表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 受益人所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)节 |
|
|||||||||||||||
如果不再受到第16条的约束,请勾选此框。 表格4或表格5的义务可能会继续。 查看 指示1(b)。 | |||||||||||||||||
勾选此框表示根据合同、指令或书面计划进行了一项交易,该交易涉及发行人的股票证券购买或销售,旨在满足规则10b5-1(c)的肯定防御条件。 请参见说明10。 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行者名称 和 逐笔明细或交易标的
IGM Biosciences, Inc. [ IGMS ] |
5. 报告人和发行人之间的关系
(检查所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果是修正,原始提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(请勾选适用的选项)
|
表 I - 非衍生证券的获取、处置或实益拥有 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 认为的执行日期(如有) (月/日/年) | 3. 交易代码(指令 8) | 4. 获取的证券 (A) 或处置的证券 (D) (指令 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券数量 (指令 3和4) | 6. 所有权形式:直接(D)或间接(I)(指令 4) | 7. 间接享有所有权的性质(说明 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 12/31/2024 | A | 1,734(1) | A | $0.00 | 2,963,187(4) | I | 查看脚注(2)(3) |
表II - 获取、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,卖权,买权,Warrants,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 假定执行日期(如有) (月/日/年) | 4. 交易代码(说明书第8部分) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(指示符 3、4和5) | 6. 行使日期和到期日 (月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后有益拥有的衍生证券数量 (指令 4) | 10. 所有权形式:直接(D)或间接(I) (指令 4) | 11. 间接有益所有权的性质 (指令 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 行使日期 | 到期日 | 标题 | 金额或股票数量 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
报告人(们)与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
报告人(们)与发行人的关系
|
响应说明: |
1. 这些证券是完全归属的限制性股票单位。每个限制性股票单位代表有条件获得一股发行人普通股的权利。该金额反映了根据发行人外部董事薪酬政策向Michael Lee先生支付的季度保留金,支付形式为普通股。 |
2. 这些证券是授予Redmile Group, LLC(“Redmile”)的董事总经理Lee先生的,以便其作为发行人董事会成员的服务而获得。根据Redmile的政策,Lee先生代表Redmile持有这些证券,并且仅为Redmile的利益而持有,且已将与这些证券相关的所有经济、财务和投票权利转让给Redmile。Lee先生声明他对这些证券没有实益拥有权,并且本表格4的提交不应被视为Lee先生在1934年证券交易法第16节和任何其他目的上是这些证券的实益拥有者的承认。 |
3. 报告的证券也可能被视为由Redmile的主要负责人Jeremy Green实益拥有(连同Redmile,统称为“报告人”)。报告人否认对报告证券的实益拥有权,除非在其中享有财务利益,且本表格4的提交不应被视为任何报告人是这些证券在1934年证券交易法第16节和任何其他目的上的实益拥有者的承认。 |
4. 自上次报告人提交的表格4以来,Redmile已停止作为持有120,347股发行人普通股的子顾问账户的投资顾问(该股份称为“账户股份”),因此不再对该股份拥有投票或处置权。因此,报告人士在此披露的实益拥有股份数量不包括账户股份,报告人各自声明在1934年证券交易法第16节和任何其他目的上对账户股份没有实益拥有权。 |
备注: |
迈克尔·李,发行人的董事会成员和Redmile的董事总经理,作为Redmile及其附属公司的代表被选入发行人的董事会。因此,报告人根据《1934年证券交易法》第16条的规定,被视为董事代理人。 |
作者:/s/ Jeremy Green,Redmile Group, LLC的管理成员 | 01/02/2025 | |
/s/ Jeremy Green | 01/02/2025 | |
** 报告人签名 | 日期 | |
提醒:每种有直接或间接收益的证券应在单独的行上报告。 | ||
* 如果表格由多个报告人提交, 请参阅 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 查看 美国法典第18条第1001款和第15条第78ff(a)款。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅 第6条指令的程序。 | ||
回应此表格中信息收集的人员,除非表格显示当前有效的OMB编号,否则不需要回应。 |