光明思想生物科學公司
(以下簡稱“公司")
內幕交易、報告及黑暗政策
本內幕交易、報告及黑暗政策（"政策）應與公司當前的證券交易和報告指南以及企業披露政策結合閱讀。
目的
本政策的目的是進一步解釋與某些個人在公司證券交易相關的特定法律概念，這些個人是公司僱員或與公司有特定關係的人。
任何公司的董事、高管或員工，以及任何公司子公司的董事、高管或員工在持有關於公司的重要非公開信息時，進行公司證券交易是違法的。任何公司的董事、高管或員工將重要的非公開信息透露給可能基於該信息進行交易的他人也是違法的。爲了遵守適用的證券法，涉及(i)在持有關於公司的重要非公開信息時交易公司證券，以及(ii)將重要非公開信息泄露或透露給外部人員，並且爲了防止不當交易或泄露的外觀，公司爲其所有董事、高管和員工、其家庭成員以及其他生活在其家庭中的人，投資合夥企業和其他實體（如信託和公司）制訂了本政策，董事、高管或員工對其有或共享投票或投資控制權。
公司每位董事、高級管理人員及其他內部人士都有個人責任，根據證券法在任何交易或持有公司證券（包括行使任何期權）發生變化後提交內幕報告。董事、高管和員工還負責確保其家庭成員和其他家庭成員、以及他們行使投票或投資控制的實體遵守本政策。本政策適用於公司證券的任何和所有交易，包括公司的普通股及購買普通股的期權、Warrants以及公司可能在未來發行的任何其他類型的證券或此類證券的衍生工具。
任何違反本政策的行爲都是嚴重的違規行爲，可能導致適當監管機構的紀律處分，包括可能的罰款和監禁。任何未能遵守此處規定的要求也構成根據公司的原因立即解僱的理由。
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本政策對像公司這樣的上市公司的公司治理要求提供了一般說明，以及適用於加拿大和美國的證券法和立法下的內幕交易規則和內幕報告要求。每位董事、官員和員工都應審閱隨附材料並同意遵守本政策的條款。對此政策的任何疑問應向公司的財務長提出。
證券法下內幕交易規定概述
證券法通常禁止與公司有"特殊關係"的人（i）在知曉關於公司的重大事實或變化而未公開披露的情況下進行證券交易，或（ii）在必要的商業過程中告知他人關於報告發行人的重大事實或變化，這些信息在未公開之前。證券法還禁止與報告發行人有"特殊關係"的人或公司在知曉關於該發行人的重大事實或重大變化且未公開披露的情況下購買或出售該發行人的證券。
與公司有特殊關係的人包括（但不限於）：
(i) 公司的董事會成員（每位爲"董事），公司的官員和員工；
(ii) 對擁有顯著投資（超過10%）於公司證券的企業的董事和高管；
(iii) 與上述人員住在同一屋檐下的家庭成員；以及
(iv) 任何從上述人員那裏得知重大事實或重大變化的個人。
A "重要事實"是一個能顯著影響或合理預期對公司證券的市場價格或價值產生顯著影響的信息。
"證券"廣泛定義，包括普通股、債券、賣出權、買入權、期權、衍生品（或任何與公司普通股市場價格變動相關的證券）或其他購買或出售證券的權利或義務。
證券法律通常還規定，任何與公司有特殊關係的個人或公司，在了解未普遍披露的重大事實的情況下購買或出售公司證券，以及任何將重大事實的知識傳達給其他人或公司的個人（除非在必要的商業過程中），其後購買或出售公司證券的，須對所產生的利潤或避免的損失承擔罰款。這項罰款是在尋求的任何其他救濟之外的，可能包括因一般違反證券法而被處以的監禁。
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內幕交易政策
公司內部人是誰？
一般來說，任何擔任經理或更高級別職務的人以及公司董事會的每個成員都是根據內幕交易規則定義的內部人，任何員工或其他知曉尚未公開的重大事實的人在該信息的定義下也將被視爲內部人（每個人都是"內部人員。任何內部人都不得在重大事實公開之前進行公司證券的交易。
什麼是內幕信息？
正如上面所討論的，內幕信息包括尚未公開的重大事實。重大事實可以包括（但不限於）：
(i) 關於重大交易的信息（如分部的購買或出售或新的融資）；
(ii) 財務信息，例如未向公衆發佈的上一季度或上一年的結果；
(iii) 有關重大事件的信息（例如材料收購或收益更新的發佈）；以及
(iv) 其他信息，合理的人可能會得出結論認爲該信息會影響公司證券的價格。
黑暗期
在季度和年度基本報表發佈之前，所有公司的員工均須遵守爲期兩週的強制性黑暗期，該期將持續至信息向公衆發佈後的兩個交易日。
任何內部人員在任何重大信息傳達的新聞發佈後兩個交易日內不得交易公司的證券。如果由於重大新聞發佈而處於黑暗期，公司將通知所有內部人員。
由於特定或預期事件，公司可能會認爲有必要對內部人員及其所有或部分員工發出一般黑暗期通知，期限爲特定或不確定。公司將通知受一般黑暗期影響的內部人員和特定員工。此外，從事特定交易的員工可能會被禁止在不確定的時間內出售公司的證券。如果公司認爲由於您參與特定交易，您不應交易公司的證券，將會通知您。
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交易
在公司涉及未公開的重大交易、商業或其他安排（包含擬議的交易或安排）時，公司的每位員工、管理人員和董事與其他實體之間因知悉一項未向公衆廣泛披露的重要事實或重大變化而產生特殊關係，因此不能利用與該交易或安排相關的知識或信息進行其他實體的證券交易，也不得告知或「提示」他人任何此類知識或信息，除非是爲了履行其在公司的職務或僱傭職責所需。
一般情況
有時，會出現重要問題，這些問題可能不會在發生時立即傳遞給內幕人士。在這種情況下，公司必須避免內幕人士在考慮或嘗試解決這些問題時交易公司的證券的實際潛在風險。不幸的是，內幕人士對這些問題缺乏具體了解並不排除其個人尷尬和/或對內幕人士和公司的潛在責任。
因此，內幕人士在任何交易活動之前必須提前通知首席執行官或財務長，以便決定是否存在可能影響該交易的企業原因。
預先清除
在規定的黑色期之外，可能存在關於未公開的現有或潛在重要事實或重大變化的公司信息，這可能會顯著影響公司的證券價格或價值，因此，董事、管理人員或有可能接觸此信息的員工（或與這些董事、管理人員或員工同住的配偶或其他親屬）所做的任何交易必須事先獲得財務長的批准。
內幕交易報告
該公司受美國（包括美國）證券法的管轄， 1934年證券交易法（經修訂）以及加拿大（包括不列顛哥倫比亞省 證券法）。美國和加拿大的法律在內幕人士的報告義務方面可能存在差異。公司的內幕人士必須遵守這兩組義務。根據加拿大法律，個人員工可能被視爲"內幕人士"，而根據美國聯邦法律則不是"內幕人士"。所有被公司視爲證券法目的下的內幕人士的人士將被通知其身份。
內幕人士必須通過SEDI.ca在線數據庫向不列顛哥倫比亞省證券委員會電子提交內幕交易報告，報告與公司證券相關的任何交易活動，包括普通股以及任何股票期權的授予或行使。內幕報告必須在（i）以EDGAR表格4提交時的兩個工作日內，以及（ii）在任何證券交易（包括公司普通股的購買或出售，或公司的期權行使）後立即在五個日歷日內，以SEDI表格55-102F6附屬/內幕人士提交。這包括您直接或間接獲取的公司的證券（即，包括通過控股公司）或您對其行使控制權或裁量權的證券（即，通過您控制的家族信託獲取的股份）。
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發帖-交易通知
如果您是證券法下的內部人士，並進行了一筆獲批的交易，您必須在交易後五個日歷天內聯繫公司的財務長，並提供以下信息。除非您與財務長另有協議自行提交，否則將爲您準備並電子提交內部人士報告：
(i) 您的全名、地址和工作電話；
(ii) 購買或出售的證券數量或您行使的可轉換證券數量；
(iii) 交易或行使的日期；
(iv) 每筆交易中購買和出售的證券價格或可轉換證券的行使價格及貨幣；
(v) 如果證券是間接獲得的或是您控制或決定的證券，註冊持有人的姓名；
(vi) 如果證券是以公開市場外的方式獲得或處置的，交易的性質；以及
(vii) 您在交易後擁有的所有公司證券（包括可轉換證券）的數量。
公司的內部人員還需要更新公司的財務長有關姓名、地址、與公司關係或其他個人信息的任何變更，以便更新他們的SEDI檔案和EDGAR申請信息。
合規聯繫人
如果您對本政策有任何疑問，請聯繫公司的財務長。
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