美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表单 6-K
外国私人发行人报告
根据规则 13a-16 或 15d-16 在
1934年证券交易所法案
2024年12月
委员会档案 编号 000-54189
三菱UFJ金融集团公司
(登记人姓名翻译成英文)
4-5, Marunouchi 1-chome, Chiyoda-ku
东京 100-8330, 日本
(主要执行办公室地址)
请用 勾选标记表明注册人是否提交或
将提交年度报告，使用表格的封面 20-F或表格 40-F.
表单 20-F X 表单 40-F
如果注册人按照规则提交表格，请用勾选标记指示 6-K
按规定允许的纸质形式 S-T 规则101(b)(1)：
如果注册人按照规则提交表格，请用勾选标记指示 6-K
按规定允许的纸质形式 S-T 规则101(b)(7)：
本报告在表格6-k中应被视为已被引入至三井住友金融集团，INC.的注册声明 表格F-3（编号333-273681），并自本报告提供给美国证券交易委员会之日起视为该声明的一部分，除非被后续提交给或提供给美国证券交易委员会的文件或报告所取代。
签名
根据1934证券交易法的要求，申报人已经授权并要求被授权人代表其签署此报告。
日期：2024年12月25日
| Mitsubishi UFJ Financial group, inc. | ||
| 作者： | /s/ 道尚雄 | |
| 姓名： | 道尚雄 | |
| 标题： | 常务董事，文件和公司秘书部门负责人， 公司管理部门 | |
三菱UFJ金融集团，股份有限公司
(东京证券交易所代码：8306)
三菱UFJ银行有限公司
(修正) 关于MUFG银行有限公司提交的股份及其他证券收购要约通知的修正通知，涉及修正后的收购要约登记声明的提交
东京，2024年12月25日 — MUFG银行有限公司（收购要约人），作为三菱UFJ金融集团有限公司的全资子公司，今天宣布已发布此「(修正) 关于MUFG银行有限公司提交的股份及其他证券收购要约通知的修正通知，涉及修正后的收购要约登记声明的提交」，并与WealthNavi Inc.公布的「关于修订全年营业收入预测的通知」一起发布。
结束
这些材料被视为三菱UFJ金融集团有限公司（收购要约人的母公司）根据证券上市执行规则进行的披露，以及根据收购要约人的请求，按照《金融工具和交易法执行命令》第30条第1项第(4)项的规定，由三菱UFJ金融集团有限公司发布的公告。
附件：
“（修正）关于MUFG银行有限公司就投资注册申请书的修正登记声明所提交的「关于启动对财富导航公司的股票证书等的收购要约的通知（东京证券交易所代码：7342）」的修正通知，日期为2024年12月25日
1
三菱UFJ银行有限公司
（修正）关于MUFG银行有限公司就投资注册申请书的修正登记声明所提交的「关于启动对财富导航公司的股票证书等的收购要约的通知（东京证券交易所代码：7342）」的修正通知
东京，2024年12月25日 — 2024年12月2日，MUFG银行有限公司（以下简称“收购要约方）发起了该收购要约（要约收购）关于WealthNavi Inc.的股份证明等（TSE编码：7342；在东京证券交易所成长市场上市）（“目标公司）根据金融工具和 交易法（第25号法令，1948年，通过修订）（“法案”).
2024年12月25日，目标公司发布了「关于修订全年盈利预测的通知」。与此相关，收购方需要修订于2024年12月2日提交的收购要约登记声明中所述的部分事项（包括于2024年12月11日提交的收购要约登记声明的修订登记声明所修订的事项）。因此，为了修订收购要约登记声明，收购方今天根据《法》第27-8条第2款的规定向关东地方财政局局长提交了修订登记声明。
收购方在此宣布，与此相关，它已修订了「MUFG银行有限公司于2024年11月29日发布的关于WealthNavi Inc.（TSE编码：7342）的股份证明等的收购要约开始通知」（包括由「关于WealthNavi Inc.（TSE编码：7342）的股份证明等的收购要约开始的修订通知」及「MUFG银行有限公司于2024年12月11日发布的修订登记声明的公共通知与收购要约开始的公告」所修订的事项），具体如下。请注意，这些修订不包括《法》第27-3条第2款第(1)项中定义的购买条款等的任何变化。
修订内容已加下划线。
| IV. | 其他事项 |
| (2) | 投资者决定是否响应要约收购而投标股份的其他必要信息 |
(修订前)
| (A) | 发布「截至2024年12月非合并财务结果（按照日本GAAP）」 |
2
目标公司于2024年11月14日发布了目标公司的财务结果。以下是基于该发布的概要。根据目标公司的说法，目标公司尚未进行审计公司对该发布内容的中期审查，依据《法》第193-2条第1款规定。此外，请注意，以下发布内容的概要是目标公司发布内容的部分摘录。详情请参考该发布的内容。
| (i) | 利润和损失 |
| 财务期 |
截至财年的第三季度 | |
| 营业收入 |
811781.4万元 | |
| 财务费用 |
5625.3万元 | |
| 销售、一般和行政费用 |
753853万元 | |
| 非营业收入 |
472.5万日元 | |
| 非营业费用 |
24538.1万日元 | |
| 季度净利润 |
23383.6万日元 |
| (ii) | 每股信息 |
| 财务期间 |
截至财年的第三季度 | |
| 季度每股净利润 |
4.11日元 | |
| 每股股息 |
0.00日元 |
(修订后)
| (A) | 发布「截至2024年12月的财政年度前三个月的非合并财务结果（依据日本 GAAP）」 |
目标公司于2024年11月14日发布了目标公司的财务结果。以下是基于该发布的概要。根据目标公司，目标公司未按照法律第193-2条第1款的规定接受审计公司对该发布内容的中期审查。此外，请注意以下发布内容的概要是目标公司发布内容的部分摘录。有关详细信息，请参阅该发布的内容。
3
| (i) | 损益表 |
| 财政期 |
截止财政年度第三季度 | |
| 营业收入 |
811781.4万日元 | |
| 财务费用 |
5625.3万日元 | |
| 销售、一般及行政费用 |
753853万日元 | |
| 非营业收入 |
472.5万日元 | |
| 非营业费用 |
24538.1万日元 | |
| 季度净利润 |
23383.6万日元 |
| (ii) | 每股信息 |
| 财务期间 |
截至财年第三季度 | |
| 每股季度净利润 |
4.11日元 | |
| 每股股息 |
0.00日元 |
| (B) | 发布《关于修订全年收益预测的通知》 |
在2024年12月25日，目标公司发布了《关于修订全年收益预测的通知》，并修订了截至2024年12月31日的全年收益预测（自2024年1月1日至2024年12月31日），该预测于2024年8月9日由目标公司发布。以下是全年预测修订的概述。此外，请注意，以下发布内容的概述只是目标公司发布内容的部分摘录。有关详细信息，请参阅该发布的内容。
| 营业收入 |
营业利润 | |||
| 之前公布的预测 (A) |
百万日元 11,187 |
百万日元 531 | ||
| 修订后的预测 (B) |
百万日元 11,149 |
百万日元 809 | ||
| 增加或减少的金额 ((B)-(A)) |
百万日元 -38 |
百万日元 +278 | ||
| 增长或减少的比例 (%) |
-0.3% | +52.4% | ||
| (参考) 上一个财政年度的结果（截至2023年12月31日） |
百万日元 8,168 |
百万日元 524 |
结束
4
美国法规
普通股（“目标公司股票”）和股票获取权（“股票收购 权利）目标公司（是一家在日本注册的公司）的收购要约受让约定。此收购要约将按照日本法律规定的程序和信息披露标准进行， 这些程序和信息披露标准与美国的程序和信息披露标准不一定相同。特别是，1934年美国证券交易法第13(e)条和第14(d)条（经修订；下同）及其规定的规则不适用于该收购要约，该收购要约不符合这些程序和标准。本新闻稿及相关参考材料中包含的财务信息 是根据日本会计标准准备的，这可能与美国或其他国家普遍接受的会计标准有实质性差异。此外，由于收购要约方是在美国以外成立的法人实体，且其所有或部分高管为非美国居民，行使根据美国证券法所声称的权利或请求可能会变得困难。此外，可能无法对在美国以外成立的法人实体及其高管在非美国法院提起法律诉讼以举报美国证券法的违反行为。此外，美国法院不一定对在美国以外的法人实体及其各自的子公司和关联公司具有管辖权。
除非另有说明，所有与收购要约相关的程序均应完全以日语进行。如果与收购要约相关的文件的全部或部分以英语准备，并且该英语文件与日语文件之间存在任何不一致，日语文件将优先适用。
在收购要约开始之前或收购要约的购买期限内，收购要约方、每个收购要约方和目标公司的财务顾问及招标代理（包括其各自的关联公司）可以在法律允许的范围内代表自身或客户的账户购买目标公司股份或 股票收购权，或进行相关活动，前提是符合日本有关金融工具交易的法律法规及其他适用法律法规，并按照1934年美国证券交易法第14e-5(b)条的要求执行。在这种情况下，目标公司股份和股票收购权可以通过市场交易按市场价格交易，或在市场外通过协商确定价格。如果有关此类购买的信息在日本披露，该信息也将在进行该购买的个人的英文网站或其关联公司的英文网站上披露。
前瞻性声明
This press release and the reference materials pertaining hereto include 「forward-looking statements」 as defined in Section 27A of the U.S. Securities Act of 1933 (as amended) and Section 21E of the U.S. Securities Exchange Act of 1934. Actual results might be substantially different from the content explicitly or implicitly indicated in these forward-looking statements due to known or unknown risks, uncertainties, or any other factors. Neither the Tender Offeror, the Target Company, nor their affiliates makes any warranty that the results explicitly or implicitly indicated in these 「forward-looking statements」 will be achieved. The 「forward-looking statements」 contained in this press release and the reference materials pertaining hereto have been prepared based on the information held by the Tender Offeror and the Target Company at the time this press release was published, and, unless otherwise required under applicable laws and regulations, neither the Tender Offeror, the Target Company, nor their affiliates assume any obligation to amend or revise those statements to reflect any future events or circumstances.
5
Regulation on Solicitation
This press release has not been prepared for the purpose of soliciting the sale of shares. If shareholders wish to make an offer to sell their shares, they should first carefully read the tender offer explanatory statement for the Tender Offer and make their own independent decision. This press release does not constitute, nor form part of, any offer to sell, solicitation of a sale of, or any solicitation of an offer to buy, any securities. In addition, neither this press release (nor any part of it) nor the fact of its distribution shall form the basis of any agreement regarding the Tender Offer, nor shall it be relied on in connection with executing any such agreement.
其他国家
Some countries or regions may impose restrictions on the announcement, issuance, or distribution of this press release. In such cases, please take note of such restrictions and comply with them. The announcement, issuance, or distribution of this press release shall not constitute a solicitation of an offer to sell or an offer to purchase share certificates, ETC. related to the Tender Offer and shall be deemed to be a distribution of materials for informative purposes only.
6