附录,日期为2025年1月2日,致:
景顺可交易基金Trust
补充附加信息声明
日期为 2024年8月28日,致:
景顺下一代媒体和ARVR游戏ETF (GGME)
景顺下一代连接ETF (KNCT)
景顺人工智能 和下一代软件ETF (IGPT)
景顺全球上市股权投资ETF (PSP)
景顺MSCI可持续未来ETF(ERTH)
和
景顺可交易ETF Trust II
附加信息说明书
日期 2024年12月20日,来自:
太阳能ETF-Invesco(TAN)
与
景顺可交易ETF Trust II
附加信息声明
日期:2024年6月24日,
景顺MSCI全球气候500可交易ETF (KLMT)
与
景顺交易所交易基金信托II
附加信息声明
日期:2024年2月28日,
如之前补充的内容:
景顺Alerian银河Blockchain用户和去中心化商业(BLKC)
景顺Alerian银河加密经济ETF(SATO)
中国科技ETF-Invesco(CQQQ)
景顺Dorsey Wright发达市场动量ETF(PIZ)
景顺Dorsey Wright新兴市场动量ETF(PIE)
景顺FTSE RAFI发达市场 除美国外 可交易ETF(PXF)
景顺FTSE RAFI发达市场 美国以外 小型中型 可交易ETF (PDN)
景顺FTSE RAFI新兴市场ETF (PXH)
景顺全球清洁能源ETF (PBD)
景顺全球水资源ETF (PIO)
景顺国际回购成就者™ 可交易ETF (IPKW)
景顺MSCI全球木材ETF (CUT)
景顺MSCI绿色建筑ETF (GBLD)
景顺标普新兴市场低波动性ETF (EELV)
景顺标普新兴市场动量ETF (EEMO)
景顺标普全球水资源指数ETF (CGW)
景顺标普国际发展低波动性ETF (IDLV)
景顺标普国际发展动量ETF (IDMO)
景顺标普国际发展高质量ETF (IDHQ)
与
景顺主动管理 可交易基金Trust
附加信息说明书
日期:2024年7月10日
如先前所述,补充:
景顺MSCI EAFE收入优势ETF (EFAA)
与
景顺可交易自我指数 基金信托
附加信息声明
日期:2024年12月20日,
景顺国际发达动态多因子ETF(IMFL)
与
景顺印度可交易基金信托
附加信息声明
日期 2024年2月28日,
如之前补充的,针对:
印度ETF-Invesco (PIN)
(每一个为“基金”,统称为“所有基金类型”)
• | 自即日起,在每个基金的附加信息声明中,标题为“券商交易 及关联交易佣金”部分的末尾添加以下披露: |
授权参与者的投资组合交易
当创设或赎回交易由现金组成时,交易可能要求基金同时与 券商进行存入证券(如下面“投资组合存款”部分定义)或基金证券(如下面“赎回”部分定义)的购买交易或出售交易,具体视情况而定。根据交易的时机及其他某些因素,与相关券商的交易可能会在购买或赎回AP作为券商的身份下进行(或与授权参与者相关的券商或通过授权参与者接洽的第三方券商进行),并且以与授权参与者或其关联券商达成协议为条件,以便以保证价格进行交易以降低
基金否则在现金而非 实物。
在基金收到创建或赎回订单后,若此类购买或赎回包含现金部分,基金可能会 与交易的授权参与者或其关联的经销商下订单购买或卖出存入资金证券或基金证券,视情况而定。根据交易的时机和某些其他因素,这种 授权参与者或其关联的经销商将被要求保证基金将在至少与基金对存入资金证券/基金证券的估值同样有利的价格上执行其订单("执行表现担保")。此类订单可以以经销商的身份向购买或赎回的授权参与者(或与授权参与者关联的经销商或通过授权参与者进行的第三方经销商)下达。每个基金与任何执行表现担保相关的应付金额将取决于执行公司的结果,并将根据市场活动、时机和多种其他因素而有所不同。
为了确保执行表现担保将针对由授权参与者(或关联或不关联的经销商)执行的创建交易订单得到尊重,授权参与者需要向基金存入一笔金额("执行表现存入资金")。如果执行订单的经销商在市场交易中达到与基金对存入资金证券的估值相等或更有利的价格,则授权参与者通常可以保留有利执行的好处,执行表现存入资金将退还给授权参与者。然而,如果执行订单的经销商无法在市场交易中以至少等于基金对证券的估值的价格进行执行,基金将保留等于执行缺口全部金额(包括任何税费、经纪佣金或其他费用)的执行表现存入资金部分,并可能要求授权参与者存入任何额外金额以覆盖实际执行表现担保的全部金额。
为了确保执行性能保证将被遵守,这适用于由授权参与者(或相关或不相关的经纪- dealers)作为经纪- dealer 执行的赎回交易的证券交易订单,授权参与者同意支付短缺金额("执行性能补偿")。如果执行订单的经纪- dealer 在市场交易中以等于或更优于基金对基金证券的估值的价格完成交易,则授权参与者通常可以保留有利交易的利益,授权参与者不必支付执行性能补偿。然而,如果经纪- dealer 无法在市场交易中以至少等于基金对证券的估值的价格完成交易,则基金有权获得执行性能补偿中等于执行短缺的全部金额的部分(包括任何税费、经纪佣金或其他成本)。
执行性能保证使用的情况以及基金的执行性能存款或执行性能补偿的预期金额(如有)可能会根据基金的实际经验不时变化。
• | 即刻生效,以下披露将被添加到每个基金的《附加信息声明》中“创建与赎回创建单位集合——创建——现金创建”部分最后一段的末尾: |
如果作为基金的经纪人进行交易,授权参与者可能需要通过执行性能保证来覆盖某些经纪、税务、外汇、执行和价格变动成本,具体内容可参阅本附加信息声明的“由授权参与者进行的投资组合交易”部分。
• | 即刻生效,以下披露将作为每个基金的《附加信息声明》中“创建与赎回创建单位集合——创建与赎回交易费用”部分的新最后一段添加: |
如果购买包括现金部分,并且某基金向券商下达交易以购买投资组合证券,那么作为该交易的券商,AP可能需要通过执行表现保证来覆盖某些券商费用、税务、外汇、执行和价格波动成本,这在本SAI的“授权参与者的投资组合交易”部分中有描述。
• | 即刻生效,以下披露被添加到每个基金的附加信息声明的“创建和赎回创建单位集合—赎回—现金赎回”部分的第一段末尾: |
此外,如果作为基金的经销商进行交易,AP可能需要通过执行表现保证,来覆盖某些券商费用、税务、外汇、执行和价格波动成本,这在本SAI的“授权参与者的投资组合交易”部分中有描述。
请保留本补充资料以备将来参考。
P-SOAI-SUP-010225