| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 受益人所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)节 |
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| 如果不再受到第16条的约束，请勾选此框。 表格4或表格5的义务可能会继续。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
| 勾选此框表示根据合同、指令或书面计划进行了一项交易，该交易涉及发行人的股票证券购买或销售，旨在满足规则10b5-1(c)的肯定防御条件。 请参见说明10。 | |||||||||||||||||
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行者名称 和 逐笔明细或交易标的
红猫控股公司 [ RCAT ] |
5. 报告人和发行人之间的关系
(检查所有适用项)
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 12/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如果是修正，原始提交日期
（月/日/年） |
6. 个人或联合/团体申报（请勾选适用的选项）
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| 表 I - 非衍生证券的获取、处置或实益拥有 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 证券名称（说明书第3条） | 2. 交易日期 （月/日/年） | 2A. 认为的执行日期（如有） （月/日/年） | 3. 交易代码（指令 8） | 4. 获取的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券数量 (指令 3和4) | 6. 所有权形式：直接（D）或间接（I）（指令 4） | 7. 间接享有所有权的性质（说明 4） | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 12/20/2024 | M | 474,684 | A | $3.95 | 13,398,324 | D | |||
| 普通股 | 12/20/2024 | F | 174,419 | D | $10.75 | 13,223,905 | D | |||
| 普通股 | 12/20/2024 | M | 322,327 | A | $1.06 | 13,546,232 | D | |||
| 普通股 | 12/20/2024 | F | 31,783 | D | $10.75 | 13,514,449 | D | |||
| 普通股 | 12/23/2024 | S | 392,551 | D | $11.3415(1) | 13,121,898 | D | |||
| 普通股 | 12/24/2024 | S | 78,693 | D | $11.2236(2) | 13,043,205 | D | |||
| 普通股 | 12/26/2024 | S | 28,756 | D | $13.97(3) | 13,014,449 | D | |||
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表II - 获取、处置或实益拥有的衍生证券 (例如，卖权，买权，Warrants，期权，可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券的名称（Instr. 3） | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期 （月/日/年） | 3A. 假定执行日期（如有） （月/日/年） | 4. 交易代码（说明书第8部分） | 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（指示符 3、4和5） | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） | 8. 衍生证券价格（Instr. 5） | 9. 报告交易后有益拥有的衍生证券数量 (指令 4) | 10. 所有权形式：直接（D）或间接（I） (指令 4) | 11. 间接有益所有权的性质 (指令 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 标题 | 金额或股票数量 | ||||||||
| 员工股票期权（买入权） | $3.95 | 12/20/2024 | M | 474,684 | (4) | 03/31/2031 | 普通股 | 474,684 | $0 | 25,316 | D | ||||
| 员工股票期权（买入权） | $1.06 | 12/20/2024 | M | 322,327 | (5) | 05/15/2033 | 普通股 | 322,327 | $0 | 927,673 | D | ||||
| 响应说明： |
| 1. 第4列报告的价格为加权平均价格。这些股份是在多个交易中以每股价格从10.4522美元到13.8301美元的范围内出售的。报告人承诺，在要求时将向Red Cat Holdings, Inc.、Red Cat Holdings, Inc.的任何证券持有者或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注中规定的价格范围内以每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
| 2. 第4列报告的价格为加权平均价格。这些股份是在多个交易中以每股价格从10.6701美元到11.77美元的范围内出售的。报告人承诺，在要求时将向Red Cat Holdings, Inc.、Red Cat Holdings, Inc.的任何证券持有者或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注中规定的价格范围内以每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
| 3. 第4列报告的价格为加权平均价格。这些股份是在多个交易中以每股价格从13.37美元到14.46美元的范围内出售的。报告人承诺，在要求时将向Red Cat Holdings, Inc.、Red Cat Holdings, Inc.的任何证券持有者或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注中规定的价格范围内以每个单独价格出售的股份数量的完整信息。 |
| 4. 在2021年3月31日，报告人获得了以每股3.95美元的价格购买高达500,000股普通股的期权，此期权作为Red Cat Holdings, Inc. 2019年股权激励计划下的补偿发放。这些期权已经完全归属。 |
| 5. 在2023年5月15日，报告人获得了以每股1.06美元的价格购买高达1,250,000股普通股的期权，此期权作为Red Cat Holdings, Inc. 2019年股权激励计划下的补偿发放。这些期权在授予后的3年内每年以1/3的速度归属，并可以行使长达10年。 |
| /s/ 杰弗里·M·汤普森 | 12/26/2024 | |
| ** 报告人签名 | 日期 | |
| 提醒：每种有直接或间接收益的证券应在单独的行上报告。 | ||
| * 如果表格由多个报告人提交， 请参阅 指令 4 (b)(v). | ||
| ** 故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 查看 美国法典第18条第1001款和第15条第78ff(a)款。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅 第6条指令的程序。 | ||
| 回应此表格中信息收集的人员，除非表格显示当前有效的OMB编号，否则不需要回应。 | ||