美国

证券 交易委员会

华盛顿， D.C. 20549

表格 8-K

当前 报告

根据第13节或第15(d)条

1934年证券交易法的

报告日期（最早事件报告日期）： 2024年12月24日

AmpliTech 集团, Inc.

(注册人名称与我们章程中规定的名称一致)

(631) 521-7831

(注册人的 电话号码，包括区号)

不适用

(之前的 名称或地址，如果自上次报告以来有所更改)

请勾选下面合适的选项，如果Form 8-K提交旨在同时满足注册人的提交义务，根据以下任何条款（请参阅 通用说明A.2.如下）：

根据该法第12(b)条注册的证券:

在勾选标记旁边注明发行人是否是根据1933年证券法规则405条（本章节的§230.405）或1934年证券交易法规则12亿.2条（本章节§2401.2亿.2）定义的新兴成长公司

新兴 成长型公司 ☐

如果是新兴成长型企业，请打勾，以表明注册人已选择不使用遵守《证券交易法》第13(a)条所规定的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期。 ☐

项目 1.01. 签订重要的最终协议

证券 购买协议

在2024年12月24日，AmpliTech集团公司（"公司"）与三家机构投资者签署了证券购买协议（"购买协议"），根据该协议，公司同意以注册直接发行的方式出售1,871,000股（"股票"）公司普通股，每股面值为0.001美元，单股价格为3.10美元。注册直接发行的交易预计将在2024年12月27日（"成交日期"）完成。

公司预期从此次发行中获得的总收入约为5,800,100美元，未扣除公司需支付的代理费用及其他预计的发行费用。

根据购买协议， 公司同意在交割日期后的45天内，不发行、签订任何发行协议或公告发行或拟发行任何普通股或任何可转换、可行使或可交换为普通股的证券，亦不提交任何注册声明或招股说明书，或对其进行任何修改或补充，受某些例外情况的限制。此外， 公司同意在交割日期后的45天内，不进行或签订任何涉及变量利率交易（如购买协议中定义）的普通股或任何可转换、可行使或可交换为普通股的证券的发行协议，受某些例外情况的限制。

关于上述发行，2024年11月24日、2024年12月11日和2024年12月16日签署证券购买协议的投资者同意放弃公司根据该证券购买协议发布其证券的45天禁止期。

股份的发行是根据2024年4月12日公司向证券交易委员会提交的Shelf注册声明（文件编号：333-278657）进行的，该注册声明于2024年4月24日被确认有效。公司于2024年12月24日向美国证券交易委员会提交了与2024年12月26日股份的发售和销售相关的招股说明书补充（“招股说明书补充”）。

安置 机构协议

在2024年12月24日，公司 与Maxim Group LLC（“安置代理方”）签署了安置代理协议（“安置代理协议”）， 根据该协议，公司同意向安置代理方支付相当于公司从销售股份中获得的总收入的7.0%的总费用。公司还同意偿还安置代理方最多30,000美元的可报销费用，包括安置代理方法律顾问的费用。

本购买协议和发行代理协议中包含的陈述、保证和契约仅为购买协议和发行代理协议的各方的利益而作。此外，这些陈述、保证和契约： (1) 旨在作为各方之间分配风险的方式，而不是事实陈述；(2) 可能以不同于股东或其他投资者对公司的重要性看法的方式适用实质性标准。因此，购买协议和发行代理协议仅与本8-k表格当前报告一起提交，以向投资者提供与此处描述的交易条款相关的信息，而不是向投资者提供有关公司的任何其他事实信息。有关陈述和保证的主题的信息可能在购买协议或发行代理协议日期之后发生变化，而此后获得的信息可能在公共披露中未必完全反映。

锁定 协议

根据与承销商的锁定协议，公司董事和高管同意在交割日期后的45天内， 根据某些例外，不直接或间接地提供、卖出或以其他方式转让或处置， 直接或间接地，公司的任何普通股或可转换为普通股的任何证券或可行使或可交换为公司普通股的任何证券。

《购买协议》、《 Placement Agency 协议》和《锁定协议》的格式已作为本形式 8-k 当前报告的附件 10.1、10.2 和 10.3 分别归档。上述对这些文件条款的总结受限于并完全以这些文件为准，这些文件在此引用并并入本文。

一份由公司的法律顾问出具的法律意见书副本，涉及与此次发行相关的某些法律事务，以及招募说明书附录中所提供证券的有效性，已作为本当前报告的附件5.1进行归档，并通过引用并入招募说明书附录中。

项目 9.01 财务报表和附表。

(d) 展品

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。