美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据1934年证券交易法第13节或第15(d)节

报告日期（报告的最早事件日期）： 2024年12月20日

顶点能源公司

(注册人名称按章程所示)

注册人的电话号码，包括区号： (866) 660-8156

如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请检查下面的适当框。

根据法案第12(b)节注册的证券：

(1) 2024 年 9 月 27 日，Vertex Energy, Inc. （这个”公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司上市资格部门的书面通知（”纳斯达”) 通知公司，纳斯达克已确定该公司的普通股将从纳斯达克退市。2024 年 10 月 8 日， 该公司的普通股被暂停交易，并开始在场外粉红市场上交易，股票代码为 「VTNRQ」。

请在核对记号处注明，申报者是否符合1933年证券法第405条规定的新兴成长型企业（本章第230.405条）或1934年证券交易法第120亿2条规定（本章第2401.2亿2条）？

新兴成长公司 ☐

如果是一个新兴成长 公司，请用勾选标记表示注册人是否选择不使用延长过渡期来遵守根据《交易所法》第13(a)节提供的任何新的 或修订的财务会计标准。 ☐

解释说明

如先前披露的，顶点能源公司在2024年10月1日向证券交易委员会提交的8-k表格的当前报告中（“公司”），于2024年9月24日（“申请日期”），公司及部分公司的直接和间接子公司（统称为“债务人”）签署了一项重组支持协议（包括所有附录和附件，称为“重组支持协议与持有100%贷款和安防-半导体-半导体协议的各方签订，日期为2022年4月1日（不时修订，简称“定期贷款”，由Vertex Refining Alabama LLC（公司的全资子公司）作为借款人，公司作为母公司和担保人，Cantor Fitzgerald Securities作为代理人，以及相关贷方。根据重组压力位协议，在申请日期，债务人提交了自愿申请以寻求救济（简称“第11章案件）根据美国法典第11标题，11 U.S.C. §§ 101 - 1532（简称“破产法）以及在美国德克萨斯州南部地区破产法院提交的第11章计划（破产法院）。第11章案件正在共同管理中 标题为 在顶点能源有限公司等人案中。，案件编号24-90507（CML）。

在2024年12月20日，破产法院发布了其 确认顶点能源公司及其债务关联公司的第二次修改联合第11章计划的订单 （该 “Confirmation Order）确认了 顶点能源公司及其债务关联公司的第二次修改联合第11章计划 (（"计划）。债务人预计，计划的生效日期将在所有计划的前提条件满足后发生（“生效日期）。未在此具体定义的专有名词，其含义应为确认订单或计划中所定义的含义，视情况而定。

计划总结

以下是破产法院确认的计划的主要条款摘要。该摘要仅突出计划的某些实质性条款，并不旨在对计划进行完整描述。该摘要的内容应完全以确认令的全文为准，确认令将计划作为附录。确认令的副本附在本8-k表格的附录2.1中，并在此引用。

尽管公司目标是尽快发生有效日期，但公司无法保证计划何时或最终是否会生效。

该计划规定，在生效日期：

有关索赔和权益的分类和处理的更多信息，请参见计划的第三条。公司提醒，在第11章案件审理期间，普通股交易具有高度投机性，并且存在 substantial 风险。公司目前不预期所有高级债权人会得到全额支付，因此不期望公司的股东会在计划下获得任何分配。如果计划生效，普通股将被取消，因此普通股的交易价格可能与普通股持有者在第11章案件中的实际回收（如果有的话）几乎没有或没有关系。

截至生效日期，重组债务人不预计会受到美国证券交易委员会（SEC）发布的报告要求的限制。

股权权益的处理

截至2024年12月26日，公司没有发行或流通的优先股，已发行和流通的普通股为93,514,346股。在计划的生效日期，公司的所有现有权益，包括普通股，将被取消、解散并终止，依据计划将不再具有任何效力。

新普通股 预计将根据计划发行，无需根据1933年证券法（经修订）进行注册（“证券法”或任何类似的联邦、州或地方法律，依赖于破产法第1145条和证券法第4(a)(2)条及其下的D规则。新普通股将在生效日期时不在任何国家证券交易所上市。

资产和负债

在公司最近的 月度经营报告中，提交给破产法院的报告日期为2024年12月23日，公司报告截至2024年11月30日的合计总资产约为 $25650万，总负债约为$41990万。这些财务信息尚未经过公司独立注册公共会计师事务所的审计或审查，可能会受到未来的核对或调整。该信息不应被视为未来结果的指示。

关于交易公司证券的警示声明

本公司的证券持有人 在第11章案件进行期间，交易本公司的普通股是高度投机性的，并且会带来 重大风险。本公司的普通股交易价格可能与证券持有人在本公司的第11章案件中实际回收的情况几乎没有关系。 因此，公司对现有和未来在其普通股上的投资发出极大的谨慎提醒。

前瞻性声明

本当前报告，包括附随的展览，包含与未来事件相关的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述包含“预期”等词语。前瞻性陈述基于管理层当前的期望、信念、假设和估计。这些陈述受到重大风险、不确定性和假设的影响，这些因素难以预测，并可能导致实际结果与前瞻性陈述中表达或暗示的结果大相径庭，包括公司完成先前披露的重组的能力以及在某些第11章案件悬而未决时能否维持正常运营的能力，公司在第11章下成功完成重组的能力，包括：完成重组；第11章案件对公司流动性和运营结果的潜在不利影响；公司是否能够在不久的将来或完全从第11章案件中成功脱颖而出；计划的生效时机；对公司的资本重组过程或其他可能延长第11章案件的诉状的异议；由于分心和不确定性，员工流失以及公司保留高级管理层和其他关键人员的能力；公司的融资安排的合规能力；由于第11章案件，公司维持与供应商、客户、员工和其他第三方及监管机构关系的能力；第11章案件对公司及各相关方利益的影响，包括公司的普通股东，包括根据计划，这一计划预想取消公司的所有现有股权权益，包括所有普通股，一旦在第11章案件中取消这些权益，将导致公司证券的价值损失，第11章案件中的破产法院裁决，包括重组条款和条件的批准以及第11章案件的整体结果；公司将在第11章保护下运营的时间长度以及在第11章案件悬而未决期间运营资金的持续可用性；与第11章案件中的第三方动议相关的风险，可能会妨碍公司完成重组或替代重组的能力；与第11章程序相关的管理和法律费用的增加；以及破产程序中固有的其他诉讼和风险。因此，读者不应过于依赖任何前瞻性陈述。前瞻性陈述可能包括关于公司对未来财务表现、影响其业务的事件和趋势的信念和期望的评论，并且必然受到不确定性的影响，其中许多因素超出了公司的控制范围。有关可能影响公司财务结果的潜在因素的更多信息不时会在“ 关于前瞻性声明的警示声明,” “Risk Factors”和 “管理层对控件和经营结果的讨论与分析公司最近提交的10-K和10-Q表格的 "部分" 以及后续提交的材料可以在 www.sec.gov 和公司网站的 "投资者关系" - "SEC 文件" 部分找到，网址为 www.vertexenergy.com。前瞻性声明仅在作出日期时有效。公司没有义务公开更新或修订任何前瞻性声明，无论是由于新信息、未来事件还是其他在该日期之后发生的情况，法律另有规定的除外。

本报告中的说明说明和第1.03项的信息通过引用纳入此处。

(d) 展品。

# 某些附表、附录和类似附件 根据S-k法规第601(a)(5)项的规定被省略。任何省略的附表或展品副本将在 请求时补充提供给证券交易委员会；但是，顶点能源公司可以根据1934年修订的证券交易法第240亿.2条 请求对所提供的任何附表或展品进行保密处理。

签名

根据1934年证券交易法的要求，登记人已授权本报告由签署人代表其在此正式签署。