会计的可用性的权利。银行在合理可能的情况下，将在施加此类限制之前通知客户。

(b)银行可以（根据其自行判断）在提前至少48小时的口头或书面通知客户的情况下，逆转根据第2.5(a)节作出的任何借记或贷记，直至交易实际结算，客户应对因该逆转产生的任何费用或责任负责。客户承认本 子章节所述的程序具有行政性质，银行并不承诺向客户提供贷款和/或金融资产。

2.6实际结算日会计.

对于任何未在合同结算日如第2.5节所述入账至账户的买卖交易，银行应在实际收到作为交易对价的现金或金融资产的日期记入该交易。

2.7收入收集；自动信贷.

(a)银行应在预期支付日期之后的适当时间内，将收入和金融资产的赎回收益记入现金账户，扣除银行或任何第三方扣留的税款。当某一市场未指定具体时间时，金融资产的收入和赎回收益仅在实际收到并经过对账后记入。若银行认为相应的支付在合理期限内不会收到，或该记账不正确，银行可在至少提前48小时口头或书面通知客户后反转该记账。

(b)银行应在其自行判断的情况下，尽合理努力联系适当方以收取未支付的利息、分红或赎回收益，但银行及其次保管人不应负有提交正式违约通知、提起法律诉讼、在任何破产程序中提交索赔证明或采取任何类似行动的义务。

2.8分数 / 按批赎回.

在因以公用账户持有金融资产而导致客户收到由企业行动或集体诉讼引发的金融资产的部分权益时， 银行将向客户信用其应收现金金额，这一金额银行合理确定，如果金融资产没有以公用账户持有，客户应向银行放弃对这些部分权益的权利。 如果一类金融资产中有部分被召回赎回，银行可以在其合理认为公平和公正的任何方式中，在该类金融资产的各个受益持有人之间分配赎回金额。银行会及时通知客户采取了本节所述的任何行动。

2.9优惠券的呈现；某些其他 ministerial 行为在银行收到相反指示之前，银行应：

(a)呈现所有银行已收到赎回通知或已到期的金融资产，以及所有收入和利息优惠券及其他要求在呈现时支付的收入项目；

(b)以客户的名义执行可能需要的证书，以获得与金融资产有关的支付；并且

(c)将证券账户中持有的临时或临时所有权文件换成正式的所有权文件。

2.10公司行动；集体诉讼.

(a)银行将通过从发行人、子保管人、证券存托机构收到的通知以及在行业刊物中发布的通知和报告服务中报告的通知来跟踪公司行动。银行将及时通知客户任何公司行动的信息，前提是(i)获得了它或子保管人收到的信息，以便银行的中央公司行动部门实际知晓该公司行动，并能够及时通知其客户；或者(ii)通过银行为此目的常规使用的出版物和报告服务中的正式通知发布的信息，及时通知其客户。银行的公司行动部门收到的关于美国已结算证券集体诉讼的通知，如果需要采取行动的金融资产所有人，银行将及时提供给客户，如果银行在情况允许下合理地确定客户作为股东，并在相关时间在银行保管相关金融资产。银行不会以客户的名义就此类通知提交申请，除非客户与银行以书面形式另行达成协议。

(b)如果授权人未能及时向银行提供任何公司行动或集体诉讼的指示，银行及其子保管人或各自的指定人将不会就该公司行动或集体诉讼采取任何行动，除非银行和客户以书面形式另行达成协议，或者银行在其根据第2.10(a)条提供的通知中规定的默认行动。如果客户在银行设定的截止日期之后但在证券存托机构设定的截止日期之前向银行提供有关任何公司行动的指示，银行应尽商业合理的努力来执行这些指示。如果银行未能在银行就任何公司行动设定的截止日期之前对客户提供的指示采取行动，银行将对客户所发生的直接损失承担责任。

2.11Proxy Voting.

(a)Bank shall provide Customer or its agent with details of Securities in the Account on a daily basis (「Daily Holdings Data」), and Bank or its agent shall act in accordance with Instructions from an Authorized Person in relation to matters Customer or its agent determine in their absolute discretion are to be voted upon at meetings of holders of Financial Assets, based upon such Daily Holdings Data (「the proxy voting service」). Neither Bank nor its agent shall be under any duty to provide Customer or its agent with information which it or they receive on matters to be voted upon at meetings of holders of Financial Assets.

(b)Bank or its agent shall act upon Instructions to vote, provided Instructions are received by Bank or its agent at its proxy voting department by the relevant deadline for such Instructions as determined by Bank or its agent. If Instructions are not received in a timely manner, neither Bank nor its agent shall be obligated to provide further notice to Customer.

(c)In markets where the proxy voting service is not available or where Bank has not received a duly completed enrollment form or other relevant documentation, Bank or its agent shall endeavor to act upon Instructions to vote on matters before meetings of holders of Financial Assets where it is reasonably

practicable for Bank or its agent (or its Subcustodians or nominees as the case may be) to do so and where such Instructions are received in time for Bank or its agent to take timely action.

(d)Customer acknowledges that the provision of the proxy voting service may be precluded or restricted under a variety of circumstances. These circumstances include, but are not limited to: (i) the Financial Assets being on loan or out for registration, (ii) the pendency of conversion or another corporate action, or (iii) Financial Assets being held at Customer’s request in a name not subject to the control of Bank or its Subcustodian, in a margin or collateral account at Bank or another bank or broker, or otherwise in a manner which affects voting, local market regulations or practices, or restrictions by the issuer. Additionally, in some markets, Bank may be required to vote all shares held for a particular issue for all of Bank’s customers in the same way. Bank or its agent shall inform Customer or its agent where this is the case.

(e)尽管银行可能在其他协议或本协议下对客户承担信托责任，但在执行代理投票服务时，银行仅作为客户的代理人行事，并且在未得到授权人员指示的情况下，不对代理投票服务行使任何裁量权或投票。

2.12陈述和可用信息 在线.

(a)银行将在双方同意的时间，通过在线方式向客户发送或提供 银行将按照客户在银行持有的每个账户的标准格式发送或在线提供账户报表，列出每个账户中持有的金融资产和现金。银行还将根据客户的要求，提供重新格式化每份账户报表中包含的信息的能力。此外，银行还将发送或在线提供有关每个账户的现金或金融资产转移的通知或通告。对于客户在接收该报表后九十天内未向银行提供书面例外或异议的任何事项，银行不对该账户报表或通知（或从中合理推断出的内容）中所列事宜负责，前提是该事项不是银行故意的不当行为或恶意行为的结果。

(b)从第三方获取的价格和其他信息可能包含在发送给客户的任何报表中，这些信息来自银行认为可靠的来源。然而，银行并不对该信息的准确性或指定的价格一定反映相关金融资产处置时的收益作出任何声明。

(c)客户明白，除账户报表外，在线实时可用的记录和报告可能由于错误记录、更新账户记录的延迟和其他原因而不准确。 银行不对因在线实时访问的任何此类记录或报告的不准确而导致的任何损失或损害负责。

2.13Access to Bank’s Records.

(a)Bank shall create and maintain all records relating to its activities and obligations under this Agreement in such manner as will meet the obligations of Customer under the 1940 Act, with particular attention to Section 31 thereof and rules 31a-1 and 31a-2 thereunder. All such records shall be property of Customer. Bank will allow Customer’s duly authorized officers, employees, and agents, including Customer’s independent public accountants, and the employees and agents of the SEC access at all times during the regular business hours of Bank to such records. Except, in the case of access by the SEC as otherwise required by the SEC, such access will be subject to reasonable notice to Bank. Subject to restrictions under Applicable Law, Bank also will obtain an undertaking to permit Customer’s independent

public accountants reasonable access to the records of any Subcustodian of Securities held in the Securities Account as may be required in connection with such examination.

(b)In addition, Bank shall cooperate with and supply necessary information to any entity or entities appointed by the Customer to KEEP its books of account and/or compute its net asset value. Bank shall provide reports and other data as Customer may from time to time reasonably request to enable Customer to obtain, from year to year, favorable opinions from Customer’s independent accountants with respect to Bank’s activities hereunder in connection with (i) the preparation of any registration statement of Customer and any other reports required by a governmental agency or regulatory authority with jurisdiction over the Fund, and (ii) the fulfillment by Customer of any other requirements of a governmental agency or regulatory authority with jurisdiction over the Fund.

(c)Upon reasonable request of Customer, Bank shall provide Customer with a copy of Bank’s Service Organizational Control (SOC) 1 reports (or any successor reports) prepared in accordance with the requirements of At-C section 320, Reporting on an Examination of Controls at a Service Organization Relevant to User Entities’ Internal Control Over Financial Reporting (or any successor attestation standard). In addition, from time to time as requested, Bank will furnish Customer a 「gap」 or 「bridge」 letter that will address any material changes that might have occurred in Customer’s controls covered in the SOC Report from the end of the SOC Report period through a specified requested date. Bank shall use commercially reasonable efforts to provide Customer with such reports as Customer may reasonably request or otherwise reasonably require to fulfill its duties under Rule 38a-l of the 1940 Act or similar legal and regulatory requirements. Upon reasonable request by Customer, Bank shall also provide to Customer customary sub- certifications in connection with Sarbanes-Oxley Act of 2002 certification requirements. Upon written request, Bank shall provide Customer with information about Bank’s processes for the management and monitoring of Subcustodians for safeguarding Financial Assets.

2.14银行及其子保管地点的金融资产维护.

(a)除非指示要求银行可接受的其他地点，全球资产应当保存在其主要交易市场所在的国家或司法管辖区，在该处可进行支付、在该处购买了这些金融资产或在该处持有这些金融资产。银行保留拒绝接受在本协议附录1中提到的国家和地区以外的国家和地区交付全球资产或现金的权利，附录1的生效情况将不时变更。

(b)银行没有义务听从指示将金融资产持有或注册在银行未选择的任何人名下。然而，如果客户确实指示银行将证券持有或注册在银行未选择的任何人名下，则这样做的后果由客户自行承担风险，银行对此不负任何责任。

2.15税务索赔.

银行将提供第8.2节中提供的税务索赔服务。

2.16汇率期货交易.

为了便利客户的交易和投资活动，银行可以，但没有义务与客户或授权人签订现货或远期外汇合同，并且也可以通过其附属公司或子保管人提供外汇合同和设施。可以就这样的合同发布指令，包括长期指令，但银行可以制定与任何可用外汇设施相关的规则或限制。在所有情况下，银行、其附属公司或子保管人订立的覆盖账户的主外汇合同的条款和条件，以及在不相抵触的情况下，本协议将适用于该等交易。

涵盖账户的外汇交易的外汇合同的条款和条件，以及在不相抵触的情况下，本协议应适用于该等交易。

2.17遵守证券交易委员会（「SEC」）的规则 17f-5 （“规则 17f-5”).

(a)客户的董事会（或等同机构）（以下简称『董事会』）特此委托银行，并且，除非银行不时通知客户其不接受该委托的国家或国家之外，银行特此接受该委托，承担作为客户的『外部保管经理』（该术语在规则 17f-5(a)(3) 根据1940年法案制定的定义的义务，包括以下目的： (i) 选择合格的外国保管人（该术语在规则17f-5(a)(1)中定义，且可能不时修订，或根据SEC豁免令另行豁免的），以持有外国金融资产和现金， (ii) 评估与此类合格外国保管人的合同安排（如规则17f-5(c)(2)中所述），以及 (iii) 监控此类外国保管安排（如规则17f-5(c)(3)中所述）。

(b)关于前述事项，银行应：

(i)提供书面报告，通知客户的董事会有关将金融资产和现金放置于特定合格外国保管人处的情况及与此类合格外国保管人安排的任何重大变更，此类报告应在董事会根据客户外部保管安排的情况认为合理和适当的时间提供给客户的董事会（并且在接到客户进一步通知之前，此类报告应至少按季度提供，涉及将金融资产和现金放置于特定合格外国保管人处，且在发生与此类合格外国保管人的安排的任何重大变更时应及时提供）；

(ii)在作为客户的外部保管经理履行职责时，尽合理谨慎地和勤勉地行事，正如负责保管外国金融资产和现金的人所应如此行事；

(iii)在选择合格的外国保管人时，首先要确定放置和维护在该合格外国保管人处的外国金融资产和现金应受到合理的照管，基于适用于相关市场保管人的标准，在考虑与此类外国金融资产和现金的保管相关的所有因素后，包括但不限于，在规则17f-中列出的那些因素。 5(c)(1)(i)-(iv);

(iv)判断与合格的外国保管人签订的书面合同要求合格的外国保管人应当根据相关市场上适用于保管人的标准，为外国金融资产和现金提供合理的保护，包括但不限于第 17f-5(c)(2)。

(v)已建立一个系统，以监测继续与特定合格的外国保管人维护外国金融资产和现金的适当性及相关合同安排；但是，需理解的是，若银行已判断在某个国家的现有合格外国语保管人不再为外国金融资产和现金提供合理的保护，并且在该国没有其他合格的外国保管人能够提供合理的保护，银行应及时通知客户，并根据客户关于受影响的外国金融资产和现金处置的指示行动。

(c)受限于 (b)(i)-(v) 上述，银行在此被授权根据银行认为适当的书面合同代表客户放置和维护外国金融资产和现金于合格的外国保管人。除本小节(c)最后一段的规定外，每份此类合同应当包括提供以下内容的条款：

(i) indemnification or insurance arrangements（或上述任一组合）的安排，以充分保护客户免受根据该合同持有的金融资产和现金损失的风险；

(ii)客户的金融资产不应受到任何合格的外国保管人或其债权人所享有的任何权利、收费、安全权益、留置权或其他索赔，除非是对其安全托管或管理的支付要求，或在现金的情况下，合格的外国保管人的债权人根据破产、无力偿债或类似法律所产生的留置权或权利；

(iii)客户资产的有益所有权可以自由转让，而无需支付除安全保管或管理之外的任何款项或价值；

(iv)将保持适当的记录，识别客户的资产属于客户或由第三方持有以惠及客户；

(v)客户的独立公共会计师将获准访问上述（iv）中描述的记录或确认这些记录的内容；以及

(vi)客户将收到关于客户资产安全保管的充分及时的定期报告，包括但不限于通知客户账户或包含为客户惠益而持有资产的第三方账户发生的任何转移。

该合同可以包含，由银行确定将提供与本小节（c）中规定的条款相同或更高水平的关心和保护客户资产的其他条款，作为替代部分或全部规定。

(d)除非本条款中明确规定，客户应单独负责确保根据此处的规定维护外国金融资产和现金符合SEC制定或授权的规则、规定、解释和豁免令。

(e)银行向客户声明其为美国银行，按规则 17f-5(a)(7)定义。客户向银行声明： (1) 被置于银行保管的外国金融资产和现金受1940年法案约束，该法案可能不时修订； (2) 其董事会已决定合理依赖银行作为客户的外国保管经理；

(3)其董事会或投资顾问应已确定客户可以在客户的外部金融资产和现金每个国家中维护这些资产，并决定接受国家风险。此处的任何内容均不要求银行代客户进行任何选择或参与监督，这将涉及国家风险的考虑。

(f)银行应向客户提供与国家风险相关的信息，如附录1所述。客户在此承认： (i)此类信息仅旨在通知客户市场情况和程序，并不打算作为投资或不投资于特定市场的建议；以及 (ii)银行已从其认为可靠的来源收集了该信息，

但银行对不准确或不完整的信息不承担任何责任，前提是银行在传递信息时采取了合理的注意。

2.18遵守SEC规则 17f-7 （"规则 17f-7”).

(a)银行应为客户提供与客户的外部金融资产维护与每个合格证券存管机构相关的保管风险分析，以供客户考虑，该分析应在此日期的固有证券存管机构使用（或在尚未使用的合格证券存管机构的情况下，应在客户的外部金融资产首次放置于该存管机构之前）并且客户的任何外部金融资产被持有或预计将被持有。前述分析将通过银行网站提供给客户。与上述内容相关，客户应通知银行其不希望将外部金融资产放置的任何合格证券存管机构。银行应持续监测与在每个此类合格证券存管机构维护客户金融资产相关的保管风险，并应及时通知客户或其投资顾问任何此类风险的重大变化。

(b)银行在履行上述第2.18(a)节规定的要求时应采取合理的注意、谨慎和勤奋。

(c)根据其在勤奋行使过程中获得的信息，银行应判断每个存款机构的符合规则资格 在将其纳入本附表第3条之前，并应及时通知客户如果任何符合条件的证券存管机构不再符合资格。（截至本协议签署之日，银行使用的符合条件的证券存管机构列于本附表第3条，并可随着时间的推移根据客户通知进行相应的修改。）

2.19服务水平协议.

根据本协议的条款和条件，银行同意以满足或超出双方不时在书面文件中签署的任何服务水平的方式提供本协议项下的保管服务，除非该书面文件明确声明不具有合同约束力。为了避免疑虑，银行的服务目录不应被视为这样的书面文件。

3.指令

3.1执行指令；不明确的指令.

(a)银行被授权根据本协议（或选择不采取行动）根据银行通过电话、电传、传真或其他银行接受的电信或电子指令或交易信息系统收到的指令进行操作（「指令」）。对于银行善意认为由授权人员给出的指令或根据银行可能规定的条款和条件通过适当的测试或身份验证传输的指令，银行不承担任何指令的真实性或适当性的责任。客户授权银行接受并依据其收到的任何指令进行操作，而无需进行询问。客户应对银行赔偿受助人，保护他们免受因银行根据指令或其他方向采取的任何行动或不作为而可能对银行受助人施加、产生或主张的任何责任，前提是银行不应对因自身的过失、恶意、欺诈或故意不当行为而产生的任何责任获得赔偿或保护。

(b)除非另有明确规定，所有指示应继续有效，直至取消或被取代。

(c)银行可以（自行决定，并不影响本第3.1节的任何部分）寻求授权人士对指示的澄清或确认，并可以在未收到其认为满意的澄清或确认时拒绝执行指示。除本节第7.1条规定的情况外，银行不对其寻求此类澄清或确认时造成的任何延误所产生的损失承担责任。

(d)在执行或支付支付命令时，银行可以依据支付命令中指示的任何一方的识别号码（例如联邦电汇路由号码或账户）进行操作。客户应对银行以客户名义发出的支付命令中任何一方的名称与识别号码之间的任何不一致承担全部责任。

3.2安防-半导体设备.

任一方可以记录其电话沟通。客户应遵守银行不时合理要求的任何安全程序，以验证指示。客户应负责保护银行向客户或任何授权人士提供的任何测试密钥、识别代码或其他安全设备。

3.3指示；违反法律/市场惯例.

银行无需执行其合理认为违反法律、规章或市场惯例的指示，但没有义务调查任何指示是否遵守适用法律或市场惯例。如果银行根据本节不执行指示，应在合理可行的情况下尽快通知客户。

3.4截止 时间.

银行已经为某些类别的指示设定了截止时间，这些信息将提供给客户。如果银行在设定的截止时间后收到指示，银行将在请求的当天尝试执行该指示，如果银行认为这样做是可行的，否则将尽快在下一个工作日处理。

3.5电子访问.

客户对银行某些系统、应用或产品的访问应受本协议及附件A电子访问中的条款和条件的约束。

4.费用、支出及其他应付款项

4.1费用和支出.

客户应按照附录2中设定的费用或不时以书面形式达成一致的其他金额向银行支付其服务费用。

4.2透支.

如果现金账户中任何货币的借记导致该货币出现借方余额，则银行可以自行决定，提前相当于透支金额的款项，该款项应视为对客户的贷款，

按需向客户偿还，并按照客户与银行不时就账户约定的利率计息，或在没有此类约定的情况下，按银行不时对与客户类似的客户的透支收费的利率计息，从该预付款之日起至付款之日止（包括判决后的付款和判决前的付款）以及在其他条款上，银行不时提供类似预付款的条款。银行应及时通知客户此类预付款。客户不得因银行拒绝对现金账户进行预付款或对客户没有在相关账户中拥有足够可用资金的交易进行结算而对银行主张任何未采取的行动或交易行为。

4.3银行对证券的权利； 抵销.

(a)客户授予银行对特定基金证券账户中持有的金融资产的担保权益和留置权，其公平市场价值应等于该基金所有透支的总金额，加上应计利息，作为此协议下目前或未来任何及所有欠银行的款项的担保（无论是否到期或有条件的「债务」）。这种留置权和担保权益仅在该预付款、透支或应计利息未偿还的情况下有效，银行应对预付款、透支或应计利息的偿还享有纽约统一商法典中担保方的所有权利和救济。为此，银行有权通过(i)在未通知客户的情况下，拒绝交付这些金融资产；以及(ii)提前两天通知客户，并给予客户偿还此类债务的机会，出售或以其他方式实现任何金融资产，并将收益和任何其他存入现金账户的款项用于偿还此类债务，仅限于该债务的范围，提供，然而，银行仅在有义务向客户提供时。 如果银行在其合理的商业判断下，认为由于市场条件或其他特殊情况，延迟可能会对其收回债务能力产生实质性不利影响，则应提前同日通知。在任何这样的通知期间，银行应应客户的要求，与客户协商由银行出售哪些金融资产以满足债务。为避免疑义，只有银行根据第4.2节提供的预付款项才被视为本第4.3节所称的「债务」。客户欠银行的其他未偿还金额（包括但不限于客户根据第4.1节应支付的金额）不属于本第4.3节所称的「债务」。

(b)银行有权将任何此类债务抵消其与银行或其任何关联方（基金名义所有人）之间所产生的现金或存款账户，而无需考虑所涉及的货币；银行应提前通知客户其意图在抵消基金的任何现金或存款账户时行使抵消权，该通知应在抵消生效的同一天提供，但如果银行在其合理的商业判断下认为，由于市场条件或其他特殊情况，提供提前通知所需的延迟可能会对其收回债务能力产生实质性不利影响，则不需要提前通知。

5.子托管人、证券存托机构和其他代理

5.1子托管人的任命；使用证券存托机构.

(a)银行根据本协议被授权通过子托管人行事并持有客户的全球资产，子托管人在本协议签署之日为附录1中列出的实体和/或银行可能任命的其他实体（「子托管人」）。应客户的要求，银行可以（但不必）在附录1中添加一个合格的外国保管人，前提是银行未曾担任外国保管经理。银行应在选择中通知客户。

任何此类实体。银行在选择和持续任命此类子保管人时应使用合理的谨慎和勤勉。此外，银行和每个子保管人可以根据这些系统通常的操作条款，将全球资产存入并持有在任何证券存管机构、结算系统、无纸化账面登记系统或类似系统（统称为「证券存管」）中，客户应向银行提供银行可能要求用于在这些系统中持有全球资产的文档或确认。

(b)银行与子保管人签订的任何客户资产持有协议应规定：(i) 此类资产不应受任何子保管人或其债权人利益的权利、收费、安全权益、留置权或任何类型的索赔的约束，除了因其安全保管或管理而产生的支付索赔，或者在现金存款的情况下，除了因破产、无能偿债或类似法律产生的子保管人债权人利益的留置权或权利；(ii) 此类资产的实际所有权应可自由转让，除了为安全保管或管理而支付的金钱或价值外；(iii) 将维护适当的记录，以识别这些资产属于客户或以第三方的名义为客户的利益持有；(iv) 客户及客户的独立公共会计师将获得合理的获取这些记录或对这些记录内容的确认的机会；(v) 客户将定期收到有关客户资产保管的报告，包括但不限于向客户账户或为客户利益持有资产的第三方账户的任何转移的通知。当子保管人在证券存储机构存入证券时，银行应要求子保管人在其记录中识别出这些证券作为银行的代理，登记在该证券存储机构的子保管人账户上。前述规定不适用于客户与任何特定子保管人达成的任何特别协议或安排的范围。

(c)银行对任何证券保管机构的任何行为或不作为（或破产）不承担责任。如果客户因证券保管机构的过失、恶意故意行为或破产而遭受损失，银行将合理努力寻求从证券保管机构获得赔偿。

(d)本协议中使用的术语「次保管人」指以下内容：

(i)界定为规则中的「美国银行」： 17f-5；以及

(ii)界定为规则中的「合格外国保管人」： 17f-5及任何其他已通过SEC的豁免命令、规则或其他适当行动而获得资格的实体。

(iii)为明确起见，双方同意，如在第5.2(a)节中使用，术语「次保管人」不包括银行未作为外国保管经理所涉及的任何合格外国保管人。

(e)本协议中使用的「证券保管机构」一词，指位于美国以外的「合格证券保管机构」，其定义见规则。 17f-7，或根据SEC豁免命令被豁免的其他情况。

(f)在此所用的『证券存储机构』一词，指位于美国的证券存储机构应当是规则中所定义的「证券存储机构」。 17f-4.

5.2对次级保管人的责任.

(a)根据第7.1(b)节中规定的免除对间接损害赔偿的责任，银行对于客户因以下原因直接产生的责任应承担责任：(i) 银行选择的任何国内或外国次级保管人的行为或不作为，责任程度与该行为或不作为是由银行本身实施的一样，考虑相关市场的标准和市场惯例；或 (ii) 任何关联次级保管人的破产。根据本协议的条款和条件，包括第7.1(b)节中规定的免除对间接损害赔偿的责任，银行对因其次级保管人的欺诈、故意不当行为或过失，以及关联次级保管人的破产而导致的任何责任承担全部责任。如果客户因次级保管人的行为或不作为而遭受或产生的任何责任（银行本应承担的责任），银行应及时按照任何此类责任赔偿客户。

(b)银行有责任根据第7.1(a)节和银行在监控次级保管人的财务状况时所需的合理谨慎和勤勉，不对任何不是分支机构或关联次级保管人的次级保管人的破产负责。

(c)银行保留添加、更换或移除次级保管人的权利。银行应及时通知客户任何此类行动，如果可行，应提前通知。客户请求时，银行应识别任何次级保管人的名称、地址及主要营业地点，以及监督或监管该次级保管人的政府机构或其他监管机构的名称和地址。

5.3使用代理人.

(a)银行可以通过第三方根据本协议提供某些服务。这些第三方可能是附属公司。除非在第5.2节中针对分托管人提供的内容，银行对任何经合理谨慎选择和保留的经纪人或其他第三方的失误不承担任何损失责任，该第三方提供的辅助服务，如定价、代理投票和公司行动服务，银行通常不自行提供。尽管如此，银行对银行选择的任何附属服务提供者的表现将承担与银行自行提供该服务时相同的责任。

(b)银行应通过经纪人以美国来源的金融资产执行交易，该经纪人是附属公司（i）在第2.8节下出售部分权益的情况下，或（ii）如果授权人指示银行使用附属经纪人或以其他方式请求银行为该交易选择经纪人，除非在任一情况下，附属公司不对该金融资产执行类似交易。附属经纪人可能会收取其惯常佣金（或保留其惯常利润差）与该交易相关。

6.与客户相关的附加条款

6.1客户和银行的陈述.

(a)客户向银行表示并保证：(i) 他有完全的权力和能力，已获得所有必要的授权和同意，能够存入并控制账户中的金融资产和现金，按照本协议的条款使用银行作为其保管人，并承担债务，抵保证金、押金融资产，正如第4.3节所述，并进行外汇交易；(ii) 本协议是其合法、有效和具有约束力的义务，可以根据其条款强制执行。

银行可以依赖上述内容或任何其他可能需要的事实证明，以履行银行在此项下的义务。

(b)银行向客户陈述并保证本协议是其合法、有效且有约束力的义务，可根据其条款强制执行，并且其拥有全面的权限和权威进入本协议，已采取所有必要的公司行动以授权本协议的签署。客户可以依赖上述信息或其他可能需要的事实的证明，以履行客户在此项下的义务。

6.2客户须向银行提供某些信息.

根据要求，客户应迅速向银行提供其自身及其财务状况的相关信息，银行可合理要求这些信息，包括客户的组织文件及其当前的审计和未经审计的财务报表。

6.3客户即使为他人行事也对银行负责.

如果客户作为已披露或未披露的委托人代理进行任何交易、现金或金融资产，银行仍应将客户视为在本协议下的委托人。在这方面，客户应作为与账户相关的交易的委托人对银行负责。前述内容不应影响银行可能对客户委托人的任何权利。

6.4信托和基金的几项义务.

本协议是由每个基金的受托人董事会代表受托人签署，而不是以个人身份签署，本协议的义务不对任何受托人或股东个人具有约束力，仅对每个基金的资产和财产具有约束力，且该义务为单项而非共同。关于客户因本协议产生的任何义务，银行将仅向与此义务相关的基金资产寻求支付或满足，就好像银行与所述基金通过单独的书面工具独立签约一样。

7.当银行对客户负责时

7.1护理标准；责任.

(a)尽管本协议的其他条款有规定，银行在履行其在本协议下的所有职责和义务时，应采取合理的注意、谨慎和勤勉（除非适用法律规定更高的注意标准，在这种情况下，该更高的标准应适用），并应对因未能采取合理的注意、谨慎和勤勉或因银行的过失、故意不当行为或欺诈而导致的客户所遭受或承担的所有责任承担责任，并在第5.2(a)条款中予以规定。除非适用法律另有规定或要求，银行在满足本协议下的注意标准的事项上不应违反本协议。

(b)银行在任何情况下均不对任何人的间接、附带、后果性或特殊损害（包括但不限于，利润损失）承担责任，无论这种损害是可预见的与否，并且无论此类索赔可能提起的诉讼类型如何，均与账户或银行在此项下的表现或银行作为保管人的角色有关。

(c)根据本协议中规定的限制，每个客户单独且不共同应对银行免责决策人进行赔偿，并使他们免受任何可能对任何银行免责决策人施加、承受或主张的任何责任，这些责任与银行在本协议下的履行有关或由此产生，前提是银行免责决策人未以过失、不诚实或欺诈或故意不当行为处理与该责任相关的事项。尽管如此，客户不应根据前述句子对银行免责决策人承担赔偿责任，针对银行依据本协议第5.2条款承担的任何责任。银行应尽一切商业合理的努力来减轻任何寻求赔偿的责任（但合理的与此类减轻有关的费用应为本协议下赔偿责任的内容）。

(d)根据客户可能对因第三方所主张的金额而对银行的赔偿义务，客户对此不承担因与本协议所考虑的交易和服务及由此确立的关系相关的任何后果性、特别、间接或推测性损失或损害（包括但不限于利润损失）而对银行受到赔偿的义务，即使客户已被告知可能性如何，无论诉讼形式如何。

(e)在不限制第7.1节（a）或（b）条款的情况下，银行不对以下事项承担任何责任或义务：

(i)质疑指示或向客户或授权人就该指示提出任何建议，前提是银行善意相信这些指示是由授权人发出的，或根据银行可能指定的条款和条件进行适当的测试或验证进行传输；(ii) 监督或对投资或金融资产的保留提出建议；(iii) 就任何证券的本金或收入支付的违约向客户或授权人提供建议，除非本协议第2.7(b)节另有规定；(iv) 除本协议明确要求之外，评估或向客户或授权人报告任何经纪人、代理人或其他应银行指示交付金融资产或现金的方的财务状况；或(v) 除非在DTC结算的交易中，券商提供DTC交易确认且客户允许银行接收交易指示，否则不审查或对比从券商处收到的交易确认（客户或其授权人发出的指示应承担审查这些确认与银行发出的指示和报表相对比的责任）。

(f)银行应赔偿客户因银行在履行本协议的义务或责任时的疏忽、恶意、欺诈或故意不当行为，或由于银行在根据第5.2节明示承担责任的情况下，由保管人履行其保管义务或责任过程中产生的任何直接的、间接的或声称的责任，考虑到相关市场中的标准和市场惯例，前提是(i) 银行在任何情况下均不应对客户承担责任（或任何索赔责任），如果该责任在本协议第7.1(b)条款中描述，并且(ii) 客户应尽一切商业合理的努力来减轻在此寻求赔偿的任何责任（但合理的减轻费用应属于此处赔偿责任的范畴）。

7.2不可抗力.

So long as Bank maintains and updates its business continuation and disaster recovery procedures as set forth in Section 10.8, Bank shall have no liability for any damage, loss or expense of any nature that Customer may suffer or incur, caused by an act of God, fire, flood, civil or labor disturbance, war, act of any governmental authority or other act or threat of any authority (de jure or de facto), legal constraint, fraud or forgery (except by Bank or Bank Indemnitees), malfunction of equipment or software (except to the extent such malfunction is primarily attributable to Bank’s negligence, or willful misconduct in maintaining the equipment or software), failure of or the effect of rules or operations of any external funds

transfer system, inability to obtain or interruption of external communications facilities, or any cause beyond the reasonable control of Bank (including without limitation, the non-availability of appropriate foreign exchange). Bank shall endeavor to promptly notify Customer when it becomes aware of any situation outlined above, but shall not be liable for failure to do so. If Bank is prevented from carrying out its obligations under this Agreement for a period of thirty days, Customer may terminate the Agreement by giving Bank not less than thirty days’ notice, without prejudice to any of the rights of any party accrued prior to the date of termination.

7.3Bank May Consult With Counsel.

Bank shall be entitled to rely on, and may act upon the advice of professional advisers in relation to matters of law, regulation or market practice (which may be the professional advisers of Customer), and shall not be liable to Customer for any action reasonably taken or omitted pursuant to such advice; provided that Bank has selected and retained such professional advisers using reasonable care and acts reasonably in reliance on the advice.

7.4Bank Provides Diverse Financial Services and May Generate Profits as a Result.

Customer acknowledges that Bank or its Affiliates may have a material interest in transactions entered into by Customer with respect to the Account or that circumstances are such that Bank may have a potential conflict of duty or interest. For example, Bank or its Affiliates may act as a market Maker in the Financial Assets to which Instructions relate, provide brokerage services to other customers, act as financial adviser to the issuer of such Financial Assets, act in the same transaction as agent for more than one customer, have a material interest in the issue of the Financial Assets, or earn profits from any of these activities. Customer acknowledges that Bank or its Affiliates may be in possession of information tending to show that the Instructions received may not be in the best interests of Customer. Bank is not under any duty to disclose any such information.

8.税收

8.1税务义务.

(a)客户确认银行有权从任何现金账户中收到或记入的款项中扣除任何税费或征费，按任何收入或政府机关的要求执行，无论原因如何，均适用于客户的账户。

(b)如果银行未收到适当的声明、文件和信息，则将从所有在英国境外发行的金融资产（为此目的包括英国欧元债券）所收到的收入中扣除额外的英国税收，并将从美国来源收入中扣除任何适用的美国税收（包括但不限于， 非居民外籍人士税）将从美国来源收入中扣除。客户应向银行提供其可能需要的与税务相关的认证、文件和信息，并保证在提供时该信息在各方面均真实、正确，不具误导性，幷包含所有重要信息。客户承诺在任何信息需要更新或修正时立即通知银行。

(c)客户应对证券账户中与金融资产相关的所有税费负责，并应支付、赔偿并使银行免受因任何延迟或失败而产生的任何及所有责任、罚款、利息或税费增加，包括（1）支付、扣留或报告任何美国联邦、州或地方税或外国税（2）报告支付或记入现金账户的利息、股息或其他收入，是否

此类银行未支付、扣留或报告税费或收入的失败或延迟是由于（x）客户未能遵守本段的条款，或（y）银行自身的行为或不作为；然而，客户不应因银行未能支付或扣留税款或报告支付或记入现金账户的利息、股息或其他收入而承担任何罚款或税款增加，前提是此类情况仅因银行的疏忽行为或不作为导致。

8.2税务索赔.

(a)根据本节的规定，银行应申请减少预扣税及任何已支付税款的退款或与金融资产相关的税收抵免，该金融资产记入证券账户，银行认为可能可用。

(b)银行提供的税务索赔服务的前提是客户向银行提供(i) 身份及居住地的声明以及(ii) 某些其他文件（这些文件的样本副本可从银行获取）。如果记入账户的金融资产的受益所有人是客户以外的其他人，则必须提供与受益所有人相关的信息。客户承认，银行无法进行税务索赔服务，除非收到这些信息。

(c)银行仅就客户不时收到的国家的税务机关征收的税收提供税务索赔服务，银行可以通过书面通知，按其绝对自由裁量权，增加或修改提供税务索赔服务的国家。除本节8.2明确规定的以外，银行对客户在任何司法管辖区的税务状况或立场不承担任何责任。

(d)客户确认银行有权披露任何税务机关或任何政府机构要求的信息，以处理任何税务索赔。

9.终止

(a)任何一方均可通过书面文书终止本协议，该文书递送或邮寄给另一方，邮费预付，如果客户寻求终止，则该终止在送达或邮寄之日起不早于六十天生效；如果银行寻求终止，则在送达或邮寄之日起不早于一百二十天生效。针对任何特定基金终止本协议，不会影响与任何其他基金相关的权利和义务。如果客户通知终止，则必须提供银行必须交付金融资产和现金的人的详细信息。如果银行通知终止，则客户必须在收到通知后的120天内通知银行其新保管人的详细信息，逾期未通知的，银行可选择（在客户收到通知后120天的任何时间）保留金融资产和现金，直到提供上述详细信息，并继续收费（在这种情况下，银行的唯一义务是安全保管金融资产和现金），或者将金融资产和现金交付给客户。无论如何，银行都有权在交付金融资产和现金前扣除任何无争议的款项（因此，银行有权从现金账户中扣除满足其无争议款项的现金）；但前提是，银行应首先向客户提供一份陈述，列出应付的款项，并在执行任何此类扣除之前提前两天通知客户，在此期间，客户有权确定用于满足未付无争议款项的金融资产和现金的优先顺序。客户应及时向银行偿还所有合理的费用。 客户终止时，银行在交付金融资产时产生的自付费用。终止

根据本条款的终止不影响任何一方在该终止之前在本协议下所欠的对另一方的任何责任。

(b)如因任何原因终止本协议，银行应在终止协议后的最长120天内，(i) 在客户要求的情况下，继续提供本协议下的全部或部分服务，这些服务在过渡期间应遵循本协议的条款及条件，除非双方另有约定；(ii) 向客户或任何继任保管人提供合理请求的所有协助，以使客户或继任保管人能够开始提供与本协议下类似的服务；以及(iii) 在本协议有效期内相同的限制下，向客户提供与客户相关的所有银行持有的记录。在因任何原因终止本协议的过程中，双方还应及时制定一份过渡计划，列出将金融资产和现金转移给客户或任何继任保管人的合理时间表，并描述双方在以有序和不间断的方式将服务转移回客户或任何继任保管人方面的各自责任。客户将尽合理努力在终止生效后尽快过渡到继任保管人。

10.其他条款

10.1通知.

通知（除了指示以外）应通过挂号信或亲自送达至本协议第一页所列的各方地址，除非以书面形式通知另一方新的地址。通知在未被收到之前不视为送达。

10.2继承人和受让人.

本协议对各方的继任者和受让人具有约束力，但各方同意，未经另一方事先书面同意，任何一方不得转让其在本协议下的权利和义务，而该同意不得被不合理拒绝。

10.3解释.

标题仅为方便而设，不旨在影响解释。对章节的引用是指本协议的章节，对子章节和段落的引用是指它们出现的章节和段落的子章节。

10.4完整协议.

本协议对2001年6月25日顾客与银行之间的修改和重述的全球保管协议（「先前协议」）进行了修订和重述，本协议的条款自本协议签署之日起替代先前协议的条款。本协议，包括任何附表、附件、附录、展品和附加条款（以及银行与顾客可能就本协议项下提供的服务签订的任何单独协议），规定了双方之间就相关事宜达成的完整协议，除非双方另有约定，本协议优先于任何其他与本协议项下提供的服务相关的协议、陈述或声明，无论是口头还是书面。修改必须以书面形式进行并由双方签署。为了清楚起见，然而，提及先前协议的任何其他协议的持续有效性并不受本协议修订和重述先前协议的事实影响，且在此类协议中对先前协议的引用应被视为

对本协议自本协议签署之日起的引用（前提是涉及本协议签署日前的事项的事宜由先前协议的条款所管辖）。

10.5在银行的存款信息.

(a)根据美国联邦法律，客户在银行外籍分支机构（位于美国境外）维持的存款账户不受联邦存款保险公司保护。如果银行破产，外籍分支存款的优先级低于美国存款，并且此类外籍存款受 跨境风险。

(b)银行的伦敦分行是英国金融服务赔偿计划（"FSCS"）的参与者，以下条款适用于在银行伦敦分行的现金账户中存入账户的任何金额。在FSCS的条款下，提供对某些类型的索赔人存款的保护，这些索赔人是银行伦敦分行为其提供服务的，如其因银行伦敦分行无法履行其任何义务而遭受直接的财务损失，并且根据FSCS对合格存款的规则，客户可能有权根据FSCS索赔。根据FSCS的规则，至本协议签署之日，FSCS所支付的合格存款的最高赔偿金额为85,000英镑。

(c)如果银行因国家风险而在与其在所在国家的全球托管或信托业务相关的债务保持的现金余额上发生损失，银行可以从客户的现金账户中抵消该损失，前提是该损失直接与客户在该市场的投资相关。

10.6保密性.

合同各方同意，各方应对本协议的条款和条件及各方提供给对方的有关其业务和运营的所有信息予以保密。任何一方提供的所有保密信息仅可由另一方用于根据本协议提供或获取服务，除非在执行本协议时可能需要，否则不得在未获得提供方事先同意的情况下向任何第三方披露。上述条款不适用于在提供时已公开或随后因违反本条约而披露的任何信息，或根据适用法律要求向任何监管机构、外部或内部会计师、审计师或各方的法律顾问、通过司法或行政程序或其他方式披露的信息，或任何一方在其法律顾问已告知其因未能进行披露而可能根据适用法律或任何司法或行政命令或程序而承担责任的情况下所做的披露。

10.7数据隐私和安全.

银行将实施并维持一项书面的信息安全程序，以符合所有适用于银行的联邦、州和地方法律法规（包括任何类似的国际法律），该程序包含合理和适当的安全措施，以保护银行或任何子保管人接收、存储、维护、处理、传输或以其他方式访问的基金股东、员工、受托人和/或官员的个人信息。在这方面，银行将建立和维护政策、程序，以及技术、物理和管理保障措施，旨在（i）确保所有个人信息和任何其他机密信息的安全性和保密性，银行在提供服务的过程中接收、存储、维护、处理或以其他方式访问这些信息；（ii）保护个人信息或其他机密信息的安全性或完整性免受任何可合理预见的威胁或危害；（iii）保护个人信息或其他机密信息免受未经授权的访问或使用；（iv）维持合理程序以发现和应对任何内部或外部安全漏洞；（v）确保适当处置个人信息或其他机密信息。

合理可预见的威胁或危害，以确保个人信息或其他机密信息的安全性或完整性；（iii）保护个人信息或其他机密信息免受未经授权的访问或使用；（iv）维持合理的程序以检测和应对任何内部或外部的安全漏洞；（v）确保适当处置个人信息或其他机密信息。

银行将监控和审核其信息安全程序，并在必要时及根据其自行决定修订，以确保其适当满足任何适用的法律和监管要求。银行应定期测试和审核其信息安全程序。

银行应对客户关于银行信息安全程序的合理信息请求作出回应，并在客户要求时，银行将提供其适用的政策和程序的副本，或者根据银行的自主判断，提供这些内容的摘要，前提是银行能够做到而不泄露银行合理认为具有专有性或机密性的信息。根据合理请求，银行应与客户讨论银行的信息安全程序。银行还同意在合理请求的情况下，填写客户提供的任何安全问卷，前提是银行能够做到而不泄露敏感的、专有的或银行机密的信息，并在合理的商业时间内返回问卷（或提供合理应对问卷中包含的要点的替代响应）。客户承认，银行提供的某些信息，包括内部政策和程序，可能是银行的专有信息，并同意保护从银行收到的所有此类材料的机密性。

银行同意及时解决其注意到的任何适用的控件缺陷，这些缺陷未达到联邦和州隐私及数据安全法律、规则、法规和/或与银行信息安全程序相关的普遍接受的行业标准。

银行应：(i) 及时通知客户任何确认的对客户个人信息或其他机密信息的未经授权访问（「安全漏洞」）；(ii) 及时向客户提供有关该安全漏洞的适当细节，并协助客户评估该安全漏洞，前提是这些信息不是特权信息或调查的一部分；(iii) 在任何诉讼和第三方合理认为需要的调查中，合理地与客户合作，以保护其专有权利和其他权利；(iv) 采取合理的预防措施以防止安全漏洞的再次发生；以及(v) 采取一切合理和适当的措施以减轻与安全漏洞相关的潜在损害，包括客户请求的、银行可以实施的合理措施。上述句子不应使银行有义务向客户提供有关银行其他因安全漏洞而受到影响的客户或客户的信息，也不应限制银行采取任何银行认为适当的措施来补救任何安全漏洞，除非这些措施将损害或以其他方式限制客户对与安全漏洞相关的第三方提起自己的索赔或诉讼的能力。如果银行发现或了解到可能涉及不当访问、使用、披露或更改客户个人信息或其他机密信息的疑似数据或安全漏洞，银行应在不违反适用法律或政府当局的指示的情况下，及时通知客户其正在调查潜在的漏洞，并在调查的重大进展上以合理的方式保持客户的知情，直到银行确认该漏洞已发生（在这种情况下，本段第一句将适用），或者确认未发生涉及客户个人信息或其他机密信息的数据或安全漏洞。

For these purposes, 「personal information」 shall mean (i) an individual’s name (first initial and last name or first name and last name), address or telephone number plus (a) social security number, (b) driver’s license number, (c) state identification card number, (d) debit or credit card number, (e) financial account

number, (f) passport number, or (g) personal identification number or password that would permit access to a person’s account or (ii) any combination of the foregoing that would allow a person to log onto or access an individual’s account. This provision will survive termination or expiration of the Agreement for so long as Bank or any Subcustodian continues to possess or have access to personal information related to Customer. Notwithstanding the foregoing 「personal information」 shall not include information that is lawfully obtained from publicly available information, or from federal, state or local government records lawfully made available to the general public.

10.8Business Continuity and Disaster Recovery.

Bank shall maintain and update from time to time business continuation and disaster recovery procedures with respect to its global custody business, which are designed, in the event of a significant business disruption affecting Bank, to be sufficient to enable Bank to resume and continue to perform its duties and obligations under this Agreement without undue delay or disruption. Bank shall test the operability of such procedures at least annually. Bank shall enter into and shall maintain in effect at all times during the term of this Agreement reasonable provision for (i) periodic back-up of the computer files and data with respect to Customer and (ii) use of alternative electronic data processing equipment to provide services under this Agreement. Upon reasonable request, Bank shall discuss with Customer any business continuation and disaster recovery procedures of Bank. Bank represents that its business continuation and disaster recovery procedures are appropriate for its business as a global custodian to investment companies registered under the 1940 Act.

10.9保险.

银行不需要为客户的利益保持任何保险覆盖。

10.10适用法律与管辖权，居住地证明.

本协议应根据美国法律或适用的纽约州法律进行解释、调整和管理，而不考虑纽约的冲突法原则。美国纽约南区地方法院对与本协议有关或由此产生的任何诉讼或其他司法程序享有唯一而专属的管辖权。如果该法院缺乏联邦主题管辖权，则纽约州最高法院将拥有唯一而专属的管辖权。上述任何法院都应对任何此类诉讼或司法程序享有适当的管辖权，双方放弃对管辖地或作为论坛的便利性的任何异议。双方同意服从上述任何法院的管辖权，并接受送达程序，以在这些法院获得个人管辖权。双方进一步在此自愿、知情并故意放弃，在适用法律允许的最大范围内，关于由本协议或其预想交易所引起或与之相关的任何诉讼或司法程序的陪审团审判权。客户证明其是美国居民，并应通知银行任何居住地的变更。银行可以依赖该证明或可能需要的其他事实证明，以履行银行在此的义务。客户应赔偿银行因任何此类证明直接或间接引起的所有损失、责任、索赔或要求。

10.11可分割性与放弃.

(a)如果本协议的一项或多项条款在任何特定情况下或在任何管辖区内被认定为无效、非法或不可强制执行，则在其他情况下或其他管辖区内，如此条款或条款的有效性、合法性和可强制执行性以及剩余条款将不会以任何方式受到影响或损害。

(b)除非本协议另有规定，否则任何一方在行使本协议下的任何权利或权力时的失败或延迟均不构成放弃，也不应单独或部分行使任何权利或权力排除其他或进一步的行使，或行使任何其他权利或权力。任何一方对本协议任何条款的放弃，或对任何违约或缺陷的放弃，除非以书面形式并由放弃方签署，否则均无效。

10.12副本.

本协议可以一式多份签署，每份均应视为原件，并共同构成同一协议。

双方在此证明，自上述首次书写日期起，已签署本协议。

[签名页待续。]

兹证明，双方自上述首次书写日期起，已签署本协议。

本协议附带的附件1中列出的每个开放式管理投资公司

作者：	/s/ 托马斯·J·希金斯
姓名：	托马斯·J·希金斯
标题：	首席财务官

摩根大通银行，N.A.

作者：	/s/ 特蕾莎·海岑雷特
姓名：	特蕾莎·海岑雷瑟
标题：	董事

附件 1

富达阿德米拉基金

Vanguard S&P 500成长指数基金

Vanguard S&P 500价值指数基金

先锋S&P中型股400成长指数基金 先锋S&P中型股400指数基金 先锋S&P中型股400价值指数基金 先锋S&P小型股600成长指数基金 先锋S&P小型股600指数基金 先锋S&P小型股600价值指数基金

Vanguard 债券型基金

先锋通胀保护证券基金 先锋中期债券指数基金 先锋长期债券指数基金 先锋短期债券指数基金 先锋总债券市场指数基金 先锋总债券市场II指数基金

凡达基金Chester基金

先锋机构目标退休2015基金 先锋机构目标退休2020基金 先锋机构目标退休2025基金 先锋机构目标退休2030基金 先锋机构目标退休2035基金 先锋机构目标退休2040基金 先锋机构目标退休2045基金 先锋机构目标退休2050基金 先锋机构目标退休2055基金 先锋机构目标退休2060基金 先锋机构目标退休2065基金 先锋机构目标退休收入基金 先锋目标退休2015基金

Vanguard目标退休2020基金

先锋目标退休2025基金

先锋2030年目标退休基金

Vanguard退休目标2035基金

先锋目标退休2040基金

先锋目标退休2045基金

先锋目标退休2050基金

Vanguard目标退休2055基金

先锋目标退休2060基金

先锋目标退休2065基金 先锋目标退休收入基金

凡达CMt基金

先锋市场流动性基金

凡达固定收入证券基金

前瞻GNMA基金

领航高收益企业基金

富达长期投资级基金

先锋房地产投资信托II指数基金

先锋超短期债券基金

凡达指数基金

先锋增长指数基金

先锋中型股增长指数基金

富达中型价值指数基金

Vanguard小型股指数基金

富达总股票市场指数基金

Vanguard Malvern基金

先锋短期通胀保护证券指数基金

富达斯科茨代尔基金

Vanguard中期公司债指数基金 Vanguard中期政府债指数基金 Vanguard长期公司债指数基金 Vanguard长期政府债指数基金 Vanguard抵押贷款支持证券指数基金 Vanguard短期公司债指数基金 Vanguard短期政府债指数基金

富达专门基金

先锋股息增长指数基金

先锋医疗保健基金

Vanguard贵金属与矿业基金

先锋科创板基金

Vanguard LifeStrategy 保守成长基金

先锋生活策略成长基金

Vanguard LifeStrategy 收益基金

先锋生活策略中等增长基金

富达全球国际股票指数基金

先锋税务管理基金

Vanguard 税务管理平衡基金

Vanguard Valley Forge基金

维京平衡指数基金

先锋变量保险基金

全球债券指数组合

总债券市场指数组合

全球国际股票市场指数组合

Vanguard Wellesley 收入基金

Vanguard Wellesley 收入基金

Vanguard Wellington 基金

Vanguard Wellington 基金

富达怀特霍尔基金

富达国际探索基金

富达世界基金

Vanguard延长到期国债指数基金

Vanguard全球韦尔斯利收入基金

富达全球威灵顿基金

Vanguard国际成长基金

根据协议中规定的条款和条件（第2.1节和第2.2节除外）适用于下面列出的Trusts和Funds，仅限于它们在Vanguard直接管理证券借贷交易中的账户号码P 62749的使用：

凡达基金Chester基金

先锋PRIMECAP基金

凡达探路者基金

凡达探路者基金

凡达Fenway基金

领航者股息收益基金

富达PRIMECAP核心基金

凡达地平线基金

领航资本机会基金

先锋全球股票基金

先锋策略股权基金

Vanguard战略小型股票基金

凡达指数基金

先锋500指数基金

先锋扩展市场指数基金

领航者大型股票指数基金

富达中型股指数基金

先锋小型成长股指数基金

富达小型股价值指数基金

先锋价值指数基金

凡达机构指数基金

先锋机构指数基金

富达机构总股票市场指数基金

Vanguard国际股票指数基金

领航新兴市场股票指数基金

先锋欧洲股票指数基金

先锋FTSE全球（美国以外）指数基金

Vanguard FTSE全球除美国小型股指数基金

Vanguard全球不含美国房地产指数基金 Vanguard太平洋股票指数基金 Vanguard全球股票指数基金

Vanguard Malvern基金

Vanguard资本价值基金

Vanguard美国价值基金

Vanguard Montgomery基金

Vanguard市场中立基金

先锋摩根增长基金

先锋摩根增长基金

Vanguard量化基金

先锋增长与收益基金

先锋斯科茨代尔基金 先锋探险者价值基金

先锋罗素1000增长指数基金 先锋罗素1000指数基金 先锋罗素1000价值指数基金 先锋罗素2000增长指数基金 先锋罗素2000指数基金 先锋罗素2000价值指数基金 先锋罗素3000指数基金

富达专门基金

富达股息增长基金

先锋能源基金

先锋房地产投资信托指数基金

先锋税务管理基金

富达已开发市场指数基金

Vanguard董事会股本基金

领航（Vanguard）新兴市场选择股票基金。

领航国际价值基金

先锋变量保险基金

平衡投资组合

资本增长投资组合

多元化价值投资组合

股息收入投资组合

股票指数投资组合

增长投资组合

国际投资组合

中盘指数投资组合

REIT指数投资组合

小公司成长投资组合

富达怀特霍尔基金

领航全球最低波动基金

先锋高收益指数基金

先锋国际股息增长指数基金

Vanguard 国际高股息收益指数基金

先锋中型成长基金

先锋选择价值基金

Vanguard Windsor 基金

先锋温莎基金

前锋温莎二号基金

富达世界基金

先锋消费者意愿指数基金

先锋消费品指数基金

Vanguard能源指数基金

先锋金融指数基金

先锋FTSE社会指数基金

先锋医疗保健指数基金

领航工业指数基金

先锋资讯科技指数基金

先锋材料指数基金

领航巨型成长指数基金

先锋大型股指数基金

先锋巨型价值指数基金

先锋电信服务指数基金

先锋美国增长基金

先锋公用事业指数基金

附录1

关于国家风险的信息

1.为了帮助客户判断国家风险，银行应每年提供以下信息，并在金融资产和现金首次进入某国时提供（请勾选适用项）：

A.关于当地律师的观点：

_X_ i. 适用的外国法是否会限制客户的独立公共会计师对该国合格外国托管人所保存的账簿和记录的访问权。

_X_ ii. 适用的外国法是否会限制客户在该国合格外国托管人破产情况下恢复其金融资产和现金的能力。

_X_ iii. 适用的外国法是否会限制客户在该国合格外国托管人控制期间损失的金融资产的恢复能力。

B.书面信息：

_X_	i. 征收、国有化、冻结或没收的可预见性，
客户的金融资产。
_X_	ii. 将客户的现金及现金等价物转换为美元时是否会遇到困难。

是合理可预见的。

C.关于以下话题的市场报告：

(i)证券监管环境，(ii) 外国持股限制，(iii) 汇率期货，(iv) 证券结算和登记，(v) 税收，以及 (vi) 存托机构（包括存托机构评估），如有。

2.为了帮助客户监测国家风险，银行应向客户提供以下额外信息：

市场动态，包括有关市场报告中信息变更的内容。

附件A - 电子访问

1.银行可以允许客户及其授权人员访问某些电子系统和应用（统称为「产品」），并以电子方式访问或接收与协议相关的数据（如下所定义）。银行可能不时引入新功能或以其自行决定的方式修改或删除现有产品的功能。银行应尽力在终止或暂停对产品的访问、包括暂停或取消任何用户代码之前，提前通知客户，但如果银行自行判断认为提供对产品的访问会违反适用法律或产品的安全性或完整性已知或合理怀疑有风险时，可以立即采取该行动。进入产品的访问应遵循安全程序。

2.考虑到客户支付给银行的费用，并且遵循与之相关的任何适用软件许可附加条款 银行拥有或分许可的软件仅供特定应用程序和适用法律，银行授予客户一项非独占、不可转让、有限和可撤销的许可，仅用于客户的内部业务使用产品及通过产品或以电子方式传输的信息和数据（简称「数据」）。客户可以下载数据并打印出纸质副本作为参考，前提是不得删除其中任何版权或其他通知。本许可证允许客户授权人员使用，前提是该使用应符合协议，包括本附件。客户承认，数据的某些元素，包括价格、公司行动信息和参考数据，可能已由银行从第三方获得许可，任何超出前述许可授权的使用，可能还需要银行以外一个或多个第三方的许可。尽管有前述规定，本附件第2节或其他地方的任何内容都不应被视为给予银行或其许可方拥有或享有任何客户的机密信息的权利，包括通过产品可访问或接收的信息，所有此类信息的权利应完全保留给客户。

3.客户承认，使用开放网络（如互联网）存在安全、网络欺诈、腐败、交易错误和访问可用性风险，客户特此明确承担此类风险；然而，为了明确起见，前述内容并不解除银行在本附件第4节第一句下的义务。客户对获得、维护和操作所有系统、软件（包括防病毒软件、 反间谍软件及其他互联网安全软件）和客户访问和使用产品所需的人员负有全部责任。所有此类软件必须与银行的软件兼容。客户和银行各自应对其自身系统、服务、软件和其他设备的正常运行、维护和安全负责。

4.在银行网站意外宕机或因其他原因无法访问的情况下，银行将提供其他适当的方式供客户或其授权人员指示银行或从银行获取报告，前提是银行遵守其提供这些其他适当方式的义务。除非存在银行的重大过失、欺诈或故意不当行为，银行不对客户因无法通过银行网站访问或使用产品而产生的任何责任承担责任。

5.产品的使用可能会被监控、跟踪和记录。在使用产品时，客户在此明确同意这种监控、跟踪和记录，并确保所有通过客户或代表客户使用产品的人都已被告知并同意这一监控、跟踪和记录，以及银行按照协议（包括本附件）披露来自此活动的数据的权利。银行将拥有反映客户使用产品或银行网站的数据的所有权利、所有权和利益（包括但不限于一般使用数据和聚合交易数据）。

为清楚起见，上述内容不应被视为授予银行对客户的保密信息（无论是否以聚合形式存在）的所有权或任何权利，客户的保密信息的使用或披露应始终受本协议第10.6节或双方另行达成的其他协议的约束。

6.客户不得故意使用产品传输(i)任何病毒、蠕虫或破坏性元素或可能合理预期会干扰或中断产品或与产品相连的服务器的任何程序或数据；(ii)违反他人权利的材料，包括但不限于他人的知识产权；以及(iii)「垃圾邮件」、「垃圾邮件」、「连锁信」或未经请求的大规模分发的内容。 电子邮件发送给您。

7.客户应及时并准确地书面指定用户的地理位置以应银行书面要求。客户进一步向银行声明并保证，客户不得从任何银行通知客户或客户实际知晓的由于当地法规或法律未获授权使用的法域访问产品，包括适用的软件出口规则和法规。在提交任何文件以指定授权代表客户行事的人员之前，客户应从该文件中提到的每个人那里获得所有必要的同意，以便银行处理文件中所列数据，以便提供产品。

8.银行和客户将受所有适用法律的约束，并应遵守有关限制数据的收集、使用、披露、处理和自由流动的法律（统称为「隐私法规」）。隐私法规可能包括适用的《消费者金融信息隐私法》（12 CFR 第40部分）和《信息安全标准建立跨机构指南》（12 CFR 第30部分附录b），不时修订，依照第504节发行的法律。 1999年《格拉姆-利奇-布莱利法》（15 U.S.C. §6801等）以及1996年《健康保险流通与问责法》（42 U.S.C. §1320d）、1998年《数据保护法》和欧洲议会及理事会的指令95/46/EC、2009/136/EC和2002/58/EC（不时修订）以及与个人数据处理和数据自由流动保护相关的适用实施立法。

9.客户应负责其授权人员遵守协议条款，包括本附件。

附表1 – 代理及现金网络（保管和基金服务）

市场	子保管人	现金往来银行
阿根廷	汇丰银行阿根廷分行	汇丰银行阿根廷分行
	布查德街680号，9楼	布宜诺斯艾利斯
	C1106ABJ布宜诺斯艾利斯
	阿根廷
澳洲	摩根大通银行	澳洲和新西兰银行
	柯林斯街101号31层	集团有限公司
	墨尔本3000	墨尔本
	澳洲
奥地利	联合信贷银行奥地利股份公司	摩根大通AG**
	尤利乌斯·坦德勒广场3	法兰克福
	A 1090 维也纳
	奥地利
巴林	汇丰银行中东有限公司	汇丰银行中东有限公司
	2832号路	赛夫
	赛夫428
	巴林
孟加拉国	渣打银行	渣打银行
	港联塔	达卡
	吉尔森大道67号6层
	吉尔森
	达卡1212
	孟加拉国
比利时	法国巴黎银行证券服务公司	摩根大通A.G.**
	中央广场大厦	法兰克福
	洛克苏姆街25号
	七楼
	布鲁塞尔1000
	比利时
百慕大	汇丰银行百慕大有限公司	汇丰银行百慕大有限公司
	6 前街	汉密尔顿
	汉密尔顿 Hm 11
	百慕大
博茨瓦纳	渣打银行博茨瓦纳有限公司	渣打银行博茨瓦纳
	标准大厦五楼	有限公司
	邮政信箱496	哈博罗内
	皇后路，购物区
	哈博罗内
	博茨瓦纳

巴西	摩根大通 S.A. DTVM**	摩根大通 S.A. DTVM**
	阿维. 布里加迪罗·法里亚·利马大街3729号 6楼	圣保罗
	圣保罗 SP 04538 905
	巴西
保加利亚	花旗银行欧洲 plc	ING银行N.V.
	塞尔迪卡办公室	索非亚
	10楼
	西特尼亚科沃大街48号
	索非亚1505
	保加利亚
加拿大	加拿大帝国商业银行	Royal Bank of Canada
	约克街1号，900套房	多伦多
	安大略省多伦多M5J 0B6
	加拿大
	Royal Bank of Canada
	威灵顿街西155号，
	多伦多 安大略省 M5V 3L3
	加拿大
智利	智利桑坦德银行(智利)	智利桑坦德银行(智利)
	班德拉街 140，4楼	圣地亚哥
	圣地亚哥
	智利
中国A股	汇丰银行（中国）有限公司	汇丰银行（中国）有限公司
分享	上海国际金融中心，汇丰大厦33层	上海
	浦东世纪大道8号
	上海 200120
	中华人民共和国
中国B	汇丰银行（中国）有限公司	摩根大通银行
分享	上海国际金融中心汇丰大厦33层	纽约
	浦东世纪大道8号
	上海200120	摩根大通银行，N.A.**
	中华人民共和国	香港
中国	摩根大通银行，N.A.**	摩根大通银行，N.A.**
连接	东岛1号48楼	香港
	西兰道18号，鲤鱼门
	香港
哥伦比亚	Cititrust 哥伦比亚股份有限公司	Cititrust 哥伦比亚股份有限公司
	卡雷拉9A # 99 02，3楼	波哥大
	波哥大
	哥伦比亚

*哥斯达黎加* Banco BCt, S.A.	Banco BCt, S.A.
离大教堂150米	圣荷西
大都会
BCT大楼
圣荷西
哥斯达黎加

*仅限受限服务。请联系您的关系经理以获取更多信息*

克罗地亚	萨格勒布银行股份公司	萨格勒布银行股份公司
	拉德尼察街50号	萨格勒布
	10000 萨格勒布
	克罗地亚
塞浦路斯	汇丰银行股份有限公司	摩根大通AG**
	梅索吉亚大道109 111号	法兰克福
	115 26 雅典
	希腊
捷克	捷克共和国联合信用银行和	捷克斯洛伐克商业银行股份公司
共和国	斯洛伐克股份公司	布拉格
	Bb Centrum FILADELFIE
	Zeletavska 1525 1
	140 92 布拉格 1
	捷克共和国
丹麦	Nordea Bank Ab (publ)	Nordea Bank Ab (publ)
	基督教兄弟会	哥本哈根
	斯特兰德街3号
	P.O. Box 850
	丹麦0900哥本哈根
	丹麦
埃及	花旗银行	花旗银行
	4号阿赫梅德帕夏街	开罗
	花园城
	开罗
	埃及
爱沙尼亚	斯维德银行	摩根大通AG**
	李瓦赖亚8号	法兰克福
	塔林15040
	爱沙尼亚
芬兰	诺德银行股份有限公司	摩根大通AG**
	阿列克西斯·基文街3号5单元	法兰克福
	芬兰 00020 诺德亚赫尔辛基
	芬兰
法国	法国外贸银行证券服务公司	摩根大通AG**
	安廷街3号	法兰克福
	75002 巴黎
	法国

德国	德意志银行AG	摩根大通AG**
	阿尔弗雷德·赫尔豪森大街 16 24	法兰克福
	D 65760 埃斯博恩
	德国
	摩根大通AG#**
	塔努斯广场1号（塔努斯塔姆）
	60310 法兰克福
	德国
	# 本地德国托管客户的保管人
	仅此而已。
加纳	渣打银行加纳有限公司	渣打银行加纳有限公司
	阿克拉高街	阿克拉
	P.O. Box 768
	阿克拉
	加纳
希腊	汇丰银行股份有限公司	摩根大通AG**
	梅索基翁大街109号111	美因河畔法兰克福
	11526 雅典
	希腊
香港	摩根大通银行，N.A.**	摩根大通银行，N.A.**
	东岛一号48层	香港
	西兰道18号，鲤鱼门
	香港
匈牙利	德意志银行AG	荷兰国际集团银行
	持有乌克塔27	布达佩斯
	H 1054 布达佩斯
	匈牙利
*冰岛*	冰岛银行hf。	冰岛银行hf。
	Kirkjusandur 2	雷克雅未克
	IS 155 雷克雅未克
	冰岛

*仅限受限服务。请联系您的客户经理以获取更多信息*

印度	摩根大通银行, N.A.**	摩根大通银行, N.A.**
	第六层，范式B翼	孟买
	Mindspace，马拉德（西）
	孟买 400 064
	印度
印度尼西亚	PT HSBC印度尼西亚银行	PT HSBC印度尼西亚银行
	穆利亚大厦25楼	雅加达
	加东南大街9号11号
	雅加达12930
	印度尼西亚

爱尔兰	摩根大通银行	J.P. 摩根AG
	银行街25号，金丝雀码头	法兰克福
	伦敦E14 5JP
	英国
以色列	以色列银行	以色列银行
	耶胡达·哈列维街35号	特拉维夫
	65136 特拉维夫
	以色列
意大利	法国巴黎证券服务有限公司	摩根大通AG**
	博巴尔迪广场，3	法兰克福
	20124 米兰
	意大利
日本	三菱东京日联银行株式会社	摩根大通银行
	2 15 1, 港南	东京
	港区
	东京 108 6009
	日本
	东京三菱UFJ银行有限公司
	1 3 2 日本桥本石町
	中央区
	东京 103 0021
	日本
乔丹	渣打银行	渣打银行
	舒麦萨尼分行	安曼
	文化街
	建筑物 # 2
	邮政信箱 926190
	安曼
	约旦
哈萨克斯坦	哈萨克斯坦花旗银行	俄罗斯联合银行
	公园宫，A栋，2楼	股份公司
	41 Kazybek Bi	阿拉木图
	阿拉木图 050010
	哈萨克斯坦
肯尼亚	肯尼亚渣打银行有限公司	肯尼亚渣打银行有限公司
	奇罗莫	内罗毕
	西兰子路48号
	内罗毕 00100
	肯尼亚
科威特	汇丰银行中东有限公司	汇丰银行中东有限公司
	科威特城，夏尔克地区	萨法特
	阿卜杜拉兹兹·阿尔·萨格尔街
	阿尔哈姆拉大厦，37层
	萨法特13017
	科威特

拉脱维亚	瑞典银行有限公司	摩根大通AG**
	巴拉斯塔达姆比斯1a	法兰克福
	里加 LV 1048
	拉脱维亚
立陶宛	Ab SEb 银行	摩根大通 AG**
	12 Gedimino pr.	法兰克福
	立陶宛维尔纽斯 2600
	立陶宛
卢森堡	巴黎银行证券服务公司	摩根大通AG**
	加斯佩里奇街33号	法兰克福
	L 5826 希佩朗
	卢森堡
*马拉维*	马拉维标准银行有限公司	马拉维标准银行有限公司
	第一层 Kaomba大厦	布兰太尔
	Glyn Jones路与维多利亚大道交叉口
	布兰太尔
	马拉维

*仅限限制服务。请联系您的客户经理以获取更多信息*

马来西亚	马来西亚汇丰银行	马来西亚汇丰银行
	阿姆邦街2号	吉隆坡
	南塔12楼
	50100吉隆坡
	马来西亚
毛里求斯	香港上海汇丰银行	香港上海汇丰银行
	汇丰银行有限公司	汇丰银行有限公司
	汇丰中心	埃宾
	18 网络城市
	埃贝尼
	毛里求斯
墨西哥	墨西哥国立银行	桑坦德银行（墨西哥）
	罗伯托·梅德林第800号，三楼	墨西哥城
	北
	圣费尔社区
	01210 墨西哥，D.F.
	墨西哥
摩洛哥	摩洛哥银行社会股份公司	阿提贾里瓦法银行股份有限公司
	阿卜杜勒穆门大道55号	卡撒天娇
	卡撒天娇 20100
	摩洛哥

纳米比亚	纳米比亚标准银行有限公司	南非标准银行
	市镇广场大楼二楼	有限公司
	维尔纳·利斯特与发帖街购物中心的交汇处	约翰内斯堡
	邮政信箱3327
	温得和克
	纳米比亚
荷兰	法国巴黎银行证券服务有限公司	摩根大通AG**
	赫伦格拉赫特595号	法兰克福
	1017 CE 阿姆斯特丹
	荷兰
新西兰	摩根大通银行, N.A.**	西太平洋银行
	亨特街2号13层	惠灵顿
	惠灵顿 6011
	新西兰
尼日利亚	斯坦比克 IBTC 银行	斯坦比克 IBTC 银行
	情节 1712	拉各斯
	伊德乔街
	维多利亚岛
	拉各斯
	尼日利亚
挪威	诺德银行（公共有限公司）	诺德银行（公共有限公司）
	埃森德罗普街7号	奥斯陆
	邮政信箱1166
	挪威 0107 奥斯陆
	挪威
阿曼	阿曼汇丰银行S.A.O.G.	阿曼汇丰银行S.A.O.G.
	第二层 阿尔赫维尔	塞布
	邮政信箱1727 PC 111
	塞布
	阿曼
巴基斯坦	渣打银行（巴基斯坦）有限公司	渣打银行（巴基斯坦）
	邮政信箱4896	有限公司
	伊斯梅尔·易卜拉欣·春德里加尔路	卡拉奇
	卡拉奇74000
	巴基斯坦
秘鲁	秘鲁花旗银行	秘鲁信贷银行
	卡纳瓦尔与莫雷瑞拉大街480号3楼	利马
	圣伊西德罗
	利马27
	秘鲁

菲律宾	香港上海银行	香港上海银行
	有限公司	有限公司
	香港上海汇丰银行大厦7楼	塔吉格市
	西第五大道3058号
	博尼法乔全球城
	1634塔吉格市
	菲律宾
波兰	华沙商业银行 S.A.	mBank S.A.
	塞纳托尔斯卡街 16号	华沙
	00 923 华沙
	波兰
葡萄牙	法国巴黎银行证券服务公司 S.C.A.	摩根大通 AG**
	葡萄牙里斯本 D. João II 大道，1.18.01 楼，B座	法兰克福
	七楼
	1998 028 里斯本
	葡萄牙
卡塔尔	汇丰银行中东有限公司	商业银行（股份公司）
	阿里·宾·阿里塔楼二楼	多哈
	150号楼（机场路）
	邮政信箱57号
	多哈
	卡塔尔
罗马尼亚	花旗银行欧洲股份公司	ING银行股份有限公司
	维克多里亚大街145号	布加勒斯特
	第一区
	010072 布加勒斯特
	罗马尼亚
俄罗斯	摩根大通国际银行（有限公司	摩根大通银行，国家银行**
	有限责任公司）**	纽约
	布季尔斯基大街10号
	白色广场商业中心
	12层
	莫斯科 125047
	俄罗斯
沙特阿拉伯	汇丰银行沙特阿拉伯	汇丰银行沙特阿拉伯
	汇丰大厦2楼	利雅得
	阿尔穆鲁吉北奥拉雅街7267号
	利雅得 12283 2255
	沙特阿拉伯
塞尔维亚	联合信贷银行塞尔维亚股份公司	联合信贷银行塞尔维亚股份公司
	拉伊切瓦27-29	贝尔格莱德
	11000 贝尔格莱德
	塞尔维亚

新加坡	星展银行有限公司	华侨银行
	多关路10号	新加坡
	星展亚洲大厦，四楼 11 (4B)
	608838
	新加坡
斯洛伐克	捷克共和国联合银行和	摩根大通AG**
共和国	斯洛伐克股份公司	法兰克福
	桑科瓦1/A
	斯洛伐克 813 33 布拉迪斯拉发
	斯洛伐克共和国
斯洛文尼亚	意大利联合信贷银行斯洛文尼亚股份公司	摩根大通AG**
	Smartinska 140	法兰克福
	SI 1000 卢布尔雅那
	斯洛文尼亚
南非	第一兰德银行有限公司	南非标准银行
	银行城，第一街，3号，夹层1楼	有限公司
	西蒙兹街与耶佩街交叉口	约翰内斯堡
	约翰内斯堡 2001
	南非
韩国	渣打银行韩国有限公司	渣打银行韩国有限公司
	首尔市钟路区钟路47号	首尔
	首尔 03160
	韩国
	国民银行股份有限公司	国民银行股份有限公司
	南大门路84号，钟路区	首尔
	首尔 100 845
	韩国
西班牙	桑坦德证券服务公司	摩根大通AG**
	桑坦德银行集团城市	法兰克福
	坎塔布里亚大道，s/n
	埃西纳大厦，底层
	博阿迪利亚·德尔·蒙特
	28660 马德里
	西班牙
斯里兰卡	香港上海汇丰银行	香港上海汇丰银行
	有限公司	有限公司
	24号巴伦·贾亚提拉卡大道	科伦坡
	科伦坡1
	斯里兰卡
瑞典	诺尔德银行（出版）	瑞典国际银行
	哈姆甘丹10号	斯德哥尔摩
	瑞典，邮政编码105 71，斯德哥尔摩
	瑞典

瑞士	瑞士瑞银银行	瑞士瑞银银行
	巴霍夫大街45号	苏黎世
	苏黎世8021
	瑞士
台湾	摩根大通银行, N.A.**	摩根大通银行, N.A.**
	台北市 信义交易大楼8楼	台北
	信义路五段108号
	台北 11047
	台湾
*坦桑尼亚*	斯坦比克坦桑尼亚银行有限公司	斯坦比克坦桑尼亚银行有限公司
	斯坦比克中心	达累斯萨拉姆
	基农东角与A.H.姆温伊路交汇处
	邮政信箱72648
	达累斯萨拉姆
	坦桑尼亚

*仅限限制服务。请联系您的客户经理以获取更多信息*

泰国	渣打银行（泰国）公共有限公司	渣打银行（泰国）公共有限公司
	有限公司	有限公司
	曼谷B区14楼	曼谷
	沙吞娜公塔
	北沙吞路90号
	西隆，邦拉克
	曼谷10500
	泰国
特立尼达和	共和国银行有限公司	共和国银行有限公司
托巴戈	9 17 公园街	西班牙港
	西班牙港
	特立尼达和多巴哥
突尼斯	突尼斯阿拉伯国际银行，	突尼斯阿拉伯国际银行，
	股份公司	股份公司
	70 72 哈比卜·布尔吉巴大街	突尼斯
	邮政信箱 520
	突尼斯 1000
	突尼斯
土耳其	花旗银行A.S.	摩根大通银行，N.A.**
	英基拉普大街，耶尔马兹广场	伊斯坦布尔
	O. 法伊克·阿塔坎大街3号
	34768 乌姆拉尼耶，伊斯坦布尔
	土耳其
乌干达	渣打银行乌干达有限公司	渣打银行乌干达有限公司
	斯皮克路5号	坎帕拉
	邮政信箱7111
	坎帕拉
	乌干达

*乌克兰*	PJSC花旗银行	PJSC花旗银行
	迪洛瓦街16号	基辅
	03150基辅
	乌克兰	摩根大通银行
		纽约

*仅限受限服务。请联系您的客户经理以获取更多信息*

阿联酋	汇丰银行中东有限公司	阿布扎比国家银行
阿联酋	Emaar广场，4层，5号楼	阿布扎比
ADX	邮政信箱502601
	迪拜
	阿拉伯联合酋长国
阿拉伯联合	汇丰银行中东有限公司	阿布扎比国家银行
阿联酋	艾马尔广场，4层，5号楼	阿布扎比
迪拜金融市场	邮政信箱502601
	迪拜
	阿拉伯联合酋长国
阿拉伯联合	汇丰银行中东有限公司	摩根大通银行，N.A. **
阿联酋	伊马尔广场，四层，5号楼	纽约
纳斯达克	邮政信箱502601
迪拜	迪拜
	阿拉伯联合酋长国
美国	摩根大通银行**	摩根大通银行**
王国	英国金丝雀码头25号银行街	伦敦
	伦敦E14 5JP
	英国
	德意志银行股份有限公司存托与清算	因货币而异
	中心
	10号主教广场
	伦敦 E1 6EG
	英国
美国	摩根大通银行，N.A.**	摩根大通银行（N.A.）**
美国	纽约广场4号	纽约
	纽约 NY 10004
	美国
乌拉圭	伊塔乌乌拉圭银行	意大利银行乌拉圭分行
	萨巴拉1463	蒙得维的亚
	11000 蒙得维的亚
	乌拉圭
委内瑞拉	花旗银行	花旗银行
	卡萨诺瓦大街	加拉加斯
	埃尔雷克雷奥购物中心
	北塔，19层
	加拉加斯 1050
	委内瑞拉

越南	汇丰银行（越南）有限公司	汇丰银行（越南）有限公司
	中心点	胡志明市
	阮文专街106号
	富宁区
	胡志明市
	越南
*西非经济与货币联盟	渣打银行科特迪瓦SA	渣打银行科特迪瓦
贝宁，	共和国大道23号1	SA
布基纳	10亿.P. 1141	阿比让
法索，几内亚	阿比让 17
比绍，象牙	象牙海岸
海岸，马里，
尼日尔，
塞内加尔，
多哥*

*仅限受限服务。请联系您的客户经理以获取更多信息*

赞比亚	渣打银行赞比亚股份有限公司	渣打银行赞比亚股份有限公司
	渣打大厦	卢萨卡
	开罗路
	P.O. Box 32238
	卢萨卡 10101
	赞比亚
*津巴布韦*	津巴布韦标准银行有限公司	津巴布韦标准银行有限公司
	标准中心，3楼	哈拉雷
	萨摩拉·马切尔大街59号
	哈拉雷
	津巴布韦

*仅限受限服务。请联系您的客户经理以获取更多信息*

**摩根大通附属机构	对应银行仅供参考
	仅此而已。

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附表3 – 证券存管

市场	存款人	工具
阿根廷	CVSA	股票，企业债务，政府债务
	(Caja de Valores S.A.)
澳洲	澳大利亚证券交易所结算	Equity
	(澳大利亚证券交易所结算有限公司)
	澳大利亚中央证券登记处	公司债务，政府债务
	(澳大利亚中央证券登记处有限公司)
奥地利	OeKb CSD GmbH	股票，企业债务，政府债务
	(奥地利控股银行CSD
	有限责任公司)
巴林	CSD	股票，企业债务
	(巴林证券交易所 - 清算，结算
	和中央存管)
孟加拉国	BB	政府债务
	(孟加拉银行)
	CDBL	股票，企业债务
	(孟加拉中央存托有限公司)
比利时	比利时欧洲证券交易所	股票，公司债务
	(比利时欧洲证券交易所SA/NV)
	国家银行	公司债务，政府债务
	(比利时国家银行)
百慕大	BSD	股票，企业债务，政府债务
	(百慕大证券交易所 - 百慕大
	证券托管)
博茨瓦纳	博茨瓦纳银行	政府债务
	(博茨瓦纳银行)
	中央证券存管局	股票，公司债务
	(博茨瓦纳中央证券存管处)
	博茨瓦纳有限公司
巴西	BM&FBOVESPA	Equity
	(B3 S.A. - BM&FBOVESPA)
	CETIP	公司债务
	(B3 S.A. - CETIP)
	SELIC	政府债务
	(巴西中央银行 - 专门清算和保管系统
	专门清算和保管系统)

保加利亚	CDAD	股票，企业债务
	(中央存管AD)
	保加利亚国家银行	政府债务
	(保加利亚国家银行)
加拿大	CDS结算	股票，企业债务，政府债务
	(CDS 清算和存管服务
	公司)
智利	DCV	股票、公司债务、政府债务
	(中央证券存管公司(S.A.)
中国A股	CSDCC	股票、公司债务、政府债务
	(中国证券登记结算有限责任公司
	有限公司)
	SCH	短期公司债务
	(上海清算所)
	中国中央登记结算	公司债务，政府债务
	(中国中央存管与清算
	有限公司)
中国B股	中央证券存管结算公司	Equity
	(中国证券登记结算有限责任公司
	有限公司)
中国	香港中央结算有限公司 - 针对A股通	Equity
连接	(香港证券结算公司
	有限公司)
哥伦比亚	DCV	政府债务
	(哥伦比亚共和国银行 -
	中央证券存管)
	DECEVAL	股票、公司债务、政府债务
	(集中证券存管公司
	哥伦比亚S.A.)
哥斯达黎加	InterClear	股票、公司债务、政府债务
	(InterClear, S.A.)
克罗地亚	SKDD	股权、公司债务、政府债务
	(中央清算存托公司
	有限公司)
塞浦路斯	CDCR	股权、公司债务、政府债务
	(塞浦路斯证券交易所 - 中央
	存管和中央注册)

捷克	捷克国家银行	短期公司债务，短期
共和国	(捷克国家银行)	政府债务
	CDCP	股票，长期公司债，长期
	(中央证券存管处，股份公司)	长期政府债
丹麦	VP	股票，公司债，政府债
	(VP证券A/S)
埃及	MCDR	股票、公司债、国债
	(埃及中央清算、托管和
	登记)
	中央银行	国库券
	(埃及中央银行)
爱沙尼亚	ECSD	股票、公司债务、政府债务
	(爱沙尼亚证券中心)
芬兰	Euroclear Finland	股票、公司债务、政府债务
	(Euroclear Finland Oy)
法国	法国欧洲清算	股票、公司债务、政府债务
	(法国欧洲清算SA)
德国	CBF	股票、公司债务、政府债务
	(清算银行AG)
加纳	CSD	股票、公司债务、政府债务
	(中央证券存管（GH）有限公司)
希腊	波希银行	政府债务
	(希腊银行)
	希腊证券中心	股票，企业债务
	(希腊中央证券存管处)
香港	香港中央结算公司	股票，企业债务，政府债务
	(香港证券结算公司
	有限公司)
	CMU	公司债务，政府债务
	(香港金融管理局 - 中央
	货币市场单位)
匈牙利	KELER	股票，公司债务，政府债务
	(中央清算所和证券登记所
	(布达佩斯) Zrt.)
冰岛	纳斯达克CSD冰岛hf.	股票, 公司债, 政府债
	(纳斯达克证券中心hf.)

印度	NSDL	股票, 公司债
	(国家证券存管有限公司)
	CDSL	股票，企业债务
	(中央存管服务（印度）
	有限公司)
	印度储备银行	政府债务
	(印度储备银行)
印度尼西亚	KSEI	股票、公司债务、政府
	(印度尼西亚中央证券存管局)	债务*
	BI	(*作为子登记处)
	(印尼银行)	政府债务
国际	欧洲结算银行	国际交易的债务、股票
证券	(欧洲结算银行SA/NV)
市场	CBL	国际交易债务、股票
	(Clearstream银行股份公司)
爱尔兰	EUI	股票、公司债务
	(欧洲结算公司及爱尔兰有限公司)
以色列	TASE-CH	股票，企业债务，政府债务
	(特拉维夫证券交易所清算
	豪利有限公司)
意大利	蒙特提托利	股票，企业债务，政府债务
	(蒙特提托利 S.p.A.)
日本	日本证券存管中心	股票，企业债务
	(日本证券存管中心，
	公司)
	日本银行	政府债务
	(日本银行)
约旦	SDC	股票，企业债务
	(证券存管中心)
哈萨克斯坦	KACD	股票，企业债务，政府债务
	(中央证券存管股份有限公司)
	公司)
肯尼亚	CDS	政府债务
	(肯尼亚中央银行 - 中央
	存管系统)
	CDSC	股票、公司债务
	(中央存管和结算
	有限公司)

科威特	KCC	股票，企业债务
	(科威特清算公司K.S.C.)
拉脱维亚	LCD	股票，企业债务，政府债务
	(拉脱维亚中央存款机构)
立陶宛	CSDL	股票、公司债务、政府债务
	(立陶宛中央证券存管所
	)
卢森堡	CBL	股票、公司债务、政府债务
	(Clearstream Banking S.A.)
马来西亚	马来西亚交易所存管	股票、公司债务
	(马来西亚交易所存管有限公司)
	马来西亚国家银行	政府债务
	(马来西亚国家银行)
毛里求斯	CDS	股票，企业债务
	(中央存款及结算公司)
	BOM	政府债务
	(毛里求斯银行)
墨西哥	印德瓦尔	股票、公司债务、政府债务
	(S.D. Indeval S.A. de C.V.)
摩洛哥	马洛克清算公司	股票、公司债务、政府债务
	(马洛克清算公司)
荷兰	欧洲清算公司荷兰	股票、公司债、政府债
	(欧洲清算公司荷兰)
新西兰	NZCSD	股票、公司债、政府债
	(新西兰中央证券)
	存款公司)
尼日利亚	中央证券清算系统	股票，企业债务
	(中央证券清算系统公司)
	中央银行	政府债务
	(尼日利亚中央银行)
挪威	VPS	股票、公司债务、政府债务
	(Verdipapirsentralen ASA)
阿曼	MCD	股票、公司债务、政府债务
	(马斯喀特清算和存管公司
	(S.A.O.C))

巴基斯坦	巴基斯坦中央银行	政府债务
	(巴基斯坦中央银行)
	中央存管公司	股票，企业债务
	(巴基斯坦中央存管公司
	有限公司)
秘鲁	CAVALI	股票、企业债务、政府债务
	(CAVALI S.A. I.C.L.V.)
菲律宾	PDTC	股票、企业债务
	(菲律宾保管和信托)
	公司）
	RoSS	政府债务
	(财政部 - 注册
	无纸化证券)
波兰	KDPW	股票、公司债务、长期
	(国家证券存管机构)	政府债务
	(国家银行-证券注册处)
	RPW	短期政府债务
	(波兰国家银行 - 证券登记)
	证券)
葡萄牙	证券交易所	股票，企业债务，政府债务
	(证券结算系统管理公司)
	集中证券系统
	证券公司
卡塔尔	QCSD	股票，政府债务
	(卡塔尔中央证券存管处)
罗马尼亚	CD S.A.	股票，企业债务
	(中央存管S.A.)
	NBR	政府债务
	(罗马尼亚国家银行)
俄罗斯	国家结算存管	股票, 公司债, 政府债
	(国家结算存管)
沙特阿拉伯	SDCC	股票, 公司债, 政府债
	(证券存管中心公司)
塞尔维亚	中央证券存管与结算所	股票、公司债务、政府债务
	（中央证券存管与
	结算所）

新加坡	中央存管所	股票、公司债务、政府
	(新加坡中央存管股份有限公司)	证券
	新加坡金融管理局	政府证券
	(新加坡金融管理局)
斯洛伐克	中央证券存管公司	股票、公司债务、政府债务
共和国	(中央证券存管机构
	SR，股份有限公司）
斯洛文尼亚	KDD	股票，企业债务，政府债务
	(中央清算和存管公司)
南非	战略	股票、公司债务、政府债务
	(战略有限公司)
韩国	KSD	股票、公司债务、政府债务
	(韩国证券存管)
西班牙	IBERCLEAR	股票、公司债务、政府债务
	(系统社会)
斯里兰卡	CDS	股票、公司债务
	(中央保管系统(私人)有限公司)
	LankaSecure	政府债务
	(斯里兰卡中央银行 -
	斯里兰卡安全)
瑞典	欧洲清算瑞典	股票、公司债务、政府债务
	(欧洲清算瑞典有限公司)
瑞士	SIS	股票，企业债务，政府债务
	(SIX SIS AG)
台湾	TDCC	股票，企业债务
	(台湾证券集中托管及结算公司
	公司)
	CBC	政府债务
	(****中央银行
	(台湾))
坦桑尼亚	CDS	股票、公司债
	(达累斯萨拉姆证券交易所中央
	存管系统)
泰国	TSD	股票、公司债务、政府债务
	(泰国证券存管公司
	有限公司)
特立尼达和	TTCD	股票，企业债务，政府债务
特立尼达和多巴哥	(特立尼达和多巴哥中央存管处
	有限公司)

突尼斯	突尼斯清算公司	股票，企业债务，政府债务
	(突尼斯清算公司)
土耳其	CBRT	政府债务
	(土耳其共和国中央银行
	股份有限公司)
	CRA	股票、公司债务、政府债务
	(中心登记机构股份有限公司)
乌干达	资本市场证券存管	政府债务
	(乌干达银行 - 中央证券
	存管)
	证券存管	股票，公司债务
	(乌干达证券交易所 - 证券
	中央存管
乌克兰	国家存管	股票，企业债务
	（乌克兰国家存管）
阿拉伯联合	ADX	股票，企业债务，政府债务
阿联酋 - ADX	(阿布扎比证券交易所)
阿联酋	DFM	股票、公司债、政府债
阿联酋 - DFM	(迪拜金融市场)
阿联酋	纳斯达克迪拜	公司债务
阿联酋 -	(纳斯达克迪拜有限公司)
纳斯达克迪拜
美国	EUI	股票、公司债务、政府债务
王国	(欧洲清算公司英国及爱尔兰有限公司)
美国	FRB	政府债务，抵押贷款支持
	(联储局银行)	证券
	DTC	股票，企业债务
	(存托信托公司)
乌拉圭	BCU	政府债务
	(乌拉圭中央银行)
委内瑞拉	CVV	股票，公司债务
	(委内瑞拉证券公司，股份有限公司)
	委内瑞拉中央银行	政府债务
	(委内瑞拉中央银行)
越南	VSD	股票，公司债务，政府债务
	(越南证券存管机构)

西非经济和货币联盟 - 贝宁，	DC/BR	股票，企业债务，政府债务
布基纳法索，	(中央存管机构 / 银行的
几内亚比绍，	结算)
象牙海岸,
马里，尼日尔,
塞内加尔，多哥
赞比亚	卢塞CSD	股票，公司债，国债
	(卢萨卡证券交易所中央股份
	存管品)
	博札	政府债务
	(赞比亚银行)
津巴布韦	CDC	Equity
	(陈格特代存储公司
	有限公司)

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附件1 - 修订版 #1

以下是对2017年8月14日的全球托管协议（"协议"）的修订（"修订"），该协议由摩根大通银行（「银行」）与附录1中列出的每个开放式管理投资公司（每个称为「信托」，统称为「客户」）签订。此修订旨在更新附录1中列出的信托及其部分投资组合（每个称为「基金」）的名称。银行和客户在此同意，协议中规定的所有条款和条件在以下列出的信托和基金中均被引用并纳入。

富达阿德米拉基金

先锋S&P 500增长指数基金

先锋S&P 500价值指数基金

Vanguard S&P 中型股 400 成长指数基金

先锋S&P中型股400指数基金

先锋标准普尔中型400价值指数基金

Vanguard S&P 小盘股600成长指数基金

先锋S&P小型股600指数基金

富达S&P小型价值600指数基金

Vanguard 债券型基金

先锋通胀保护证券基金

领航中期债券指数基金

先锋长期债券指数基金

Vanguard短期债券指数基金

先锋总债券市场指数基金

Vanguard总债券市场II指数基金

凡达基金Chester基金

Vanguard 机构目标退休 2015 基金

Vanguard 机构目标退休 2020 基金

Vanguard 机构目标退休 2025 基金

Vanguard 机构目标退休 2030 基金

先锋机构目标退休2035基金

先锋机构目标退休2040基金

先锋机构目标退休2045基金

先锋机构目标退休2050基金

先锋机构目标退休2055基金

先锋机构目标退休2060基金

先锋机构目标退休2065基金

先锋机构目标退休收入基金

先锋目标退休2015基金

Vanguard目标退休2020基金

先锋目标退休2025基金

先锋2030年目标退休基金

Vanguard退休目标2035基金

先锋目标退休2040基金

先锋目标退休2045基金

先锋目标退休2050基金

Vanguard目标退休2055基金

先锋目标退休2060基金

先锋目标退休2065基金

领航目标退休收入基金

凡达CMt基金

先锋市场流动性基金

凡达固定收入证券基金

前瞻GNMA基金

领航高收益企业基金

富达长期投资级基金

先锋REIT II指数基金

先锋超短期债券基金

凡达指数基金

先锋增长指数基金

先锋中型股增长指数基金

富达中型价值指数基金

Vanguard小型股指数基金

富达总股票市场指数基金

Vanguard Malvern基金

先锋短期通胀保护证券指数基金

富达斯科茨代尔基金

先锋中期公司债指数基金 先锋中期政府债指数基金 先锋长期公司债指数基金 先锋长期政府债指数基金 先锋抵押贷款支持证券指数基金 先锋短期公司债指数基金 先锋短期政府债指数基金 先锋总公司债ETF

富达专门基金

先锋股息增长指数基金

先锋医疗保健基金

先锋贵金属与矿业基金

先锋科创板基金

Vanguard LifeStrategy 保守成长基金

先锋生活策略成长基金

Vanguard LifeStrategy 收益基金

先锋生活策略中等增长基金

富达全球国际股票指数基金

先锋税务管理基金

Vanguard 税务管理平衡基金

Vanguard Valley Forge基金

维京平衡指数基金

先锋变量保险基金

全球债券指数投资组合

总债券市场指数投资组合

国际股票市场总指数投资组合

Vanguard Wellesley 收入基金

Vanguard Wellesley 收入基金

Vanguard Wellington 基金

Vanguard Wellington 基金

富达怀特霍尔基金

富达国际探索基金

富达世界基金

Vanguard延长到期国债指数基金

Vanguard全球韦尔斯利收入基金

富达全球威灵顿基金

Vanguard国际成长基金

在协议中规定的条款和条件（第2.1节和第2.2节除外）适用于下列信托和基金，仅限于其在Vanguard直接管理的证券借贷交易中使用账户号码P 62749：

凡达基金Chester基金

先锋PRIMECAP基金

凡达探路者基金

凡达探路者基金

凡达Fenway基金

领航者股息收益基金

富达PRIMECAP核心基金

凡达地平线基金

领航资本机会基金

先锋全球股票基金

先锋策略股权基金

Vanguard战略小型股票基金

凡达指数基金

先锋500指数基金

先锋扩展市场指数基金

领航者大型股票指数基金

富达中型股指数基金

先锋小型成长股指数基金

富达小型股价值指数基金

先锋价值指数基金

先锋机构指数基金 先锋机构指数基金

先锋机构全股市场指数基金 先锋国际股票指数基金 先锋新兴市场股票指数基金 先锋欧洲股票指数基金

先锋FTSE全球（美国以外）指数基金

先锋FTSE全球除美国小型股指数基金 先锋全球除美国房地产指数基金 先锋太平洋股票指数基金

先锋全球股票指数基金

Vanguard Malvern基金

先锋资本价值基金

先锋美国价值基金

Vanguard Montgomery基金

Vanguard市场中立基金

先锋摩根成长基金

先锋摩根成长基金

Vanguard量化基金

先锋增长与收益基金

先锋斯科茨代尔基金 先锋探索价值基金

先锋罗素1000成长指数基金 先锋罗素1000指数基金 先锋罗素1000价值指数基金 先锋罗素2000成长指数基金 先锋罗素2000指数基金 先锋罗素2000价值指数基金 先锋罗素3000指数基金

富达专门基金

富达股息增长基金

先锋能源基金

先锋房地产投资信托指数基金

先锋税务管理基金

富达已开发市场指数基金

先锋受托人股票基金

领航（Vanguard）新兴市场选择股票基金。

领航国际价值基金

先锋变量保险基金

均衡投资组合

资本增长投资组合

多元化价值投资组合

股票收入投资组合

股指投资组合

增长投资组合

国际投资组合

中型股指数组合

房地产投资信托指数组合

小型公司成长组合

富达怀特霍尔基金

领航全球最低波动基金

先锋高收益指数基金

先锋国际股息增长指数基金

Vanguard 国际高股息收益指数基金

先锋中型成长基金

先锋选择价值基金

Vanguard Windsor 基金

先锋温莎基金

前锋温莎二号基金

富达世界基金

先锋消费者意愿指数基金

先锋消费品指数基金

Vanguard能源指数基金

先锋金融指数基金

先锋FTSE社会指数基金

先锋医疗保健指数基金

领航工业指数基金

先锋资讯科技指数基金

先锋材料指数基金

领航巨型成长指数基金

先锋大型股指数基金

先锋巨型价值指数基金

先锋电信服务指数基金

先锋美国增长基金

先锋水电指数基金

自2017年10月9日起同意：
摩根大通银行，N.A.	附录1上列出的每个基金
由：/s/ 布莱恩·埃克特	由：/s/ 托马斯·J·希金斯
姓名：布莱恩·埃克特	姓名：托马斯·J·希金斯
标题: 执行董事	职称：首席财务官

附录1—修正案2

以下是截至2017年12月22日的修正案（「修正案」），针对2017年8月14日签订的全球保管协议（经修订并重述），该协议不时进行修订（「协议」），由摩根大通银行（「银行」）与所列于附件1中的每个开放式管理投资公司（每个称为「信托」）之间签订。本修正案旨在更新附件1中所列信托的名称及其某些投资组合（每个称为「基金」）。银行与客户在此同意，协议中所述的所有条款和条件在此对以下列出的信托和基金一并引用。修正案中使用但未定义的专有名词，按协议中所赋予的含义解释。

富达阿德米拉基金

先锋S&P 500成长指数基金

先锋S&P 500价值指数基金

Vanguard S&P 中型股 400 成长指数基金

先锋S&P中型股400指数基金

先锋标准普尔中型400价值指数基金

先锋S&P小盘600成长指数基金

先锋S&P小型股600指数基金

富达S&P小型价值600指数基金

Vanguard 债券型基金

先锋通胀保护证券基金

领航中期债券指数基金

先锋长期债券指数基金

Vanguard短期债券指数基金

先锋总债券市场指数基金

Vanguard总债券市场II指数基金

凡达基金Chester基金

先锋机构目标退休2015基金

先锋机构目标退休2020基金

先锋机构目标退休2025基金

先锋机构目标退休2030基金

先锋机构目标退休2035基金

先锋机构目标退休2040基金

先锋机构目标退休2045基金

先锋机构目标退休2050基金

先锋机构目标退休2055基金

先锋机构目标退休2060基金

先锋机构目标退休2065基金

先锋机构目标退休收入基金

先锋目标退休2015基金

Vanguard目标退休2020基金

先锋目标退休2025基金

先锋2030年目标退休基金

Vanguard退休目标2035基金

先锋目标退休2040基金

先锋目标退休2045基金

先锋目标退休2050基金

Vanguard目标退休2055基金

先锋目标退休2060基金

先锋目标退休2065基金

领航目标退休收入基金

凡达固定收入证券基金

前瞻GNMA基金

Vanguard REIt II 指数基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金1

先锋中型股增长指数基金

富达中型股指数基金1

富达中型价值指数基金

先锋小型成长股指数基金1

Vanguard小型股指数基金

富达小型股价值指数基金1

富达总股票市场指数基金

先锋国际股票指数基金 先锋新兴市场股票指数基金2

Vanguard Malvern基金

领航核心债券基金2

先锋机构中期债券基金2

富达机构短期债券基金2

富达斯科茨代尔基金

先锋中期公司债指数基金 先锋中期国债指数基金 先锋长期公司债指数基金 先锋长期国债指数基金

先锋抵押担保证券指数基金 先锋短期公司债指数基金 先锋短期国债指数基金

先锋总公司债ETF

富达专门基金

先锋贵金属与矿业基金

先锋房地产投资信托指数基金1

先锋科创板基金

Vanguard LifeStrategy 保守成长基金

先锋生活策略成长基金

Vanguard LifeStrategy 收益基金

先锋生活策略中等增长基金

鹏华创新动力LOF2

富达全球国际股票指数基金

先锋税务管理基金

Vanguard 税务管理平衡基金

富达税务管理资本增值基金1

先锋税务管理小型股基金1

Vanguard董事会股本基金

Vanguard多元化股票基金1

领航国际价值基金2

Vanguard Valley Forge基金

维京平衡指数基金

先锋管理支付基金1

先锋变量保险基金

保守配置投资组合1

股票指数投资组合2

全球债券指数投资组合

中型股指数投资组合2

适度配置投资组合1

房地产投资信托指数投资组合2

全球国际股票市场指数投资组合

整体股票市场指数投资组合1

Vanguard Wellington 基金

Vanguard Wellington 基金

富达怀特霍尔基金

先锋高收益指数基金2

富达国际探索基金

富达世界基金

Vanguard延长到期国债指数基金

Vanguard全球韦尔斯利收入基金

富达全球威灵顿基金

(本页其余部分故意留空)

1自2018年2月20日或双方另行达成协议之日起生效。

2自2018年3月22日或双方另行达成协议之日起生效。

银行及每位后续客户特此同意，协议中所列的所有条款和条件（除了第2.1节和第2.2节）都通过引用并入到以下列出的信托和基金中，限于其在Vanguard直接管理证券借贷交易中使用账户号码P 62749：

凡达基金Chester基金

先锋PRIMECAP基金

凡达探路者基金

凡达探路者基金

凡达Fenway基金

领航者股息收益基金

富达PRIMECAP核心基金

凡达地平线基金

领航资本机会基金

先锋全球股票基金

先锋策略股权基金

Vanguard战略小型股票基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金

先锋500指数基金

领航者大型股票指数基金

富达中型股指数基金

先锋小盘成长指数基金

先锋小盘价值指数基金

先锋价值指数基金

凡达机构指数基金

先锋机构指数基金

富达机构总股票市场指数基金

Vanguard Malvern基金

先锋资本价值基金

先锋美国价值基金

先锋摩根增长基金

先锋摩根增长基金

Vanguard量化基金

先锋增长与收益基金

先锋结构广市场基金

先锋结构性大盘股票基金

先锋斯科茨代尔基金 先锋探索价值基金 先锋罗斯福1000指数基金 先锋罗斯福1000价值指数基金 先锋罗斯福1000成长指数基金 先锋罗斯福2000指数基金 先锋罗斯福2000价值指数基金 先锋罗斯福2000成长指数基金 先锋罗斯福3000指数基金

富达专门基金

富达股息增长基金

先锋能源基金

先锋房地产投资信托指数基金

Vanguard董事会股本基金

领航（Vanguard）新兴市场选择股票基金。

领航国际价值基金

先锋变量保险基金

Vanguard平衡投资组合

Vanguard资本增长投资组合

Vanguard多元化价值投资组合

Vanguard股票收益投资组合

Vanguard股票指数投资组合

Vanguard增长投资组合

Vanguard中型股指数投资组合

Vanguard不动产投资信托指数投资组合

Vanguard小型公司成长投资组合

Vanguard国际投资组合

富达怀特霍尔基金

领航全球最低波动基金

先锋高收益指数基金

先锋中型成长基金

先锋选择价值基金

Vanguard Windsor 基金

先锋温莎基金

前锋温莎二号基金

富达世界基金

先锋消费者意愿指数基金

先锋消费品指数基金

Vanguard能源指数基金

先锋FTSE社会指数基金

先锋金融指数基金

先锋医疗保健指数基金

领航工业指数基金

先锋资讯科技指数基金

先锋材料指数基金

先锋大型股指数基金

领航巨型成长指数基金

先锋巨型价值指数基金

Vanguard电信服务指数基金

先锋美国增长基金

Vanguard水电指数基金

(本页其余部分故意留空)

特此证明，双方已授权其正式授权的官员于上述日期签署并交付本修正案。

摩根大通银行，N.A.		每个开放式管理
		附录中列出的投资公司
		此处
作者：	/s/ 布赖恩·埃克特	作者：	/s/ 托马斯·J·希金斯
姓名：	布赖恩·埃克特	姓名：	托马斯·J·希金斯
标题：	执行董事	标题：	首席财务官

对修订后的全球保管协议的修正

以下是于2018年7月3日（「修正案」）对修订后的全球保管协议的修正，该协议于2017年8月14日签署，随后不时修订（「协议」），由摩根大通银行（「银行」）与附录1中列出的每家开放式管理投资公司（每家称为「信托」）之间签订。基于良好和有价值的对价，双方在此确认其收到和充分性，意图在法律上受约束，协议如下：

1.关于银行存款的信息本协议第10.5(c)条款在此被完全删除并替换为以下内容：

(c) 如果(i) 银行因国家风险在其在服务代理或者其他对应银行的现金余额上发生损失，涉及其在该服务代理或其他对应银行所在国家的全球保管或信托业务，或者(ii) 摩根大通国际银行因国家风险在其在俄罗斯的对应银行保持的现金余额上发生损失，涉及其直接保管业务，银行可以将该损失抵销客户的现金账户，以至于该损失直接归因于客户在该市场的投资。

2.展品1本协议的附件1在此被完全删除并替换为以下内容：

富达阿德米拉基金

Vanguard S&P 500增长指数基金 Vanguard S&P 500价值指数基金 Vanguard S&P中型股400增长指数基金 Vanguard S&P中型股400指数基金 Vanguard S&P中型股400价值指数基金 Vanguard S&P小型股600增长指数基金 Vanguard S&P小型股600指数基金 Vanguard S&P小型股600价值指数基金

Vanguard 债券型基金

先锋通胀保护证券基金 先锋中期债券指数基金 先锋长期债券指数基金 先锋短期债券指数基金 先锋全球债券市场指数基金 先锋全球债券市场II指数基金

凡达基金Chester基金

先锋机构目标退休2015基金 先锋机构目标退休2020基金 先锋机构目标退休2025基金 先锋机构目标退休2030基金 先锋机构目标退休2035基金 先锋机构目标退休2040基金

先锋机构目标退休2045基金 先锋机构目标退休2050基金 先锋机构目标退休2055基金 先锋机构目标退休2060基金 先锋机构目标退休2065基金 先锋机构目标退休收入基金 先锋目标退休2015基金

Vanguard目标退休2020基金

先锋目标退休2025基金

先锋2030年目标退休基金

Vanguard退休目标2035基金

先锋目标退休2040基金

先锋目标退休2045基金

先锋目标退休2050基金

Vanguard目标退休2055基金

先锋目标退休2060基金

先锋目标退休2065基金

领航目标退休收入基金

凡达固定收入证券基金

前瞻GNMA基金

Vanguard房地产投资信托II指数基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金

先锋中型股增长指数基金

富达中型股指数基金

富达中型价值指数基金

先锋小型成长股指数基金

Vanguard小型股指数基金

富达小型股价值指数基金

富达总股票市场指数基金

Vanguard国际股票指数基金 Vanguard新兴市场股票指数基金

Vanguard Malvern基金

领航核心债券基金

先锋机构中期债券基金

富达机构短期债券基金

富达斯科茨代尔基金

先锋中期公司债指数基金 先锋中期国债指数基金 先锋长期公司债指数基金 先锋长期国债指数基金

先锋抵押贷款证券指数基金 先锋短期公司债指数基金 先锋短期国债指数基金

先锋总公司债ETF

先锋总全球债ETF

富达专门基金

先锋贵金属和矿业基金

先锋房地产投资信托指数基金

先锋科创板基金

Vanguard LifeStrategy 保守成长基金

先锋生活策略成长基金

Vanguard LifeStrategy 收益基金

先锋生活策略中等增长基金

Vanguard科创板基金

富达全球国际股票指数基金

先锋税务管理基金

Vanguard 税务管理平衡基金

富达税务管理资本增值基金

先锋税务管理小型股基金

Vanguard董事会股本基金

Vanguard多元化股票基金

领航国际价值基金

Vanguard Valley Forge基金

维京平衡指数基金

先锋管理收益基金

先锋变量保险基金

保守配置投资组合

股指投资组合

全球债券指数投资组合

中盘指数投资组合

适度配置投资组合

房地产投资信托指数投资组合

全球股票市场指数投资组合

总股票市场指数投资组合

Vanguard Wellington 基金

Vanguard Wellington 基金

富达怀特霍尔基金

先锋高收益指数基金

富达国际探索基金

富达世界基金

Vanguard延长到期国债指数基金

Vanguard全球韦尔斯利收入基金

富达全球威灵顿基金

Vanguard ESG 股票ETF

先锋ESG国际股票ETF

银行及每位客户特此同意，除了第2.1节和第2.2节外，协议中所列的所有条款和条件均通过引用纳入下述信托和基金，限于其在Vanguard直接管理的证券借贷交易中使用账户号码P 62749：

凡达基金Chester基金

先锋PRIMECAP基金

凡达探路者基金

凡达探路者基金

凡达Fenway基金

领航者股息收益基金

富达PRIMECAP核心基金

凡达地平线基金

领航资本机会基金

先锋全球股票基金

先锋策略股权基金

Vanguard战略小型股票基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金

先锋500指数基金

领航者大型股票指数基金

富达中型股指数基金

先锋小盘成长指数基金

先锋小盘价值指数基金

先锋价值指数基金

凡达机构指数基金

先锋机构指数基金

富达机构总股票市场指数基金

Vanguard Malvern基金

先锋资本价值基金

先锋美国价值基金

先锋摩根增长基金

先锋摩根增长基金

Vanguard量化基金

先锋增长与收益基金

先锋结构化宽基市场基金

先锋结构化大盘股票基金

先锋斯科茨代尔基金 先锋探索价值基金 先锋罗素1000指数基金 先锋罗素1000价值指数基金 先锋罗素1000增长指数基金 先锋罗素2000指数基金 先锋罗素2000价值指数基金 先锋罗素2000增长指数基金 先锋罗素3000指数基金

富达专门基金

富达股息增长基金

先锋能源基金

先锋房地产投资信托指数基金

Vanguard董事会股本基金

领航（Vanguard）新兴市场选择股票基金。

领航国际价值基金

先锋变量保险基金

先锋均衡投资组合

Vanguard资本增长投资组合

Vanguard多元化价值投资组合

Vanguard股票收益投资组合

Vanguard股票指数投资组合

Vanguard增长投资组合

Vanguard中盘指数投资组合

Vanguard房地产投资信托指数投资组合

Vanguard小型公司增长投资组合

先锋国际投资组合

富达怀特霍尔基金

领航全球最低波动基金

先锋高收益指数基金

先锋中型成长基金

先锋选择价值基金

Vanguard Windsor 基金

先锋温莎基金

前锋温莎二号基金

富达世界基金

先锋消费者意愿指数基金

先锋消费品指数基金

Vanguard能源指数基金

先锋FTSE社会指数基金

先锋金融指数基金

先锋医疗保健指数基金

领航工业指数基金

先锋资讯科技指数基金

先锋材料指数基金

先锋大型股指数基金

领航巨型成长指数基金

先锋巨型价值指数基金

先锋电信服务指数基金

先锋美国增长基金

先锋水电指数基金

3.Miscellaneous除本修正案有所修改外，协议仍保持不变，完全有效，协议的所有条款和条件在此纳入并作为本修正案的一部分，就如同在此完全列出一样。

(其余页面故意留空)

为证实上述内容，双方已导致其正式授权的高级职员在上述日期签署并交付本修正案。

摩根大通银行，N.A.		每个开放式管理
		所列投资公司
		本附件 1
作者：	/s/ 布莱恩·埃克特	作者：	/s/ 托马斯·J·希金斯
姓名：	布莱恩·埃克特	姓名：	托马斯·J·希金斯
标题：	执行董事	标题：	首席财务官

修订后的全球托管协议的修正案

以下是2018年10月2日的修正案（以下简称「修正案」），旨在修订和重述的全球托管协议，相关协议日期为2017年8月14日，并不时修订（以下简称「协议」），由摩根大通银行（以下简称「银行」）与附录1中列出的每一个开放式管理投资公司（各称为「信托」）之间签订。各方承认所收取的有价对价及其充足性，旨在形成法律约束，协议如下：

1.展品1协议的附件1在此被全部删除，并替换为以下内容：

富达阿德米拉基金

Vanguard S&P 500成长指数基金 Vanguard S&P 500价值指数基金 Vanguard S&P中型400成长指数基金 Vanguard S&P中型400指数基金 Vanguard S&P中型400价值指数基金 Vanguard S&P小型600成长指数基金 Vanguard S&P小型600指数基金 Vanguard S&P小型600价值指数基金

Vanguard 债券型基金

Vanguard通胀保护证券基金 Vanguard中期债券指数基金 Vanguard长期债券指数基金 Vanguard短期债券指数基金 Vanguard总债券市场指数基金 Vanguard总债券市场II指数基金

Vanguard 夏洛特基金

先锋全球信用债券基金

凡达基金Chester基金

先锋机构目标退休2015基金 先锋机构目标退休2020基金 先锋机构目标退休2025基金 先锋机构目标退休2030基金 先锋机构目标退休2035基金 先锋机构目标退休2040基金 先锋机构目标退休2045基金 先锋机构目标退休2050基金 先锋机构目标退休2055基金 先锋机构目标退休2060基金 先锋机构目标退休2065基金 先锋机构目标退休收入基金 先锋目标退休2015基金

Vanguard目标退休2020基金

先锋目标退休2025基金

先锋2030年目标退休基金

Vanguard退休目标2035基金

先锋目标退休2040基金

先锋目标退休2045基金

先锋目标退休2050基金

Vanguard目标退休2055基金

先锋目标退休2060基金

先锋目标退休2065基金

领航目标退休收入基金

凡达固定收入证券基金

前瞻GNMA基金

Vanguard不动产II指数基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金

先锋中型股增长指数基金

富达中型股指数基金

富达中型价值指数基金

先锋小型成长股指数基金

Vanguard小型股指数基金

富达小型股价值指数基金

富达总股票市场指数基金

Vanguard国际股票指数基金 Vanguard新兴市场股票指数基金

Vanguard Malvern基金

领航核心债券基金

先锋机构中期债券基金

富达机构短期债券基金

富达斯科茨代尔基金

Vanguard中期公司债指数基金 Vanguard中期国债指数基金 Vanguard长期公司债指数基金 Vanguard长期国债指数基金

Vanguard抵押贷款支持证券指数基金 Vanguard短期公司债指数基金 Vanguard短期国债指数基金 Vanguard总公司债ETF Vanguard全球债券ETF

富达专门基金

Vanguard全球资本周期基金

先锋房地产指数基金

先锋科创板基金

Vanguard LifeStrategy 保守成长基金

先锋生活策略成长基金

Vanguard LifeStrategy 收益基金

先锋生活策略中等增长基金

先锋科创板基金

富达全球国际股票指数基金

先锋税务管理基金

Vanguard 税务管理平衡基金

富达税务管理资本增值基金

先锋税务管理小型股基金

Vanguard董事会股本基金

Vanguard多元化股票基金

领航国际价值基金

Vanguard Valley Forge基金

维京平衡指数基金

先锋管理分配基金

先锋变量保险基金

保守配置投资组合

股指投资组合

全球债券指数投资组合

中盘指数投资组合

中等配置投资组合

房地产投资信托指数投资组合

全球国际股票市场指数投资组合

整体股票市场指数投资组合

Vanguard Wellington 基金

Vanguard Wellington 基金

富达怀特霍尔基金

先锋高收益指数基金

富达国际探索基金

富达世界基金

Vanguard延长到期国债指数基金

Vanguard全球韦尔斯利收入基金

富达全球威灵顿基金

ESG美国股票ETF-Vanguard

先锋ESG国际股票ETF

银行与每位客户特此同意，除第2.1节和第2.2节外，协议中所有条款和条件均在此通过引用并入，适用于以下列出的信托和基金，仅限于它们在Vanguard直接管理的证券借贷交易中使用账户号码P 62749：

凡达基金Chester基金

先锋PRIMECAP基金

凡达探路者基金

凡达探路者基金

凡达Fenway基金

领航者股息收益基金

富达PRIMECAP核心基金

凡达地平线基金

领航资本机会基金

先锋全球股票基金

先锋策略股权基金

Vanguard战略小型股票基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金

先锋500指数基金

领航者大型股票指数基金

富达中型股指数基金

Vanguard小盘成长指数基金

Vanguard小盘价值指数基金

先锋价值指数基金

凡达机构指数基金

Vanguard机构指数基金

富达机构总股票市场指数基金

Vanguard Malvern基金

先锋资本价值基金

先锋美国价值基金

先锋摩根成长基金

先锋摩根成长基金

Vanguard量化基金

先锋增长与收益基金

先锋结构化广市场基金

Vanguard结构性大盘股票基金

Vanguard斯科茨代尔基金 Vanguard探索价值基金 Vanguard罗素1000指数基金 Vanguard罗素1000价值指数基金 Vanguard罗素1000成长指数基金 Vanguard罗素2000指数基金 Vanguard罗素2000价值指数基金 Vanguard罗素2000成长指数基金

先锋罗素3000指数基金

富达专门基金

富达股息增长基金

先锋能源基金

Vanguard房地产指数基金

Vanguard董事会股本基金

领航（Vanguard）新兴市场选择股票基金。

领航国际价值基金

先锋变量保险基金

先锋平衡投资组合

先锋资本增长投资组合

先锋多元价值投资组合

先锋股息收益投资组合

先锋股票指数投资组合

先锋成长投资组合

先锋中型股指数投资组合

先锋房地产投资信托指数投资组合

先锋小型公司成长投资组合

先锋国际投资组合

富达怀特霍尔基金

领航全球最低波动基金

先锋高收益指数基金

先锋中型成长基金

先锋选择价值基金

Vanguard Windsor 基金

先锋温莎基金

前锋温莎二号基金

富达世界基金

先锋消费者意愿指数基金

先锋消费品指数基金

Vanguard能源指数基金

先锋FTSE社会指数基金

先锋金融指数基金

先锋医疗保健指数基金

领航工业指数基金

先锋资讯科技指数基金

先锋材料指数基金

先锋大型股指数基金

领航巨型成长指数基金

先锋巨型价值指数基金

先锋通讯服务指数基金

先锋美国增长基金

先锋公用事业指数基金

2.Miscellaneous除本修正案所修改内容外，本协议仍保持不变，全面有效，协议的所有条款和条件特此合并并成为本修正案的一部分，如同在此完整列出。

为此，双方已授权其正式授权的官员在上述日期签署并交付本修正案。

摩根大通银行，N.A.		每个开放式管理
		列示在
		附件1
作者：	/s/ Alan Liang	作者：	/s/ 约翰·本德尔
姓名：	阿兰·梁	姓名：	约翰·本德尔
标题：	副总裁	标题：	首席会计官
			人形机器人-电机控制器

对修订后全球托管协议的修正

以下是对修订后全球托管协议的修正，日期为2019年4月9日（「修正」），该协议最初于2017年8月14日签署并不时修订（「协议」），由摩根大通银行（「银行」）与附录1中列出的每个开放式管理投资公司（「信托」）之间签署。为了有价值的考虑，特此确认其收到和充足性，双方意图受法律约束，达成如下协议：

1.展品1协议的附录1现予以全部删除，并由以下内容替换：

富达阿德米拉基金

先锋S&P 500增长指数基金 先锋S&P 500价值指数基金 先锋S&P中盘400增长指数基金 先锋S&P中盘400指数基金 先锋S&P中盘400价值指数基金 先锋S&P小盘600增长指数基金 先锋S&P小盘600指数基金 先锋S&P小盘600价值指数基金

Vanguard 债券型基金

先锋通胀保护证券基金 先锋中期债券指数基金 先锋长期债券指数基金 先锋短期债券指数基金 先锋总债券市场指数基金 先锋总债券市场II指数基金

Vanguard 夏洛特基金

先锋全球信用债券基金

凡达基金Chester基金

先锋机构目标养老2015基金 先锋机构目标养老2020基金 先锋机构目标养老2025基金 先锋机构目标养老2030基金 先锋机构目标养老2035基金 先锋机构目标养老2040基金 先锋机构目标养老2045基金 先锋机构目标养老2050基金 先锋机构目标养老2055基金 先锋机构目标养老2060基金 先锋机构目标养老2065基金 先锋机构目标养老收益基金 先锋目标养老2015基金

Vanguard目标退休2020基金

先锋目标退休2025基金

先锋2030年目标退休基金

Vanguard退休目标2035基金

先锋目标退休2040基金

先锋目标退休2045基金

先锋目标退休2050基金

Vanguard目标退休2055基金

先锋目标退休2060基金

先锋目标退休2065基金

领航目标退休收入基金

凡达固定收入证券基金

前瞻GNMA基金

Vanguard不动产II指数基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金

先锋中型股增长指数基金

富达中型股指数基金

富达中型价值指数基金

先锋小型成长股指数基金

Vanguard小型股指数基金

富达小型股价值指数基金

富达总股票市场指数基金

先锋国际股票指数基金 先锋新兴市场股票指数基金

Vanguard Malvern基金

领航核心债券基金

先锋机构中期债券基金

富达机构短期债券基金

富达斯科茨代尔基金

先锋中期公司债指数基金 先锋中期国债指数基金 先锋长期公司债指数基金 先锋长期国债指数基金

先锋抵押贷款担保证券指数基金 先锋短期公司债指数基金 先锋短期国债指数基金 先锋总公司债ETF 先锋全球债券ETF

富达专门基金

Vanguard全球资本周期基金

先锋房地产指数基金

先锋全球ESG选择股票基金

先锋科创板基金

Vanguard LifeStrategy 保守成长基金

先锋生活策略成长基金

Vanguard LifeStrategy 收益基金

先锋生活策略中等增长基金

先锋科创板基金

富达全球国际股票指数基金

先锋税务管理基金

Vanguard 税务管理平衡基金

富达税务管理资本增值基金

先锋税务管理小型股基金

Vanguard董事会股本基金

Vanguard多元化股票基金

领航国际价值基金

Vanguard Valley Forge基金

维京平衡指数基金

先锋管理收益基金

先锋变量保险基金

保守配置投资组合

股指期货投资组合

全球债券指数投资组合

中型股指数投资组合

中度配置投资组合

房地产投资信托指数投资组合

全球股票市场指数投资组合

总股票市场指数投资组合

Vanguard Wellington 基金

Vanguard Wellington 基金

富达怀特霍尔基金

先锋高收益指数基金

富达国际探索基金

富达世界基金

Vanguard延长到期国债指数基金

Vanguard全球韦尔斯利收入基金

富达全球威灵顿基金

ESG美国股票ETF-Vanguard

先锋ESG国际股票ETF

银行及每位随后的客户在此同意，除了第2.1节和第2.2节外，协议中规定的所有条款和条件特此通过引用并入下列信托和基金，限于它们在Vanguard直接管理证券借贷交易中使用账户号码P 62749：

凡达基金Chester基金

先锋PRIMECAP基金

凡达探路者基金

凡达探路者基金

凡达Fenway基金

领航者股息收益基金

富达PRIMECAP核心基金

凡达地平线基金

领航资本机会基金

先锋全球股票基金

先锋策略股权基金

Vanguard战略小型股票基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金

先锋500指数基金

领航者大型股票指数基金

富达中型股指数基金

Vanguard小盘成长指数基金

Vanguard小盘价值指数基金

先锋价值指数基金

凡达机构指数基金

Vanguard机构指数基金

富达机构总股票市场指数基金

Vanguard Malvern基金

Vanguard资本价值基金

Vanguard美国价值基金

Vanguard摩根成长基金

Vanguard摩根成长基金

Vanguard量化基金

先锋增长与收益基金

Vanguard结构广泛市场基金

Vanguard结构大盘股票基金

富达斯科茨代尔基金

先锋探索价值基金

Vanguard Russell 1000 指数基金

Vanguard罗素1000价值指数基金

Vanguard Russell 1000 成长指数基金

先锋罗素2000指数基金

富达罗素2000价值指数基金

Vanguard Russell 2000增长指数基金 Vanguard Russell 3000指数基金

富达专门基金

富达股息增长基金

先锋能源基金

先锋房地产指数基金

Vanguard董事会股本基金

领航（Vanguard）新兴市场选择股票基金。

领航国际价值基金

先锋变量保险基金

先锋平衡投资组合

先锋资本增长投资组合

先锋多元化价值投资组合

先锋股票收益投资组合

先锋股票指数投资组合

先锋成长投资组合

先锋中型股指数投资组合

先锋房地产投资信托指数投资组合

先锋小型公司成长投资组合

先锋国际投资组合

富达怀特霍尔基金

领航全球最低波动基金

先锋高收益指数基金

先锋中型成长基金

先锋选择价值基金

Vanguard Windsor 基金

先锋温莎基金

前锋温莎二号基金

富达世界基金

先锋消费者意愿指数基金

先锋消费品指数基金

Vanguard能源指数基金

先锋FTSE社会指数基金

先锋金融指数基金

先锋医疗保健指数基金

领航工业指数基金

先锋资讯科技指数基金

先锋材料指数基金

先锋大型股指数基金

领航巨型成长指数基金

先锋巨型价值指数基金

先锋通讯服务指数基金

先锋美国增长基金

先锋公用事业指数基金

2.Miscellaneous除本修正案所修改的内容外，本协议将保持不变，继续有效，协议的所有条款和条件特此纳入并成为本修正案的一部分，如同完全在此列出。

作为证据，各方已使其正式授权的官员于上述日期执行并交付本修正案。

摩根大通银行，N.A.		每个开放式管理
		列出的投资公司
		附录1
作者：	/s/ 卡尔·梅尔道	作者：	/s/ 托马斯·J·希金斯
姓名：	卡尔·梅尔道	姓名：	托马斯·J·希金斯
标题：	副总裁	标题：	首席财务官

修订后的全球托管协议修订

以下是修订，日期为2019年8月12日（「修订」），针对修订后的全球托管协议，日期为2017年8月14日，随后不时修订（「协议」），由摩根大通银行（「银行」）与附件1中列出的每个开放式管理投资公司（每个称为「信托」）之间签订。考虑到有价值的对价，现确认其收到和充分性，双方意图在法律上受约束，达成如下协议：

1.展品1协议的附件1在此全面删除，并替换为以下内容：

富达阿德米拉基金

先锋S&P 500成长指数基金 先锋S&P 500价值指数基金 先锋S&P中型股400成长指数基金 先锋S&P中型股400指数基金 先锋S&P中型股400价值指数基金 先锋S&P小型股600成长指数基金 先锋S&P小型股600指数基金 先锋S&P小型股600价值指数基金

Vanguard 债券型基金

先锋通胀保护证券基金 先锋中期债券指数基金 先锋长期债券指数基金 先锋短期债券指数基金 先锋总债券市场指数基金 先锋总债券市场II指数基金

Vanguard 夏洛特基金

先锋全球信用债券基金

凡达基金Chester基金

先锋机构目标退休2015基金 先锋机构目标退休2020基金 先锋机构目标退休2025基金 先锋机构目标退休2030基金 先锋机构目标退休2035基金 先锋机构目标退休2040基金 先锋机构目标退休2045基金 先锋机构目标退休2050基金 先锋机构目标退休2055基金 先锋机构目标退休2060基金 先锋机构目标退休2065基金 先锋机构目标退休收入基金 先锋目标退休2015基金

先锋目标退休2020基金 先锋目标退休2025基金

先锋2030年目标退休基金

Vanguard退休目标2035基金

先锋目标退休2040基金

先锋目标退休2045基金

先锋目标退休2050基金

Vanguard目标退休2055基金

先锋目标退休2060基金

先锋目标退休2065基金

领航目标退休收入基金

凡达固定收入证券基金

前瞻GNMA基金

Vanguard不动产II指数基金

凡达地平线基金

先锋国际核心股票基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金

先锋中型股增长指数基金

富达中型股指数基金

富达中型价值指数基金

先锋小型成长股指数基金

Vanguard小型股指数基金

富达小型股价值指数基金

富达总股票市场指数基金

Vanguard国际股指基金 Vanguard新兴市场股票指数基金

Vanguard Malvern基金

领航核心债券基金

先锋机构中期债券基金

富达机构短期债券基金

富达斯科茨代尔基金

先锋中期公司债指数基金 先锋中期国债指数基金 先锋长期公司债指数基金 先锋长期国债指数基金

先锋抵押贷款支持证券指数基金 先锋短期公司债指数基金 先锋短期国债指数基金 Vanguard Total Corporate Bond ETF Vanguard Total World Bond ETF

富达专门基金

Vanguard全球资本周期基金

Vanguard房地产指数基金

先锋全球ESG选择股票基金

先锋科创板基金

Vanguard LifeStrategy 保守成长基金

先锋生活策略成长基金

Vanguard LifeStrategy 收益基金

先锋生活策略中等增长基金

鹏华创新动力LOF

富达全球国际股票指数基金

先锋税务管理基金

Vanguard 税务管理平衡基金

富达税务管理资本增值基金

先锋税务管理小型股基金

Vanguard董事会股本基金

Vanguard多元化股票基金

领航国际价值基金

Vanguard Valley Forge基金

维京平衡指数基金

先锋管理收益基金

先锋变量保险基金

保守配置投资组合

股指投资组合

全球债券指数投资组合

中型企业指数投资组合

中等配置投资组合

房地产投资信托指数投资组合

全球股票市场指数投资组合

股票市场指数投资组合

Vanguard Wellington 基金

Vanguard Wellington 基金

富达怀特霍尔基金

先锋高收益指数基金

富达国际探索基金

富达世界基金

Vanguard延长到期国债指数基金

Vanguard全球韦尔斯利收入基金

富达全球威灵顿基金

ESG美国股票ETF-Vanguard

先锋ESG国际股票ETF

银行与每位客户在此同意，在协议中列出的所有条款和条件，除了第2.1节和第2.2节以外，均通过引用并入其中。

对于下面列出的信托和基金，仅限于其在Vanguard直接管理的证券借贷交易中使用账户号码P 62749：

凡达基金Chester基金

先锋PRIMECAP基金

凡达探路者基金

凡达探路者基金

凡达Fenway基金

领航者股息收益基金

富达PRIMECAP核心基金

凡达地平线基金

领航资本机会基金

先锋全球股票基金

先锋策略股权基金

Vanguard战略小型股票基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金

先锋500指数基金

领航者大型股票指数基金

富达中型股指数基金

先锋小盘成长指数基金

先锋小盘价值指数基金

先锋价值指数基金

凡达机构指数基金

先锋机构指数基金

富达机构总股票市场指数基金

Vanguard Malvern基金

先锋资本价值基金

先锋美国价值基金

先锋摩根增长基金

先锋摩根增长基金

Vanguard量化基金

先锋增长与收益基金

Vanguard结构广泛市场基金

Vanguard结构大盘股权益基金

富达斯科茨代尔基金

先锋探索价值基金

Vanguard Russell 1000 指数基金

Vanguard罗素1000价值指数基金

Vanguard Russell 1000 成长指数基金

Vanguard罗素2000指数基金 Vanguard罗素2000价值指数基金 Vanguard罗素2000成长指数基金 Vanguard罗素3000指数基金

富达专门基金

富达股息增长基金

先锋能源基金

先锋房地产指数基金

Vanguard董事会股本基金

领航（Vanguard）新兴市场选择股票基金。

领航国际价值基金

先锋变量保险基金

先锋均衡投资组合

先锋资本增长投资组合

先锋多样化价值投资组合

先锋股票收益投资组合

先锋股票指数投资组合

先锋增长投资组合

先锋中型股指数投资组合

先锋房地产投资信托指数投资组合

先锋小型公司成长投资组合

先锋国际投资组合

富达怀特霍尔基金

领航全球最低波动基金

先锋高收益指数基金

先锋中型成长基金

先锋选择价值基金

Vanguard Windsor 基金

先锋温莎基金

前锋温莎二号基金

富达世界基金

先锋消费者意愿指数基金

先锋消费品指数基金

Vanguard能源指数基金

先锋FTSE社会指数基金

先锋金融指数基金

先锋医疗保健指数基金

领航工业指数基金

先锋资讯科技指数基金

先锋材料指数基金

先锋大型股指数基金

领航巨型成长指数基金

先锋巨型价值指数基金

先锋通讯服务指数基金

先锋美国增长基金

Vanguard公用事业指数基金

2.Miscellaneous除本修正案另有修改外，协议应保持不变，继续有效，协议的所有条款和条件均在此纳入本修正案，并视为在此完全列出。

双方特此确认，已授权的各方执行并交付本修正案，日期如上所述。

摩根大通银行，N.A.		每个开放式管理
		上市的投资公司
		附录 1
作者：	/s/ 卡尔·梅尔道	作者：	/s/ 彼得·C·马霍尼
姓名：	卡尔·梅尔道	姓名：	彼得·C·马霍尼
标题：	副总裁	标题：	人形机器人-电机控制器

对修订和重述的全球保管协议的修正案

以下是日期为2020年8月6日的修正案（"修正案"），针对修订和重述的全球保管协议，日期为2017年8月14日，经过不时修订（"协议"），由摩根大通银行（"银行"）与列在附录1中的每个开放式管理投资公司（各称为"信托"）之间达成。为了双方充分且有价值的对价，特此确认其收到及充足的对价，双方意图受法律约束，同意如下：

1.展品1本协议的附件1已被完全删除，并被以下内容替换：

富达阿德米拉基金

先锋S&P 500成长指数基金 先锋S&P 500价值指数基金 先锋S&P中型股400成长指数基金 先锋S&P中型股400指数基金 先锋S&P中型股400价值指数基金 先锋S&P小型股600成长指数基金 先锋S&P小型股600指数基金 先锋S&P小型股600价值指数基金

Vanguard 债券型基金

先锋通胀保护证券基金 先锋中期债券指数基金 先锋长期债券指数基金 先锋短期债券指数基金 先锋总债券市场指数基金 先锋总债券市场II指数基金

Vanguard 夏洛特基金

先锋全球信用债券基金

凡达基金Chester基金

先锋机构目标退休2015基金 先锋机构目标退休2020基金 先锋机构目标退休2025基金 先锋机构目标退休2030基金 先锋机构目标退休2035基金 先锋机构目标退休2040基金 先锋机构目标退休2045基金 先锋机构目标退休2050基金 先锋机构目标退休2055基金 先锋机构目标退休2060基金 先锋机构目标退休2065基金 先锋机构目标退休收入基金 先锋目标退休2015基金

Vanguard目标退休2020基金

先锋目标退休2025基金

先锋2030年目标退休基金

Vanguard退休目标2035基金

先锋目标退休2040基金

先锋目标退休2045基金

先锋目标退休2050基金

Vanguard目标退休2055基金

先锋目标退休2060基金

先锋目标退休2065基金

领航目标退休收入基金

凡达固定收入证券基金

前瞻GNMA基金

Vanguard不动产II指数基金

凡达地平线基金

先锋国际核心股票基金

凡达指数基金

先锋扩展市场指数基金

先锋中型股增长指数基金

富达中型股指数基金

富达中型价值指数基金

先锋小型成长股指数基金

Vanguard小型股指数基金

富达小型股价值指数基金

富达总股票市场指数基金

先锋国际股票指数基金 先锋新兴市场股票指数基金

Vanguard Malvern基金

领航核心债券基金

先锋机构中期债券基金

富达机构短期债券基金

富达斯科茨代尔基金

先锋中期公司债指数基金 先锋中期国债指数基金 先锋长期公司债指数基金 先锋长期国债指数基金

先锋抵押贷款支持证券指数基金 先锋短期公司债指数基金 先锋短期国债指数基金 Vanguard Total Corporate Bond ETF Vanguard Total World Bond ETF

富达专门基金

Vanguard全球资本周期基金