表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 受益人所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)节 |
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如果不再受到第16条的约束,请勾选此框。 表格4或表格5的义务可能会继续。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
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勾选此框表示根据合同、指令或书面计划进行了一项交易,该交易涉及发行人的股票证券购买或销售,旨在满足规则10b5-1(c)的肯定防御条件。 请参见说明10。 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行者名称 和 逐笔明细或交易标的
赛富时公司 [ 赛富时 ] |
5. 报告人和发行人之间的关系
(检查所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/22/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(请勾选适用的选项)
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表 I - 非衍生证券的获取、处置或实益拥有 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 认为的执行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代码(指令 8) | 4. 获取的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券数量 (指令 3和4) | 6. 所有权形式:直接(D)或间接(I)(指令 4) | 7. 间接享有所有权的性质(说明 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 12/22/2024 | M | 871 | A | $0 | 25,734 | D | |||
普通股 | 12/22/2024 | M | 1,002 | A | $0 | 26,736 | D | |||
普通股 | 12/23/2024 | S(1) | 438 | D | $339.7756 | 26,298 | D | |||
普通股 | 12/23/2024 | S(1) | 504 | D | $339.7756 | 25,794 | D | |||
普通股 | 12/23/2024 | M(2) | 98,913 | A | $215.17 | 124,707 | D | |||
普通股 | 12/23/2024 | M(2) | 74,217 | A | $218.21 | 198,924 | D | |||
普通股 | 12/23/2024 | S(2) | 30,140 | D | $337.7532(3) | 168,784 | D | |||
普通股 | 12/23/2024 | S(2) | 35,356 | D | $338.51(4) | 133,428 | D | |||
普通股 | 12/23/2024 | S(2) | 45,653 | D | $339.5606(5) | 87,775 | D | |||
普通股 | 12/23/2024 | S(2) | 46,197 | D | $340.5996(6) | 41,578 | D | |||
普通股 | 12/23/2024 | S(2) | 9,825 | D | $341.4708(7) | 31,753 | D | |||
普通股 | 12/23/2024 | S(2) | 5,959 | D | $342.25 | 25,794 | D |
表II - 获取、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,卖权,买权,Warrants,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定执行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代码(说明书第8部分) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后有益拥有的衍生证券数量 (指令 4) | 10. 所有权形式:直接(D)或间接(I) (指令 4) | 11. 间接有益所有权的性质 (指令 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 标题 | 金额或股票数量 | ||||||||
限制性股票单位 | $0(8) | 12/22/2024 | M | 871 | 03/22/2022(9) | 03/22/2025 | 普通股 | 871 | $0 | 872 | D | ||||
限制性股票单位 | $0(8) | 12/22/2024 | M | 1,002 | 03/22/2023(10) | 03/22/2026 | 普通股 | 1,002 | $0 | 5,013 | D | ||||
非合格股票期权(购买权) | $215.17 | 12/23/2024 | M(2) | 98,913 | 03/22/2022(11) | 03/22/2028 | 普通股 | 98,913 | $0 | 6,595 | D | ||||
非合格股票期权(购买权) | $218.21 | 12/23/2024 | M(2) | 74,217 | 03/22/2023(12) | 03/22/2029 | 普通股 | 74,217 | $0 | 33,735 | D |
响应说明: |
1. 代表了出售股份,以满足发行人关于根据持有人在2024年12月22日之前继续就业而获得的限制性股票单位奖励的股份结算的税收扣缴义务。 |
2. 如上方复选框所示,该交易是根据报告人于2024年9月23日采用的10b5-1交易计划自动执行的。 |
3. 加权平均价格。这些股票在多个交易中以$337.0500到$338.0400的价格范围内出售。报告人承诺在要求下,向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在上述区间内每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
4. 加权平均价格。这些股票在多个交易中以$338.0600到$339.0500的价格范围内出售。报告人承诺在要求下,向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在上述区间内每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
5. 加权平均价格。这些股票在多个交易中以$339.1000到$340.0550的价格范围内出售。报告人承诺在要求下,向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在上述区间内每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
6. 加权平均价格。这些股票在多个交易中以$340.1200到$341.1100的价格范围内出售。报告人承诺在要求下,向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在上述区间内每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
7. 加权平均价格。这些股票在多个交易中以区间内从$341.1300到$341.7000的价格进行出售。报告人承诺在收到请求时向发行人、任何发行人的证券持有者或证券交易委员会的工作人员提供关于以上述区间内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
8. 限制性股票单位按一对一的比例转换为普通股。 |
9. 这些限制性股票单位在2022年3月22日按原始授予的25%归属,之后每季度按原始授予的1/16归属。 |
10. 这些限制性股票单位在2023年3月22日按原始授予的25%归属,之后每季度按原始授予的1/16归属。 |
11. 期权在四年内以25%于2022年3月22日(持有人授予日期的第一个周年)归属,其余部分在接下来的36个月内以相等的月度分期归属。 |
12. 期权在四年内以25%于2023年3月22日(持有人授予日期的第一个周年)归属,其余部分在接下来的36个月内以相等的月度分期归属。 |
/s/ Sarah Dale, Attorney-in-Fact for Srinivas Tallapragada | 12/23/2024 | |
** Signature of Reporting Person | Date | |
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. |