アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントン, D.C. 20549

フォーム 8-K

現在の 報告

第13条または第15条(d)に基づいて

『証券取引法』に基づく

報告日の（報告された最も早い出来事の日付）： 2024年12月27日

アムプリテック グループ株式会社

(定款に記載された登録者の正確な名前)

(631) 521-7831

(登録者の 電話番号、地域番号を含む)

該当なし

(以前の 名前または以前の住所（前回の報告以降に変更された場合）)

以下の適切なボックスにチェックを入れてください。このForm 8-kの提出は、次のいずれかの規定に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図しています（参照 下記の一般指示A.2）:

証券 法第12(b)条に基づいて登録された:

この文書第230.405節及び第240.2節120億2条で定義される新興成長企業である場合には、チェックマークによって示してください。

新興成長企業 ☐

新しいまたは改訂された財務会計基準に適合するための拡張された過渡期間を使用しないことを登録者が選択した場合は、チェックマークで示してください。 ☐

項目 1. 重要な確定契約への結びつき

有価証券購入契約

2024年12月27日、 アムプリテックグループ株式会社（以下「会社」）は、 3人の機関投資家との間で証券購入契約（以下「購入契約」）を締結し、 会社の普通株式2,173,920シェア（以下「シェア」）を、1シェアあたり4.60ドルで登録直接販売することに合意しました。登録直接販売の締結は、2024年12月31日（以下「締結日」）に行われる予定です。

会社が受け取る総収入は、約10,000,032ドルになると予想されており、これは募集エージェントの手数料やその他の推定費用を差し引く前の金額です。

購入契約に基づき、 会社は普通株式の発行、発行に関する契約の締結、発行または提案された発行の発表、または登録申請書や目論見書、またはその改正・補足を、特定の例外に基づいて、クロージング日から45日間行わないことに同意しました。さらに、会社は、特定の例外に基づいて、普通株式の発行や普通株式に転換可能な証券の発行、または変数金利取引（購入契約で定義される）に関する契約の締結を、クロージング日から45日間行わないことに同意しました。

上記の提供に関連して、2024年11月24日、2024年12月11日、2024年12月16日、及び2024年12月24日の日付の証券購入契約に署名した投資家は、その証券購入契約に含まれる会社が証券を発行することに対する45日間の禁止を免除することに同意しました。

株式の提供は、発行登録制度に基づいて行われました。 これは、2024年4月12日に会社が証券取引委員会に提出し、2024年4月24日に効力を発生した、Form S-3の発行登録声明（ファイル番号333-278657）に基づいています。会社は、2024年12月30日に株式の提供と販売に関して、米国証券取引委員会に日付2024年12月27日の目論見書補足を提出しました（「目論見書補足」）。

プレスメント エージェンシー契約

2024年12月27日、 当社はマキシムグループLLC（「プレースメント・エージェント」）との間でプレースメント・エージェンシー契約（「プレースメント・エージェンシー契約」）を締結し、当社はプレースメント・エージェントに対し、株式の販売による当社の総収益の6.0％に相当する合計手数料を支払うことに合意しました。また、当社はプレースメント・エージェントの法務顧問の費用を含む、最大30,000ドルの経費を補助することにも合意しました。

購入契約およびプレースメントエージェンシー契約に含まれる表明、保証および契約は、購入契約およびプレースメントエージェンシー契約の当事者の利益のためのみになされました。さらに、これらの表明、保証および契約は、 (1) そのような契約の当事者間のリスクを配分する方法として意図されており、事実の陳述としては意図されておらず、 (2) 会社の株主や他の投資家にとって重要と見なされることとは異なる方法で重要性の基準を適用する場合があります。したがって、購入契約およびプレースメントエージェンシー契約は、本報告書のフォーム8-kに添付して、ここに記載された取引の条件に関する情報を投資家に提供するためにのみ提出されており、会社に関する他の事実情報を投資家に提供するためには提出されていません。表明および保証の主題に関する情報は、購入契約またはプレースメントエージェンシー契約の日付の後に変更される可能性があり、その後の情報が公表された情報に完全に反映されるかどうかは不明です。

会社がプライマリーオファリングSPAを締結する際、シャ氏は特定のロックアップ契約に入った。

プレースメントエージェントとのロックアップ契約に基づき、会社の取締役および執行役員は、終了日から45日間、特定の例外に従い、会社の普通株式または会社の普通株式に転換可能または行使可能または交換可能な証券を直接的または間接的に提供、売り、またはその他の方法で移転または処分しないことに同意しました。

購入契約、プレースメントエージェント契約およびロックアップ契約の様式は、現在の報告書フォーム8-Kにそれぞれリストの10.1、10.2および10.3として提出されています。これらの文書の条件に関する前述の概要は、これらの文書によって完全に制約を受けており、ここに参照として組み込まれています。

A 本書の発行に関連する特定の法的事項に関する会社の法務顧問が発行した法的意見のコピーおよび目論見書補足によって提供される証券の有効性は、本当報告書の展示物5.1として提出され、目論見書補足に参照として組み込まれています。

項目 9.01 財務諸表及び添付資料。

(d) 展示

署名

1934年の証券取引法に基づき、登録者は本報告書に署名するよう適切に本書に署名する権限を持つ者に委任しました。