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嘉信理財所有基金類型
嘉信理財年金投資組合
嘉信理財資本信託
嘉信理財投資
嘉信理財戰略信託
LAUDUS TRUST
(每個爲Trust, collectively爲Trusts)
(所有系列,除了嘉信理財應稅債券基金,嘉信理財市政債券基金,
嘉信理財高收益債ETF,嘉信理財美國股票ETF,以及嘉信理財國際股票ETF)
本補充文件於2024年12月20日,適用於所有當前有效的附加信息聲明
(每個稱爲SAI,統稱爲SAIs)。
本補充文件提供了超出SAIs所包含的新信息和附加信息,
應與SAIs共同閱讀。
自2024年12月10日起,傑西卡·塞德利茨辭去了Trusts的首席合規官職務。
自2024年12月31日起,沃爾特·W·貝廷格二世將辭去Trusts董事會(董事會)主席和受託人的職務。因此,自2024年12月31日起,所有對沃爾特·W·貝廷格二世的引用將從每份SAI中刪除。
此外,自2025年1月1日起,理查德·A·沃斯特將被任命爲董事會主席,奧馬爾·阿吉拉爾將被任命爲董事會受託人。
因此,自2024年12月31日起,每份SAI中將做出以下更改。

(1)
董事會和官員表:
(a)
在「所有基金類型的管理」部分的「受託人」表中: 爲奧馬爾·阿吉拉爾添加以下信息,並將理查德·A·沃斯特的信息全部刪除並替換爲以下內容:
名稱、出生年份和擔任trust的職位
(任期及任職時間(1))
主要職業
在過去五年內
數量
投資組合
在基金系列中
由以下人員監督的
信託人
其他董事職務

過去五年
感興趣的受託人
奧馬爾·阿吉拉爾(2)(3)
1970
受託人
(自2025年起擔任嘉信理財基金家族、嘉信投資、嘉信資本信託、嘉信年金投資組合、嘉信戰略信託和勞道斯信託的受託人)
董事(2024年10月至今)、首席執行官(2022年1月至今)、總裁(2023年10月至今)、首席投資官(2011年4月至今)和高級副總裁(2011年4月至2022年1月),嘉信投資管理公司;董事、首席執行官和總裁(2022年10月至2024年7月),嘉信投資諮詢公司;首席執行官(2023年9月至今)、總裁(2023年10月至今)、首席投資官(2011年6月至今)和副總裁(2011年6月至2023年9月),Schwab所有基金類型、Laudus信託和Schwab etf。
107
理查德·A·伍爾斯特(3)(4)
1973
董事長和受託人
(自2022年起擔任嘉信理財基金、嘉信投資、嘉信資本信託、嘉信年金投資組合、嘉信戰略信託和Laudus Trust的受託人)
董事和首席執行官(2025年1月至今),總裁(2021年10月至今),執行副總裁 – 嘉信資產管理解決方案(2019年4月-2021年10月),嘉信理財公司;總裁、董事(2021年10月至今),執行副總裁 – 嘉信資產管理解決方案(2019年7月-2021年10月)和高級副總裁 – 顧問服務(2016年5月-2019年7月),嘉信理財;總裁(2021年11月至今),嘉信控股公司;董事(2021年10月至今)及首席執行官(2019年11月-2022年1月),嘉信投資管理公司;董事、首席執行官和總裁(2018年3月-2022年10月),嘉信投資顧問公司;首席執行官(2016年7月-2018年4月)和總裁(2017年3月-2018年4月),ThomasPartners公司;首席執行官(2016年7月-2018年4月),Windhaven投資管理公司。
107
董事 (2025年至今),
查爾斯史瓦布公司
(1)
每位受託人應繼續任職,直至其繼任者的選舉和資格確認,或直至其去世、辭職或被罷免。退休政策要求每位獨立受託人在其74歲或在基金綜合體中擔任獨立受託人的第20個服務年結束的12月31日退休,以先到者爲準。
(2)
阿吉拉先生將於2025年1月1日起擔任受託人。
(3)
阿吉拉先生和烏斯特先生是相關受託人。阿吉拉先生和烏斯特先生之所以是相關受託人,是因爲他們各自擁有振順控股的股票,振順控股是嘉信理財的母公司,嘉信理財是該基金綜合體的信託投資顧問。此外,烏斯特先生是嘉信理財公司的員工,該公司是查爾斯·施瓦布基金系列、施瓦布投資、施瓦布資本信託、施瓦布年金投資組合和勞杜斯信託的主要承銷商。
(4)
烏斯特先生將於2025年1月1日起成爲董事會主席。
2

(b)
在「管理基金」部分的「高管」表中現刪除Omar Aguilar和Jessica Seidlitz的信息,並完全替換爲以下內容:
姓名、出生年份及其在Trust中的職位
(任期及服務時長(5))
過去五年的主要職業
官員
奧馬爾·阿吉拉爾
1970
首席執行官、總裁兼首席投資官
(嘉信理財旗下所有基金類型、嘉信理財投資、嘉信資本信託、嘉信年金組合、嘉信戰略信託和Laudus信託自2011年以來的執行長)
董事 (2024年10月至今),首席執行官 (2022年1月至今),總裁 (2023年10月至今),首席投資官 (2011年4月至今) 和高級副總裁 (2011年4月-2022年1月),嘉信理財投資管理公司;董事、首席執行官和總裁 (2022年10月-2024年7月),嘉信理財投資顧問公司;受託人 (2025年1月至今),首席執行官 (2023年9月至今),總裁 (2023年10月至今),首席投資官 (2011年6月至今) 和副總裁 (2011年6月-2023年9月),施瓦布基金、Laudus Trust 和施瓦布可交易ETF。
傑西卡·西德利茨
1978
首席運營官
(2013年至2017年及自2023年以來,擔任嘉信理財家族基金、嘉信投資、嘉信資本信託、嘉信年金組合、嘉信戰略信託和勞德斯信託的官員)
首席運營官和首席財務官(2024年9月-至今),常務董事(2023年11月-至今),以及首席合規官(2023年11月-2024年12月),嘉信理財投資管理公司;常務董事(2019年1月-至今),嘉信理財及公司;首席合規官(2021年3月-2023年6月),施瓦布財富顧問公司;首席運營官(2024年9月-至今),以及首席合規官(2023年10月-2024年12月),施瓦布基金、Laudus Trust及施瓦布ETF;助理財務主管(2013年9月-2017年9月),施瓦布基金及Laudus基金;助理財務主管(2013年11月-2017年9月),施瓦布ETF。
(5)
總裁、財務主管和秘書/文書的任期持續到各自的繼任者被選舉併合格爲止,或直到他或她提前去世、辭職、被罷免或失去資格。其他官員的任期由董事會決定。
(2)
董事會領導結構:
(a)
在「基金管理」部分的「董事會領導結構」部分: 特此修訂如下:
董事會主席自2025年1月1日起,理查德·A·沃斯特爲振順控股的首席執行官及董事會成員,並且是Trust的相關方,正如1940年法案中所定義的。董事會由絕大多數(78%)不是Trust相關方的受託人組成(即獨立受託人)。董事會有三個主要委員會:審計、合規和估值委員會;治理委員會;投資監督委員會。每個委員會由一名獨立受託人擔任主席,目前每個委員會只由獨立受託人組成。委員會主席主持委員會會議,參與制定會議議程,並與管理層協調,作爲獨立受託人與管理層之間的聯絡人,處理每個委員會在其董事會批准的章程範圍內的事務。獨立受託人定期在沒有管理層的情況下進行執行會議。儘管董事會沒有單獨的首席獨立受託人,治理委員會主席主持獨立受託人召開的執行會議,並協調獨立受託人對管理層的反饋。董事會決定這一領導結構適合於Trust的特定特徵和情況。董事會在考慮其他因素的同時,做出這一決定,其中包括Trust的獨立受託人佔董事會的絕大多數,委員會主席是獨立受託人,董事會監督的基金(及類別)數量,以及董事會的受託人總數。
(3)
個別受託人資格:
(a)
在「基金管理」部分中的「個別受託人資格」部分: 特此修訂以插入以下內容:
董事會已得出結論,阿吉拉先生應擔任Trust的受託人,因爲他在嘉信理財資產管理的首席執行官、首席投資官和總裁的職位上獲得了經驗,以及他在金融和投資管理服務方面的知識和經驗。
(4)
受託人報酬:
(a)
在「受託人報酬」表中的「資金管理」部分特此修訂以插入以下內容:
受託人姓名
來自該基金的總報酬
在本SAI中
養老金或退休福利
作爲基金費用的一部分累計
來自基金的總補償
以及付給受託人的基金複雜費用
感興趣的受託人
奧馬爾·阿吉拉爾 不適用
3

(5)
每位託管人受益擁有的證券:
(a)
在「每位受託人擁有的證券」表中的「基金管理」部分特此修訂,以便在每個SAI中插入以下內容:
受託人姓名
受託人所擁有的包含在SAI中的基金的區間
所有板塊美元區間的
在家庭中的Trustee持有
投資公司的
感興趣的受託人
奧馬爾·阿吉拉爾
超過100,000美元
嘉信理財加密主題可交易ETF
超過100,000美元
嘉信理財基本全球房地產業指數基金
$50,001-$100,000
嘉信理財基礎美國大公司ETF
$50,001-$100,000
嘉信理財基本面美國小型公司ETF
超過100,000美元
嘉信理財基礎國際股票ETF
$10,001-$50,000
嘉信理財基本面國際小型股票ETF
$50,001-$100,000
嘉信理財基本面新興市場股票可交易ETF
$50,001-$100,000
嘉信理財政府貨幣基金 — 清掃股份
$1-$10,000
施萬國際機會基金
超過100,000美元
嘉信國際分紅股票ETF
$50,001-$100,000
嘉信國際股票可交易ETF
超過100,000美元
嘉信國際小型股權益可交易ETF
$50,001-$100,000
嘉信理財新興市場股票可交易ETF
超過100,000美元
嘉信理財2035目標基金
超過100,000美元
嘉信理財1-5年公司債ETF
$10,001-$50,000
嘉信理財美國TIPS可交易ETF
$10,001-$50,000
嘉信理財美國綜合債券型ETF
$50,001-$100,000
嘉信美國大型可交易ETF
$1-$10,000
嘉信美國大盤成長型ETF
$50,001-$100,000
嘉信理財美國中型股ETF
超過100,000美元
嘉信美國小型股可交易ETF
超過100,000美元
嘉信理財美國股息股票可交易ETF
超過100,000美元
嘉信理財美國房地產投資信託ETF
超過100,000美元
嘉信理財價值優勢貨幣基金 — 投資者股份
$10,001-$50,000
請保留此補充材料以供將來參考
REG126545-00 (12/24)
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