第 1 页，共 13 页 1095975912\6\美洲 Limoneira 公司 （包括子公司） 内幕交易、泄密和其他不当披露政策 以及关于与 Limoneira 公司及其关系的其他公司的某些证券交易的指南 生效日期：2010 年 4 月 27 日 （2023 年 4 月 25 日修订） ___________________________________ 引言 联邦和州证券法禁止持有重要信息的人购买、出售或以其他方式交易公众公司的证券，这些重要信息是一般公众所不知道或无法获得的（包括第 E 节定义的重要非公开信息）。这些法律还禁止持有此类信息的人向可能交易该公司的证券或某些其他公开交易公司的证券的人透露重要非公开信息。 本内幕交易政策，包括附录 I（统称为“政策”），为 Limoneira 公司及其子公司的员工（包括全职、兼职、实习生和临时员工）、高级职员、董事会成员（每位为“董事”，统称为“董事们”）、顾问和承包商（每位为“相关人员”或“您”）提供有关在持有机密信息的情况下进行公司发行的证券以及某些其他公开交易公司的证券的交易的指南。 本政策还包含有关您在为公司工作或代表公司提供服务期间可能了解到的信息交流的限制。 附录 I 包含额外的交易限制，并适用于所有特别内幕人士（该术语在附录 I 中定义）。 违反内幕交易相关法律可能会受到刑事处罚（包括监禁）和民事罚款的惩罚。此外，违反本政策的公司的高级职员和员工将受到公司的纪律处分，可能包括终止雇佣或未来参与其股权激励计划的资格丧失。 美国证券交易委员会（“SEC”）、证券交易所（包括纳斯达克股票市场）和其他执法机构使用先进的电子监测技术来揭露内幕交易。SEC 和美国司法部积极追查内幕交易的违规行为。案件已经成功起诉，包括通过外国账户交易、家庭成员和朋友交易以及仅涉及少量股份的交易。
第 2 页，共 13 页 1095975912\6\美洲 请注意，公司的其他政策声明也要求您保护专有信息，并对未经授权的信息披露施加限制，包括例如公司的道德规范。 ___________________________________ 本政策的适用性 在本政策中，我们将公司发行的证券称为“覆盖证券”，包括但不限于公司的普通股、优先股、购买普通股的期权、已经归属的股权补偿奖励、可转换证券、债务证券以及与公司证券相关的衍生证券，如交易所交易的看跌或看涨期权或相关掉期（无论这些衍生证券是否由公司发行）。此外，覆盖人员及其直系亲属和家庭成员在本政策中有时被称为“内部人”。 本政策适用于： • 任何覆盖人员、其他内部人以及您影响或控制的任何实体（“受控实体”）的所有覆盖证券的交易或其他交易；以及 • 某些其他公司的证券，包括普通股、期权及这些公司发行的其他证券，以及与这些公司证券相关的衍生证券，当覆盖人员或内部人在知道与公司相关信息的情况下直接或间接交易或导致受控实体进行证券交易时。 根据本政策，内部人可能会不时需要放弃计划进行的覆盖证券交易，即使他或她计划在获知重大非公开信息之前进行该交易，尽管内部人认为他或她可能会因未交易而遭受经济损失或放弃预期利润。请注意，无论覆盖人员在何处工作，本政策均适用于覆盖人员在公司发行的所有覆盖证券中的交易。 本政策中描述的原则和指南同样适用于与其他公司有关的重要非公开信息，包括公司客户和业务合作伙伴的信息，当这些信息是在与公司工作或为公司提供服务的过程中获得时。 ___________________________________
第 3 页，共 13 页 1095975912\6\美洲 政策声明 A. 一般政策 公司的政策是反对和禁止（1）在与公司就业过程中或为公司提供服务时获取的任何重要非公开信息的未经授权披露；以及（2）在证券交易中滥用重要非公开信息。因此，公司有责任遵守以下限制： a. 任何被覆盖人或其他内部人士不得在掌握关于公司的重要非公开信息时购买、出售、提供购买或出售，或指示其他个人或实体购买或出售任何被覆盖证券，无论该证券是否由公司发行； b. 知道关于公司的任何重要非公开信息或其他公司的信息的任何被覆盖人或其他内部人士不得将该信息传达给任何其他人，包括家庭成员和朋友，或在未获得公司授权的情况下披露该信息；以及 c. 任何被覆盖人或其他内部人士不得在掌握于其与公司相关的过程中获得的非公开重要信息时购买或出售，或指示其他人购买或出售任何其他公司的证券。 出于合规目的，被覆盖人或其他内部人士在掌握其有理由相信是重要的非公开信息时，绝不得进行交易、内幕消息或推荐证券（或以其他方式导致证券的购买或出售），除非他或她首先咨询并获得合规官的提前批准（合规官在本政策末尾列出）。 b. 特定政策 1. 基于重要非公开信息的交易。任何被覆盖人及其直系家属或家庭成员不得在掌握关于公司的重要非公开信息期间，参与被覆盖证券的任何交易，包括任何购买或出售要约： • 从他或她掌握关于公司的重要非公开信息之日起开始；并且 • 在公开披露该信息后第一个完整交易会话结束时（定义见下文），或在该非公开信息不再重要时结束。 唯一的例外是本政策第F节中详细说明的内容：（a）与公司的某些交易；（b）根据符合证券交易法第1934年第10b5-1条规则（以下简称“规则10b5-1”）的计划进行交易，并获得合规官的批准。在本政策中，术语“完整交易会话”指的是在任何日子期间，自纳斯达克证券市场开始盘前交易（目前为美国东部时间凌晨4:00）之时开始，直至其结束盘后交易（目前为美国东部时间晚上8:00）之时。 2. 内幕消息。任何被覆盖人及其直系家属或家庭成员不得向任何其他人披露（“内幕消息”）重要的非公开信息。
第 4 页 共 13 页 1095975912\6\美洲（包括家庭成员或朋友）在这些信息可能被此人用于交易受限证券或与这些信息相关的其他公司的证券的情况下，任何受限人员及其直系亲属或家庭成员不得基于重要的非公开信息进行交易受限证券或其他公司的证券的推荐或表达意见。提供小道消息可能使提供者和接受者面临刑事和民事处罚，即使提供者并未从被禁止的交易中获利或受益。 C. 禁止期和其他责任 1. 特殊禁令期。这个公司不时会有关于重要非公开信息（例如合并、收购或处置的谈判、网络安全事件的调查评估或新产品开发）待定且未公开披露。在这些重要的非公开信息待定期间，公司可能会实施特殊的禁止期，在此期间某些特定的受限人员（a）禁止交易受限证券，并且（b）在未获得合规官的明确许可的情况下不得向任何其他人泄露自己受到特殊禁止期限制的事实（“特殊禁止期”）。如果公司实施特殊禁止期，将会单独通知受影响的受限人员。任何特殊禁止期不会向整个公司宣布，且不应与任何其他人沟通。特殊禁止期从受限人员收到合规官关于特殊禁止期的通知之日起开始，直到个人被合规官通知特殊禁止期结束为止。即使您未被通知特殊禁止期，您也不应在知晓重要非公开信息的情况下交易受限证券。 2. 禁令期的性质。上述禁令期的目的是帮助受限人员避免任何不当交易或不当行为的出现。然而，即使在这些禁令期之外，任何掌握有关公司重要非公开信息的人也不得在信息被公众知晓至少一个完整交易时段之前，进行与受限证券或其他公司证券相关的任何交易。除本政策F节另有规定外，在禁令期外的交易不受执法机关的管辖，应遵守所有适用法律和本政策的其他规定。 3. 个人责任。每个受限人员都有遵守本政策和适用法律的个人责任，无论禁令期是否存在或公司是否通知该人停止交易。此外，每个受限人员还负责确保任何家庭成员、家庭成员或受管控实体的交易遵循本政策。公司、合规官或任何其他员工或董事根据本政策（或其他方式）所采取的任何行动，均不构成法律建议或使个人免于适用证券法律的责任。本政策中规定的指南不旨在识别与重要非公开信息可能披露和滥用相关的所有可能情况，应在进行任何受限证券交易时运用适当的判断。请记住，任何审查您交易的执法机关都会在事后进行审查，并具备后见之明。在进行任何交易之前，您应谨慎考虑执法机关可能如何看待该交易。如果您对本政策的适用性或与特定交易活动相关有任何问题，您应联系合规官。
第5页，共13页 1095975912\6\美洲 4. 终止后的交易。如果受保护人员在终止雇佣或服务时（或之后）持有重大非公开信息，则他或她不得在该信息公开或不再重要之前在受保护证券中进行交易。 D. 其他禁止交易 1. 短期或投机交易。公司认为受保护人员参与短期或投机交易是不当和不适当的。此类活动可能导致受保护人员的个人收益与公司及其持股人最佳利益发生冲突，或可能造成利益冲突的外观，或对重大非公开信息的错误使用的外观，而这些都可能对投资者对公司的看法产生负面影响。因此，受保护人员不得在受保护证券中从事以下任何交易： a. 卖空 - 卖空是借入证券以出售，期望价格下跌，并有意以更低的价格买回以替代借入的证券的行为。卖空表明卖方对所售证券价值下降的预期，并可能造成受保护人员在持有重大非公开信息的情况下进行交易的外观。此外，卖空与受保护证券投资者之间存在内在的利益冲突，减少了受保护人员提升相关上市公司业绩的激励。因此，受保护人员卖空受保护证券在本政策中被禁止。此外，《交易法》第16(c)条禁止董事及某些高管（包括执行官）等人参与卖空。 b. 对冲交易 - 对冲交易允许持有者继续拥有证券，但没有完全的所有权风险和收益。因此，对冲交易可能与受保护证券投资者之间存在潜在的利益冲突，并可能减少（或似乎减少）受保护人员提升相关上市公司业绩的激励。对冲交易也可能造成受保护人员在持有重大非公开信息的情况下进行交易的外观。因此，受保护人员被禁止从事与受保护证券相关的任何对冲交易。 c. 短期交易 - 对受保护证券的短期交易可能造成受保护人员根据重大非公开信息进行交易的外观，或受保护人员的关注集中在短期表现上，而牺牲长期目标。因此，受保护人员在购买后至少六（6）个月内不得出售所选择购买的任何受保护证券；但前提是，此禁令通常不适用于因股票期权行使或其他员工福利计划收购而获得的股票。 d. 公开交易的期权 - 公开交易期权的交易实际上是对公司股票短期波动的赌注。此类受保护证券的交易可能造成受保护人员在根据重大非公开信息进行交易的外观，或受保护人员的关注集中在短期表现上，而牺牲长期目标。因此，受保护人员在交易所或任何其他有组织市场上参与看跌期权或看涨期权（或任何具有类似特征的衍生证券）的交易在本政策中被禁止。除非获得合规官的事先批准，这些关于短期或投机交易的限制也适用于每位受保护人员的直系亲属（包括他的配偶）、与该受保护人员同住的其他人，和
第 6 页，共 13 页 1095975912\6\美洲 实体受该被覆盖人员控制。虽然不在被覆盖人员范围内的员工在适用法律和本政策的其他条款合规的情况下，不被禁止参与上述交易，但公司强烈不鼓励所有被覆盖人员参与此类交易，因为可能出现的不当行为的外观。 2. 保证金账户和质押。 如果客户未能满足保证金要求，券商可以在未获得客户同意的情况下出售保存在保证金账户中的证券。同样，因借款人未能按贷款偿还而被质押为贷款抵押的证券可能在止赎中被出售。因此，被覆盖人员在持有被覆盖证券于保证金账户或将被覆盖证券质押作为贷款抵押之前，必须获得合规官的书面批准。 E. “重大非公开信息”的定义无 法定义所有类别的重大信息。事实的重大性取决于具体情况。一般来说，关于公司或其被覆盖证券（或任何其他公司及其证券）的事实，如果 (1) 有相当大的可能性，合理的投资者会认为该事实在决定买入、卖出或持有被覆盖证券（或其他证券）时是重要的， (2) 该事实可能对被覆盖证券（或其他证券）的市场价格产生重大影响，或 (3) 必须披露该事实以使关于被覆盖证券（或其他证券）的其他重大事实不具误导性，则将被视为“重大”。积极或消极的信息都可能是重大。 通常被认为是重大的信息示例可能包括但不限于： • 财务业绩； • 未来收益或损失的预测； • 关于待定或提议的合并、收购、合资企业、战略伙伴关系或其他业务组合的消息； • 关于待定或提议的子公司或业务处置的消息； • 关于待定或提议的收购或处置重要资产的消息； • 新的股权或债务发行，或提议回购大量股票或证券； • 重要合同的状态； • 重大价格变化； • 公司运营中的重大中断或财产或资产的损失、潜在损失、违约或未经授权的访问，包括其设施和信息技术基础设施； • 由于实际或威胁的诉讼或重大政府调查而产生的潜在风险； • 高层管理人员或董事会成员的重大变更； • 与监管机构的沟通或监管行动；以及 • 公司需要在向证券交易委员会提交的 Form 8-k 中披露的其他事件。“非公开”信息是指未曾向公众披露，并且在其他方面未向公众提供的信息。信息已向少数公众成员披露并不意味着在内幕交易目的上是公开的。要被视为“公开”，信息必须以旨在普遍传达给投资者的方式传播，并且投资者必须获得吸收信息的机会。
第7页，共13页 1095975912\6\美洲 因此，本政策规定，受保护人员在披露重要非公开信息后不得立即交易；有一个等待期以便公众接收和吸收该信息。除非您收到本政策末尾列出的合规官的其他通知，否则该等待期在该信息公开披露后的第一个完整交易时段结束时结束。 在判断信息是否重要时，如果不确定，您应假定其为重要，并在做出披露该信息（除非是需要知道的人员）或交易或推荐与该信息相关的证券的任何决定前咨询合规官。 F. 某些例外 1. 与公司的某些交易。就本政策而言，(a) 行使公司任何员工股票期权计划下的股票期权，(b) 根据员工股票购买计划购买股份，以及(c) 股权补偿奖励（例如限制性股票单位或业绩股票）的归属，或根据税收扣除权利行使的税收扣除权，您可以选择让公司扣留股票以满足任何股权补偿奖励的归属时的税收扣除要求，通常不受本政策约束，因为交易的另一方是发行人本身。然而，选择加入员工股票购买计划、对员工股票购买计划下的选择进行的任何更改，以及在期权行使或根据此类计划购买的股份的后续销售或交易均受本政策约束。此外，本政策确实适用于从股权补偿奖励归属中收到的限制性股票或普通股的任何市场销售。根据适用的股票期权计划或类似安排，向公司交付股份通常不受本政策约束。真实的证券赠与不属于本政策所涵盖的交易。此外，投资于受保护证券的共同基金的交易不受本政策约束。 2. 规则10b5-1预先安排交易计划。尽管一般禁止在持有重要非公开信息的情况下进行受保护证券的交易，特殊内幕人士（如附录I所定义）可被允许利用规则10b5-1提供的某些例外。 ___________________________________ 解读与修订 合规官被授权代表公司解读本政策，并将其条款应用于出现问题的具体情况。此外，公司董事会被授权不时修订本政策。 ___________________________________
第8页，共13页 1095975912\6\美洲 合规官 公司已任命Amy Fukutomi为本政策的合规官（“合规官”）。合规官的职责包括但不限于以下内容：
• 协助实施和执行本政策；
• 将本政策传播给所有员工，并确保本政策在必要时进行修订，以保持符合适用法律和最佳实践；
• 按照本政策中规定的程序，提前清理所有被覆盖人员对公司证券的交易；
• 任何Rule 10b5-1计划的批准；以及
• 提供一个有效的举报者保护机制的报告系统。
___________________________________
询问
请将您对本政策中任何讨论事项的疑问发送给以下人员：
• Amy Fukutomi，合规与公司秘书副总裁（合规官），+1 (805) 525-5541 转1042，afukutomi@limoneira.com；或
• Alison LaBruyere，公司外部顾问，+1 (678) 272-3200，alison.labruyere@squirepb.com。
[本页剩余部分故意留空；附录I后续]
第9页，共13页 1095975912\6\美洲 附录I：适用于特殊内部人士的额外限制
公司已建立额外的程序和政策，以协助公司管理本政策，促进遵循禁止内部交易法律，并避免任何不当行为的外观。
本附录I中的额外程序和政策适用于“特殊内部人士”，包括：
• 公司第16条官员（如1933年证券法（“法案”）定义的）；
• 董事会成员；
• 公司管理团队成员；
• 财务、会计、信息技术、人力资源和高级行政部门的成员；以及
• 其他由合规官指定的，受这些程序和政策约束的公司员工。
本附录I也适用于特殊内部人士的家庭成员和控制实体。
A. Rule 10b5-1计划
尽管一般禁止在持有重要非公开信息的情况下进行覆盖证券交易，特殊内部人士可能获准利用Rule 10b5-1提供的某些例外，以建立允许在持有重要非公开信息时交易的结构化计划（一个适当结构的计划，称为“Rule 10b5-1计划”或“计划”）。Rule 10b5-1可能对根据预先安排的Rule 10b5-1计划进行的交易提供内部交易责任的绝对辩护。Rule 10b5-1计划必须在不在停牌期内，且特殊内部人士没有重要非公开信息时建立。
一旦建立Rule 10b5-1计划，被覆盖人员不得对交易的证券数量、交易的价格或交易日期施加任何影响。计划必须提前指定交易的数量、价格和时机，或者将这些事项的决定权委托给一个独立的第三方，该第三方将严格根据计划条款进行交易。任何拟在本政策日期后制定的Rule 10b5-1计划，或在本政策生效日期后对现有Rule 10b5-1计划的任何修订或终止，必须提交给合规官审核，并且必须在Rule 10b5-1计划的执行、修订或终止前获得合规官的批准。
通常，设计合理的Rule 10b5-1计划必须：
1. 在被覆盖人员未意识到与公司有关的重要非公开信息时建立；
2. 以诚意进入，而不是作为规避内部交易禁令的计划的一部分；
3. 包括被覆盖人员对条款1和2的认证；
4. 指定在Rule 10b5-1计划期间购买或出售的覆盖证券数量（或美元价值）、交易的价格（可以是固定价格、市场价格或最低/最高价格）、交易时间表，或提供用于确定时机、数量和价格的书面公式或算法。
第10页，共13页 1095975912\6\美洲 交易。或者，规则10b5-1计划可以授予第三方（如指定的经纪人）独占权，判断交易的时机、金额和价格； 5. 不允许涉及的人员对如何、何时或是否执行被涵盖证券的交易施加任何后续影响；但是，如果按照规则10b5-1计划指定了第三方（例如经纪人）来判断交易的时机、金额和价格，则该第三方在代表涉及人员做出交易决策时，必须不知晓关于公司或被涵盖证券的任何重要非公开信息； 6. 确认涉及的人员没有(i) 进入多个重叠的规则10b5-1计划，或者(ii) 为同一交易进入规则10b5-1计划超过一次的连续十二（12）个月期间；并且 7. 规定，在规则10b5-1计划的采纳和批准后，直到以下情况在公司官员和董事会成员中不发生交易： (a) 在规则10b5-1计划的采纳或修改后的九十（90）天，或者(b) 在修改了规则10b5-1计划的情况下公司章节的Form 10-Q或Form 10-K提交的两（2）个工作日之后，或对于除公司官员和董事会成员之外的涉及人员，采纳或修改规则10b5-1计划后三十（30）天。根据规则10b5-1计划条款在被涵盖证券中的交易应免于本政策的预先审批和黑幕条款，如果该预先安排的规则10b5-1计划（包括任何修正案）已获得合规官的事前书面批准。任何被涵盖人员进入的每个预先安排的规则10b5-1计划（包括任何修正案）必须在进行任何交易之前至少提前一个（1）月获得合规官的书面批准。要将规则10b5-1计划（包括任何修正案）提交给合规官进行审批，特定内幕者在进入规则10b5-1计划之前，应提交该计划的描述和文件给合规官。在考虑是否批准规则10b5-1计划时，合规官应考虑其他因素，包括该计划是否符合规则10b5-1的要求、公司是否存在重要的非公开信息，以及是否采取了符合SEC报告要求的安排。合规官可以拒绝批准任何提出的预先安排的规则10b5-1计划，包括如果他或她认为该计划不符合所有适用的法律要求。请注意，合规官代表公司，并将在该能力下审查这些规则10b5-1计划，而不是为了向那些进入此类计划的人提供法律建议。因此，合规官的审查不是在进入此类计划之前寻求您自己律师建议的替代方案。 b. 预先批准；黑幕期和其他责任 1. 预先批准要求。特定内幕者必须始终在未遵循“预先批准”程序的情况下避免在被涵盖证券中进行交易。具体来说，对于特定内幕者希望进行的每笔被涵盖证券交易，特定内幕者必须在参与拟交易之前： • 提前向合规官提供有关拟交易的信息；并且 • 从合规官那里获得进行拟交易的预先批准。
第11页 共13页 1095975912\6\美洲 从合规官那里获得的任何预先批准仅在接下来的三个完整交易时段内有效，或在预先批准时可能规定的较短时间内。为了避免任何不当行为的印象，特别内部人员应寻求对其直系家庭成员（包括配偶）、其他与该特别内部人员同住的人以及该特别内部人员控制的实体进行任何交易的预先批准。 公司可能也会发现，随时需要某些员工、顾问和除指定特别内部人员之外的承包商遵守预先批准程序。如果在任何特定期间，合规官要求您遵循上述预先批准流程，您必须遵循。 2. 季度黑暗期。在公司每个财务季度的财务结果公开披露和传播之前的直接时间段是符合适用内幕交易法律的交易特别敏感的时期。因此，一组特定的被覆盖人员将在“季度黑暗期”内，必须在以下期间内避免进行被覆盖证券的交易： • 自公司每个财务季度结束前十（10）个日历日开始； • 并于公司特定财务季度财务结果公开披露的日期和时间后的第一个完整交易时段结束。 被覆盖人员的指定组包括：（a）公司董事会的所有成员，（b）所有拥有副总裁或更高级别职称或当前承担副总裁职责的员工，（c）所有管理团队成员，（d）所有在财务、会计、信息技术、人力资源和高级行政部门工作的人员（无论其职位或职称），以及（e）由高管管理裁定的其他指定人员，无论他们是否是特别内部人员。合规官可以随时将额外的员工类别添加到被覆盖人员的指定组中。合规官可以通过电子邮件或其他书面通知向被覆盖人员指定组宣布季度黑暗期的开始，超过公司每个财务季度结束前十（10）个日历日。 3. 特殊黑暗期。合规官可随时要求特定的被覆盖人员暂停交易，因为尚未公开披露的进展。无论个人在实施特殊黑暗期时是否确实了解某些特定进展，被覆盖人员均可能受到“特殊黑暗期”的影响。合规官可以通过电子邮件或其他书面通知向受特殊黑暗期影响的特定被覆盖人员宣布这种特殊黑暗期的开始。在这种情况下，被通知的被覆盖人员在此期间不得进行被覆盖证券的任何交易，并且不得向他人披露特殊黑暗期已被强加的事实。此外，公司的董事和高管，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第306条及其实施规定，适用于公司的401(k)和其他个人账户退休计划的黑暗期的要求，在此期间不得购买、出售或交易任何被覆盖证券或以其他方式进入计划10b5-1进行此操作。
第 12 页，共 13 页 1095975912\6\美洲 C. 适用于公司董事和第 16 节高管的附加程序 董事会成员及公司的某些高管（包括执行官）也必须遵守《证券交易法》第 16 节（"第 16 节"）。公司的第 16 节高管和董事会成员不得在任何涉及覆盖证券的交易中进行交易，即使在季度或特殊封闭期之外，也必须先得到合规官的预先批准。预先批准请求应在拟议交易的至少两个（2）个工作日之前提交给合规官。合规官应记录每个请求收到的日期以及每个请求得到批准或拒绝的日期和时间。除非被撤销，交易的预先批准将在授予后的两个（2）个工作日内有效，直至交易结束。如果交易在此期间未发生，则必须重新请求交易的预先批准。合规官无义务批准提交的预先批准交易，并且可以决定不允许该交易。如果寻求预先批准和交易许可的人被拒绝，则他或她应避免发起任何覆盖证券的交易，并且不应通知任何其他人该限制。所有已预先批准的交易必须通过经纪人进行，除非获得合规官的其他批准，并且一旦可用，必须立即向合规官提供交易的经纪人确认。 董事会成员和第 16 节高管还必须遵守《第 16 节》中规定的报告义务和对短期交易的限制。这些条款的实际效果是，某些董事和第 16 节高管在六（6）个月内进行某些交易购买和销售覆盖证券时，无论是否知道任何重要非公开信息，都必须将所有利润退还给相关的上市公司。根据这些规定，只要满足其他某些标准，按照期权计划获得的期权、行使该期权或根据员工股票购买计划获得的股票通常将被视为《第 16 节》下的购买；然而，售出任何此类股票将被视为《第 16 节》下的销售。此外，此类董事或第 16 节高管不得进行任何覆盖证券的卖空交易。此外，此类董事和第 16 节高管等人的覆盖证券销售必须符合《证券法》第 144 条的规定。 [本页其余部分故意留白；后面是确认和认证页]
第13页，共13页 【内幕交易政策的确认和认证页】 1095975912\6\美洲 确认和认证 本人特此确认已收到Limoneira公司（包括其子公司）关于内幕交易、泄密及其他不当披露的政策和与Limoneira公司及其保持关系的其他公司证券交易的相关指导原则，包括附录I，修订于2023年4月25日（统称为“政策”）。 本人已阅读并理解（或已被解释）该政策，并同意在与证券的买卖及非公开信息的保密性或根据该政策的其他规定有关的所有情况下，遵守该政策。 __________________________________ （签名） __________________________________ （请打印姓名） 日期：________________________