展品 10.3
锁定 协议
日期:____________________
Maxim Group LLC
300 公园大道,16楼
纽约 纽约州10022
女士们,先生们:
作为对Maxim集团有限责任公司(“承销商)执行一个代理协议(该 “安置 机构协议”),针对一项注册直接发行(该 “发行”)特定证券(该 “证券”) AmpliTech集团,有限公司, 一家内华达州公司, 以及其任何继承者(通过合并或其他方式)(该 “公司”),特此签字人同意,未经每次事先书面同意 投资者(该同意可以自行决定)在第二个后续段落中规定的期间(该 “锁定期”),特此签字人不会在未经投资者事先同意的情况下:
(1) | 提供, 抵押,宣布出售意向,卖出,签约出售,出售任何期权或合同 购买,购买任何期权或合同出售,授予任何期权、权利或Warrants 购买,进行任何空头销售或以其他方式转让或处置,直接或间接, 任何公司的普通股,每股面值0.001美元(该 “普通股”), 公司任何优先股, 每股面值0.001美元( “优先股”), 或任何可转换、可行使或可交换的证券,或代表有权接收 普通股或优先股的权利的证券,适用时(包括但不限于,可能被视为根据美国 证券交易委员会规则和法规由签字人实际拥有的普通股( “美国证券交易委员会”) 及在行使股票期权或Warrants时可能发行的证券)不论是现在 拥有或今后获得( “签字人的证券”); |
(2) | 进入 任何掉期或其他协议,部分或全部转移签字人证券的所有权经济后果, |
无论上述第(1)或(2)项中所述的任何交易是否通过交付普通股、优先股或其他 证券,以现金或其他方式结算;
(3) | 任何要求或行使与普通股、优先股或任何可转换为普通股或优先股的证券相关的注册权利均不得提出;或 |
(4) | 公开宣布或披露意图做上述任何事情。 |
签署方同意上述限制阻止签署方进行任何对冲或其他交易,这些交易旨在或合理地可能导致或结果于对签署方证券的出售或处置,即使此类证券将由签署方以外的人处置。这些被禁止的对冲或其他交易包括但不限于任何卖空或与签署方证券或与任何包含、关联或从该证券中获得价值的证券相关的任何权利(包括但不限于任何看跌或看涨期权)的购买、出售或授予。
锁定期将于本锁定协议签署之日开始,并持续至发行结束之日后四十五(45)天的日期。
尽管有上述规定,签署方可以转让签署方的证券:
(i) | 作为 真实 礼物或礼品; |
(ii) | 为任何信托直接或间接地为签名人或其直系亲属的利益 |
(iii) | 通过法律的操作,如根据合格的家庭法令或与离婚和解有关 |
(iv) | 如果签名人是一个公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他业务实体(x) 以直接或间接关联的公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他业务实体(如《1933年证券法》第405条规定的定义)为目标,或(y) 将普通股、优先股或任何可转换或可行使的证券作为分配,适用于签名人的有限合伙人、有限责任公司成员、信托受益人或股东 |
(v) | 如果签名人是信托,则为该信托的受益人 |
(vi) | 通过遗嘱继承或法定继承 |
(vii) | 根据任何合同安排向公司出售签名人的普通股、优先股或其他证券,或与签名人与公司的雇佣或其他服务关系的终止有关 |
(viii) | 以作为对签字方在与公司的权益奖励相关的税收扣缴义务的履行而没收的部分, 在公司当前有效的权益激励计划下或对当前有效的Warrants,或在任何期权的行使,包括通过“净”行使, 获得普通股的权利或将任何可转换证券转换为普通股,如相关发行的招股说明书中所述, 在此基础上理解,在该等行使或转换中,签字方收到的任何普通股将受本锁定协议中 规定的限制。 |
前提是,在第(i)至(vi)条款的情况下,(a) 该转让不涉及有价值的处置,(b) 受让方书面同意 the Placement Agent 受本锁定协议条款的约束,且(c) 不需要或自愿进行任何一方根据1934年证券交易法第16(a)条的申请, “交易法”,在此转让中(除了在如签字方受证券交易法第16条的有关公司进行报告的情况下, 需要提交的Form 4或Form 5, 提供, 然而即如果在锁定期间提交该Form 4或Form 5,则该Form 4或Form 5应通过脚注披露或其他方式表明该Form 4或Form 5与公司因 签字方与公司的雇佣关系结束或为满足税收扣缴义务而进行的普通股或优先股的回购有关,并且此时仍持有的 普通股、优先股及其他受锁定协议约束的证券,仍须受到锁定协议条款的约束。
就本锁定协议而言,“直系亲属”是指任何血缘、婚姻、国内伴侣关系或收养关系,且关系不远于表亲。
此外,上述限制不适用于:
A. | 根据公司的股权激励计划或本日期尚未转换的任何Warrants、权利或其他可转换证券,行使、转换或兑换(包括通过无现金行使)股票期权; 提供 该等限制应适用于任何根据上述行使、转换或兑换发行的承诺证券; |
B. | 设立任何合同、指示或计划(a “计划”) 满足《交易法》10b5-1(c)(1)(i)(B)的所有要求; 前提是 在锁定期到期之前,不得根据该计划出售签署人的证券,并且仅在没有公开宣布该计划的设立或存在,且不需要在此方面向证券交易委员会或其他监管机构提交任何文件或进行任何交易的情况下,可以建立该计划,签署人、公司或其他任何人不得在锁定期到期之前自愿进行此类公告或提交任何文件; |
C. | 根据符合《交易法》10b5-1所有要求的计划转让普通股,该计划在投入代理协议签署之日生效(以及与此类销售或处置相关的任何根据《交易法》所需的文件; 提供 任何此类文件应通过脚注披露或其他方式指明(1)该销售或处置与计划有关,(2) 该计划何时签署); |
D. | 与在公开市场交易后购买的普通股、优先股或其他证券相关的交易,或者与在本次发行中获得的普通股或优先股相关的交易; 提供 在锁定期内,不需要根据《证券交易法》第16(a)条进行任何申报,也不会自愿进行申报,涉及之后的普通股、优先股或以此类公开市场交易获得的其他证券的出售;或 |
E. | 根据任何善意的第三方收购要约、合并、整合或其他类似交易,转让普通股、优先股或任何可以转换为、可执行或可交换为普通股或优先股的证券,适用于公司所有资本股东的变更控制,该变更已获得公司董事会的批准(包括但不限于签订任何锁定、投票或类似协议,根据该协议,签名可能同意转让、卖出、投标或以其他方式处置普通股、优先股或其他此类证券,或投票任何普通股、优先股或其他此类证券以支持任何此类交易); 提供在此,如果该收购要约、合并、整合或其他类似交易未完成,则签名人的证券仍将受本锁定协议的条款限制。 |
为进一步促进上述内容,公司及其转让代理和注册处被授权拒绝进行任何普通股或优先股的转让,如果该转让会构成对本锁定协议的违反或违约。
签署方在此声明并保证,签署方拥有完全的权力和权限签订本锁定协议,并且在请求时,签署方将签署任何额外的文件,以确保本锁定协议的有效性或可执行性。此处赋予的所有权力或同意赋予的权力以及签署方的任何义务都应对签署方的继任者、受让人、继承人或个人代表具有约束力。
签署方理解,如果(a)公司通知承销代理不打算进行本次发行,(b)承销代理协议未生效,或(c)承销代理协议(除非其余条款在终止后继续有效)在证券支付和交付之前被终止或终止,则签署方将脱离本锁定协议下的所有义务。
签署方理解,承销代理基于本锁定协议签订承销代理协议并进行发行,并且签署本锁定协议是为了诱使您参与本次发行,以及为了其他合理和有价值的对价。
本锁定协议应受纽约州法律的管辖并依其解释,而不考虑其法律冲突原则。签署方不可撤销地(i) 提交于位于纽约州的州法院的管辖,目的是处理因本锁定协议引发的任何诉讼、行动或其他程序(每个为“Proceeding”),(ii) 同意任何此类诉讼的所有索赔均可在任何此类法院提起和裁定,(iii) 在法律允许的最大范围内,放弃任何对任何此类法院的管辖权或任何法律程序的豁免,(iv) 同意不在其他法院提起任何诉讼,并且(v) 在法律允许的最大范围内,放弃任何有关此类诉讼在不便法庭提出的索赔。
[签名页 在后面。]
诚挚致意, | |
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签名 | |
签署人姓名和职务 打印 | |
(如果以保管人、信托人或代表实体的身份签署) |