表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 受益人所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)節 |
|
|||||||||||||||
如果不再受到第16條的約束,請勾選此框。 表格4或表格5的義務可能會繼續。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此框表示根據合同、指令或書面計劃進行了一項交易,該交易涉及發行人的股票證券購買或銷售,旨在滿足規則10b5-1(c)的肯定防禦條件。 請參見說明10。 |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行者名稱 和 逐筆明細或交易標的
RumbleON, Inc. [ 人民幣 ] |
5. 報告人和發行人之間的關係
(檢查所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/19/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(請勾選適用的選項)
|
表 I - 非衍生證券的獲取、處置或實益擁有 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 認爲的執行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代碼(指令 8) | 4. 獲取的證券 (A) 或處置的證券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券數量 (指令 3和4) | 6. 所有權形式:直接(D)或間接(I)(指令 4) | 7. 間接享有所有權的性質(說明 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
B類普通股 | 12/19/2024 | P(1) | 349,333(1) | A | $4.18(2) | 7,075,815 | I | 查看腳註(3)(4)(5) | ||
B類普通股 | 28,531(6) | D(3)(4)(5) |
表II - 獲取、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,賣權,買權,Warrants,期權,可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定執行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代碼(說明書第8部分) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後有益擁有的衍生證券數量 (指令 4) | 10. 所有權形式:直接(D)或間接(I) (指令 4) | 11. 間接有益所有權的性質 (指令 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 標題 | 金額或股票數量 |
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
報告人(們)與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
報告人(們)與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
報告人(們)與發行人的關係
|
響應說明: |
1. SH Capital Partners, L.P.("Partners")根據發行人的回購定向增發購買了349,333股類B普通股,Partners按照之前的協議,購買了在發行人權利發行到期後未被認購的類B普通股。 |
2. Partners以每股4.18美元的行使價格購買了發行人的類B普通股。 |
3. 本聲明由Stone House Capital Management, LLC("Stone House")、Partners和Mark Cohen共同提交。Partners是本聲明所涵蓋證券的記錄和直接實益擁有人。Stone House是Partners的普通合夥人和投資經理,可能被認爲間接擁有Partners持有的證券。Cohen先生是Stone House的管理成員,可能被認爲間接擁有Stone House持有的證券。 |
4. 每個報告人聲明說,提交本聲明或其中的任何內容均不應被視爲承認某人根據1934年證券交易法第16條(修訂版)("法案")或其他情況,實質上是本聲明涵蓋的任何證券的實益擁有者。每個報告人否認對本聲明涵蓋的證券的實益所有權,除非該人對這些證券的經濟利益有權益。 |
5. 每個報告人可能被視爲在"法案"第13(d)或13(g)條目的發行人或發行人證券方面的一個小組成員。每個報告人聲明,無論是提交本聲明還是其中的任何事情,都不應被解釋爲承認此人是在"法案"第13(d)或13(g)條款或任何其他目的上與發行人或發行人證券相關的小組成員。 |
6. 代表Mark Cohen在2024年8月9日授予的28,531份限制性股票單位("RSUs"),這些單位尚未兌現。RSUs目前由Cohen先生爲Partners的利益持有,並且在適用的歸屬日期,類B普通股的股份計劃轉讓給Partners。 |
備註: |
附件索引 附件99.1 - 聯合提交者信息(隨本文件提交)。 附件99.2 - 聯合提交協議(隨本文件提交)。 |
MARk Cohen, /s/ Mark Cohen | 12/23/2024 | |
石材石料資本管理公司, 由: /s/ Mark Cohen, 姓名: Mark Cohen, 職稱: 管理成員 | 12/23/2024 | |
SH CAPITAL PARTNERS, L.P., 由: 石材石料資本管理公司, 其: 普通合夥人, 由: /s/ Mark Cohen, 姓名: Mark Cohen, 職稱: 管理成員 | 12/23/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提醒:每種有直接或間接收益的證券應在單獨的行上報告。 | ||
* 如果表格由多個報告人提交, 請參閱 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行爲 查看 美國法典第18條第1001款和第15條第78ff(a)款。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱 第6條指令的程序。 | ||
回應此表格中信息收集的人員,除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則不需要回應。 |