SEC Form 4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

受益人所有权变更声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30(h)节
OMB批准
OMB号码： 3235-0287
估计的平均负担
每个回复的小时数： 0.5
  
 如果不再受到第16条的约束，请勾选此框。 表格4或表格5的义务可能会继续。 查看 指示1(b)。
  
 勾选此框表示根据合同、指令或书面计划进行了一项交易，该交易涉及发行人的股票证券购买或销售，旨在满足规则10b5-1(c)的肯定防御条件。 请参见说明10。
1. 报告人的姓名和地址*
泰克本杰明·S.
(姓) (名) (中间名)
5370 KIETZKE LN
201套房
(街道)
雷诺 内华达州 89511
(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行者名称 和 逐笔明细或交易标的
Aqua Metals, Inc. [ AQMS ] 		5. 报告人和发行人之间的关系
(检查所有适用项)
董事 10% 股东
X 官员（请在下面给出头衔） 其他（请在下方注明）
首席工程师和运营官
3. 最早交易日期 （月/日/年）
12/19/2024
4. 如果是修正，原始提交日期 （月/日/年）
 6. 个人或联合/团体申报（请勾选适用的选项）
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表 I - 非衍生证券的获取、处置或实益拥有
1. 证券名称（说明书第3条） 2. 交易日期 （月/日/年） 2A. 认为的执行日期（如有） （月/日/年） 3. 交易代码（指令 8） 4. 获取的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指令 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券数量 (指令 3和4) 6. 所有权形式：直接（D）或间接（I）（指令 4） 7. 间接享有所有权的性质（说明 4）
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 12/19/2024 A 79,893(1)(2) A $0 111,726(3) D
表II - 获取、处置或实益拥有的衍生证券
(例如，卖权，买权，Warrants，期权，可转换证券)
1. 衍生证券的名称（Instr. 3） 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期 （月/日/年） 3A. 假定执行日期（如有） （月/日/年） 4. 交易代码（说明书第8部分） 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（指示符 3、4和5） 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） 8. 衍生证券价格（Instr. 5） 9. 报告交易后有益拥有的衍生证券数量 (指令 4) 10. 所有权形式：直接（D）或间接（I） (指令 4) 11. 间接有益所有权的性质 (指令 4)
代码 V (A) (D) 行使日期 到期日 标题 金额或股票数量
绩效股票单位 $0 12/19/2024 A 4,438(4) 12/31/2025 12/31/2025 普通股 4,438 $0 4,438 D
绩效股票单位 $0 12/19/2024 A 4,439(5) 12/31/2026 12/31/2026 普通股 4,439 $0 4,439 D
绩效股票单位 $0 12/19/2024 A 4,439(6) 12/31/2027 12/31/2027 普通股 4,439 $0 4,439 D
绩效股票单位 $0 12/19/2024 A 13,315(7) 12/31/2027 12/31/2027 普通股 13,315 $0 13,315 D
响应说明：
1. 代表尚未归属且可交付的79,893股限制股票单位（"RSUs"）。这些RSUs将在三年内分六次以等额半年度的方式归属和结算，前提是报告人继续在公司服务。这些RSUs是根据公司2024年长期激励计划作为非现金股票奖励授予的。每个RSU授予其持有者接收一股发行人的普通股的权利。
2. 除了RSUs的时间基础归属要求之外，46,719个RSUs还将有一个归属要求，该要求取决于在2025年年度股东大会上批准和添加足够的额外股票到2019计划中。
3. 包括131,889股尚未归属且可交付的RSUs。
4. 代表4,438股基于总股东回报（TSR）的绩效股票单位（PSU），该单位的归属基于当前年度截至2024年12月31日的30天平均VWAP收盘股价与未来截至2025年12月31日的30天平均VWAP收盘股价之间的百分比差异。TSR的支付取决于AQMS与我们的同行组在以下百分位数的比较（50%为25百分位数，100%为50百分位数，200%为75百分位数）。
5. 代表4,439股基于TSR的PSUs，其归属基于当前年度截至2024年12月31日的30天平均VWAP收盘股价与未来截至2026年12月31日的30天平均VWAP收盘股价之间的百分比差异。TSR的支付取决于AQMS与我们的同行组在以下百分位数的比较（50%为25百分位数，100%为50百分位数，200%为75百分位数）。
6. 代表4,439股基于TSR的PSUs，其归属基于当前年度截至2024年12月31日的30天平均VWAP收盘股价与未来截至2027年12月31日的30天平均VWAP收盘股价之间的百分比差异。TSR的支付取决于AQMS与我们的同行组在以下百分位数的比较（50%为25百分位数，100%为50百分位数，200%为75百分位数）。
7. 代表13,315股根据PSUs的股票期权，这些期权的解锁基于在2024年12月31日之前的任何时间可以实现的股票价格目标，且不得晚于此日期的3年。PSUs根据在2024年12月31日之前的三年内达到股票价格门槛（连续五个交易日收盘价）进行解锁。股票解锁分为3个门槛，1/3股在股票价格上涨50%时解锁，1/3股在股票价格上涨100%时解锁，1/3股在股票价格上涨150%时解锁。基础或起始股票价格根据2024年12月31日的30天平均VWAP收盘价计算。
/s/ 贾德·梅里尔，依据授权书 12/23/2024
** 报告人签名 日期
提醒：每种有直接或间接收益的证券应在单独的行上报告。
* 如果表格由多个报告人提交， 请参阅 指令 4 (b)(v).
** 故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 查看 美国法典第18条第1001款和第15条第78ff(a)款。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅 第6条指令的程序。
回应此表格中信息收集的人员，除非表格显示当前有效的OMB编号，否则不需要回应。