表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 受益人所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)节 |
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如果不再受到第16条的约束,请勾选此框。 表格4或表格5的义务可能会继续。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾选此框表示根据合同、指令或书面计划进行了一项交易,该交易涉及发行人的股票证券购买或销售,旨在满足规则10b5-1(c)的肯定防御条件。 请参见说明10。 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行者名称 和 逐笔明细或交易标的
阿湾物产 [ AVB ] |
5. 报告人和发行人之间的关系
(检查所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 02/11/2016 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(请勾选适用的选项)
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表 I - 非衍生证券的获取、处置或实益拥有 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 认为的执行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代码(指令 8) | 4. 获取的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券数量 (指令 3和4) | 6. 所有权形式:直接(D)或间接(I)(指令 4) | 7. 间接享有所有权的性质(说明 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/11/2016 | A(1) | 213 | A | $0 | 562 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2016 | F(2) | 72 | D | $177.63 | 490 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 05/04/2016 | S(3) | 25 | D | $184.43 | 465 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 05/10/2016 | S | 185 | D | $191.25 | 280 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 09/12/2016 | S(3) | 40 | D | $170.33 | 240 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 12/14/2016 | S(3) | 38 | D | $170.15 | 202 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/16/2017 | A(1) | 155 | A | $0 | 357 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2017 | F(2) | 65 | D | $183.31 | 292 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/15/2018 | A(1) | 168 | A | $0 | 460 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2018 | F(2) | 79 | D | $155.05 | 381 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/14/2019 | A(1) | 258 | A | $0 | 639 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2019 | F(2) | 63 | D | $194.25 | 576 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 05/06/2019 | S | 354 | D | $201.03 | 222 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 05/06/2019 | S(3) | 40 | D | $201.2 | 182 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/13/2020 | A(1) | 305 | A | $0 | 487 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2020 | F(2) | 67 | D | $200.59 | 420 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/25/2021 | J(4) | 461 | A | $0 | 881 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2021 | F(2) | 118 | D | $177.02 | 763 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 08/05/2021 | S(4) | 300 | D | $227.83 | 463 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/17/2022 | A(1) | 239 | A | $0 | 702 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2022 | F(2) | 129 | D | $234.18 | 573 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/23/2023 | A(1) | 277 | A | $0 | 850 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2023 | F(2) | 137 | D | $168.21 | 713 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 02/13/2024 | J(5) | 835 | A | $0 | 1,548 | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 03/01/2024 | F(2) | 151 | D | $178.14 | 1,033.7911(6) | I | 由配偶 | ||
普通股,面值每股0.01美元 | 4,383 | D |
表II - 获取、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,卖权,买权,Warrants,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定执行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代码(说明书第8部分) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后有益拥有的衍生证券数量 (指令 4) | 10. 所有权形式:直接(D)或间接(I) (指令 4) | 11. 间接有益所有权的性质 (指令 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 标题 | 金额或股票数量 | ||||||||
员工股票期权(购买权) | $180.32 | 02/25/2021 | A | 1,222 | 03/01/2023 | 02/25/2031 | 普通股 | 1,222 | $0 | 1,222 | I | 由配偶 | |||
员工股票期权(购买权) | $180.32 | 03/01/2023 | 02/25/2031 | 普通股 | 3,142 | 3,142 | D |
响应说明: |
1. 反映了根据公司2009年股权激励计划("2009计划")向报告人的配偶(发行人的员工,"配偶")授予普通股的情况。 |
2. 反映了公司为满足有限股票和绩效股份单位奖励的归属税款义务而扣留的股份,这些奖励是根据2009年计划颁发给配偶的。 |
3. 报告的出售是配偶通过公司的员工股票购买计划("ESPP")获得股份的销售。通过ESPP和公司的股息再投资计划购买的股份未在上面列出,且每个交易后的持有股份数不反映这些获得股份的持有情况,除非是2024年3月1日报告的交易后受益持有的证券数量,包括截至目前持有的257.8859股该类股份。 |
4. 这些交易与根据2009计划向配偶发行普通股的情况有关。2021年2月25日发行的股份中,78股是根据绩效基础股份单位的结算而发行的无限制股份。2021年8月5日,配偶随后出售了21股这些无限制股份,这导致根据1934年证券交易法第16(b)节(修订版)("交易法")发行的21股股份需与报告人在2021年8月6日以每股229.52美元的更高价格出售相匹配,该出售此前已报告。报告人已自愿向发行人退还根据交易法第16(b)节计算的全部法定利润。配偶在2021年8月5日出售的其余279股股份是根据2009计划或ESPP从公司取得,并持有超过六个月,因此该收购根据规则160亿.3(d)(3)免除。 |
5. 该交易与根据2009计划向配偶发行普通股的情况有关。2024年2月13日发行的股份中,232股是根据绩效基础股份单位的结算而发行的无限制股份。2024年8月6日,如之前报告的,配偶随后出售了162股这些无限制股份,这导致根据交易法第16(b)节将这162股股份与报告人在同一天的出售相匹配,且以每股207.33美元的更高价格出售,该出售也已以前报告过。报告人已自愿向发行人退还根据交易法第16(b)节计算的全部法定利润。配偶在2024年8月6日出售的其余699股股份是根据2009计划或ESPP从公司取得,并持有超过六个月,因此该收购根据规则160亿.3(d)(3)免除。 |
6. 报告交易后所持有的证券数量反映了配偶截至当前日期对所有普通股的视同间接拥有权,包括受限股份。该数量包括配偶通过员工股票购买计划(ESPP)原先获得的股份的总数(包括在ESPP中持有的股份和通过参与公司股息再投资计划获得的股份),从2012年到当前日期,并反映了配偶于2024年8月6日出售861股普通股的影响。报告人放弃对配偶持有股份的实益拥有权。 |
备注: |
此表格4是报告人就所报告事件提交的两份表格4中的第二份。由于单一表格4中可以包含的行项目数量的限制,表格4被分为两份提交。每份表格4将由报告人提交。 |
凯莉·A·谢 | 12/23/2024 | |
** 报告人的签名 | 日期 | |
提醒:每个直接或间接持有的证券类别请在单独一行上报告。 | ||
* 如果由多个报告人提交表格, 见 指导 4 (b)(v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 见 美国法典第18篇第1001条和第15篇第78ff(a)条。 | ||
注意:请提交三份此表格,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 见 程序的第6条指引。 | ||
响应此表格中信息收集的人士不需要回应,除非该表格显示有效的OMB编号。 |