美國

證券交易委員會

華盛頓,D.C. 20549

 

表格 8-K

 

當前報告

 

根據第13或15(d)條

證券交易法1934年第13或15(d)條

 

報告日期(報告的最早事件日期): 2024年12月20日

 

UPEXI, INC.

(註冊人名稱按章程所示)

 

內華達

 

001-40535

 

83-3378978

(州或其他司法管轄區

公司註冊章程)

 

(委員會

文件編號)

 

(I.R.S. 僱主

識別號.)

 

3030 北洛點子驅動, 420套房

坦帕, 佛羅裏達州 33607

(主要執行辦公室地址) (郵政編碼)

 

(701) 353-5425

(註冊人的電話號碼,包括區號)

 

不適用

(如果自上次報告以來更改過,前名稱或前地址)

 

如果8-k表格的提交旨在同時滿足註冊人在以下任何條款下的提交義務,請勾選下面相應的框。

 

根據證券法第425條的規定(17 CFR 230.425)書面通信

根據交易所法案第14a-12條(17 CFR 240.14a-12),徵詢資料。

根據交易所法第14d-2(b)條款的預備通信(17 CFR 240.14d-2(b))

根據交易所法案第13e-4(c)條款進行的開工前通信(17 CFR 240.13e-4(c))根據法案第12(b)節註冊的證券:

 

每個課程的標題

 

交易符號

 

註冊的每個交易所的名稱

普通股,面值0.001美元

 

UPXI

 

納斯達克

 

請用勾選符號表示申報人是否符合《1933年證券法》第405條(第230.405章)或《1934年證券交易法》第120亿2條(第2401.2亿2章)中對新興成長企業的定義。

 

新興成長公司

 

如果一家新興成長型公司,請用勾選標記表示該申報人已選擇不使用根據證交所法案13(a)條款提供的任何新的或修訂過的財務會計準則的延長過渡期。

 

 

 

 

項目2.02 運營和財務控制項的結果。

 

第7.01項:法規FD披露。

 

項目8.01 其他事件。

 

2024年12月23日,公司發佈新聞稿,公告截至2024年6月30日的財務結果以及截至2024年9月30日的第一季度業績。此外,在2024年12月20日,公司收到了來自納斯達克的書面通知(「合規通知」),告知公司已重新符合納斯達克上市規則5250(c)(1)(「規則」)。工作人員已經得出結論,認爲公司提交的這兩個定期報告符合該規則,因此這些事項現已結束,相關文件作爲本8-K當前報告的附件99.1附上,並在此引用。

 

第 2.02 項、第 7.01 項和第 8.01 項中的信息,包括本文所附附錄 99.1,正在提供中,就經修訂的 1934 年《證券交易法》第 18 條而言,不應視爲 「已歸檔」(”《交易法》”),也不得將其視爲公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中以提及方式納入其中,無論是在本文件發佈之日之前還是之後提交,除非此類文件中特別提及本報告時明確規定。

 

 
2

 

 

第9部分 - 基本報表和附件

 

第9.01項 基本報表與展示。

 

展覽編號。

附件描述

99.1

Upexi, Inc.的新聞稿,日期爲2024年12月23日

104

 

封面頁面交互數據文件(嵌入在Inline XBRL文檔中)。

 

前瞻性聲明

 

本報告中包含的某些陳述和信息構成1995年《私人證券訴訟法》意義上的「前瞻性陳述」。在本報告中使用的「將」、「可能會導致」、「預計」、「將繼續」、「預期」、「估計」、「預計」、「打算」、「目標」或類似表達意在用來識別1995年《私人證券訴訟改革法》意義上的「前瞻性陳述」。此類陳述受到某些風險的影響,包括已知和未知的風險和不確定性,其中許多超出了公司的控制範圍。這些不確定性和風險包括但不限於我們成功執行增長策略的能力、法律或法規的變化、經濟狀況、對管理層的依賴、對股東的稀釋、缺乏資本、快速增長對公司的影響以及管理層有效應對公司的增長與產品和服務需求的能力、新興科技、公司的競爭能力、關聯方交易中的利益衝突、監管事項、技術保護、缺乏行業標準、競爭的影響以及公司獲得未來融資的能力。將影響未來結果的因素的詳細列表已在公司截至2023年6月30日的10-K表格年度報告以及截至2023年9月30日、12月31日和2024年3月31日的10-Q表格季度報告中進行了討論,標題爲「風險因素」,在其中的IA項下,以及不時向證券交易委員會提交的其他文件中。此類因素可能對公司的財務表現產生重大不利影響,並可能導致公司未來期間的實際結果與本報告中表達的任何觀點或陳述顯著不同。

 

 
3

 

 

簽名

 

根據1934年證券交易法的要求,申報人已經依法授權在此由親自簽署本報告。

 

 

UPEXI, INC.

 

 

 

 

日期:2024 年 12 月 23 日

 /s/ 安德魯 ·J· 諾斯特魯德

 

 

姓名:安德魯·諾斯特魯德

 

 

 

職位:首席財務官

 

 

 

 

 

 

 

 
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