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美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 D
證券豁免發行通知
|
| OMB批准 |
| OMB編號: |
3235-0076 |
| 估計的平均負擔 |
| 每個響應小時數： |
4.00 |
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1. 發行人的身份
| CIk（檔案編號） |
以前的名稱 |
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實體類型 |
| 0001732406 |
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公司 |
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有限合夥 |
| |
有限責任公司 |
| |
普通合夥 |
| X |
業務 trust |
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其他 (請指定) |
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| 發行人名稱 |
|---|
| 灰度概念萊特幣信託（LTC） |
| 註冊/組織的管轄權 |
|---|
| 特拉華州 |
| 註冊/組織年份 |
|---|
| X |
超過五年前 |
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在過去五年內（具體年份） |
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尚未成立 |
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2. 業務的主要地點和聯絡信息
| 發行人名稱 |
|---|
| 灰度概念萊特幣信託（LTC） |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 290 海港大道 |
四樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
發行人的電話號碼 |
| 史丹佛 |
康涅狄格州 |
06902 |
212-668-5920 |
3. 相關人員
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| 灰度概念運營有限責任公司 |
不適用 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 290港口驅動 |
四樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 史丹佛 |
康涅狄格州 |
06902 |
必要時的響應澄清：
贊助商
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| Genesis 全球貨幣交易公司 |
不適用 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 南公園大道250號 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 紐約 |
紐約 |
10003 |
必要時的響應澄清：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| Shifke |
馬克 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 290 海港大道 |
四樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 史丹佛 |
康涅狄格州 |
06902 |
必要時的響應澄清：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| 明茨伯格 |
彼得 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 290港口驅動 |
四樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 史丹佛 |
康涅狄格州 |
06902 |
必要時的響應澄清：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| 麥基 |
愛德華 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 290港口驅動 |
四樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 史丹佛 |
康涅狄格州 |
06902 |
必要時的響應澄清：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| Kummell |
馬修 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 290港口驅動 |
四樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 史丹佛 |
康涅狄格州 |
06902 |
必要時的響應澄清：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| 灰度概念證券公司，有限責任公司 |
不適用 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 290港口驅動 |
四樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 史丹佛 |
康涅狄格州 |
06902 |
必要時的響應澄清：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| 羅斯 |
休 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 290港口驅動 |
四樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 史丹佛 |
康涅狄格州 |
06902 |
必要時的響應澄清：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| 灰度概念投資贊助商有限責任公司 |
不適用 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 290港口驅動 |
四樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 史丹佛 |
康涅狄格州 |
06902 |
必要時的響應澄清：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| 灰度概念投資有限責任公司 |
不適用 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 290港口驅動 |
四樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 史丹佛 |
康涅狄格州 |
06902 |
必要時的響應澄清：
前贊助商。2025年1月1日，Grayscale Investments, LLC（前贊助商）完成了一項內部公司重組，並與Grayscale Operating, LLC合併，Grayscale Operating, LLC爲存續公司。
4. 行業板塊
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Agriculture |
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銀行和金融服務 |
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| |
商業銀行 |
| |
保險 |
| |
投資 |
| |
投資銀行 |
| X |
共同投資基金 |
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| |
對沖基金 |
| |
股權投資基金 |
| |
創投基金 |
| X |
其他投資基金 |
|
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發行人是否註冊爲
一家根據
1940年投資公司
法案的投資公司？ |
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| |
其他銀行及金融服務 |
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| |
商業服務 |
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能源 |
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5. 發行人規模
| 營業收入區間 |
或 |
總資產淨值區間 |
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無營業收入 |
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無合併淨資產值 |
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$1 - $1,000,000 |
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$1 - $5,000,000 |
| |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| |
超過100,000,000美元 |
|
超過100,000,000美元 |
| |
拒絕透露 |
X |
拒絕透露 |
| |
不適用 |
|
不適用 |
6. 殼聯邦免稅和排除條款（選擇所有適用項）
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規則504(b)(1)（不包括（i），（ii）或（iii）） |
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規則504(b)(1)(i) |
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| |
規則504(b)(1)(ii) |
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| |
規則504(b)(1)(iii) |
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| |
規則506(b) |
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| X |
規則506(c) |
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證券法第4(a)(5)節 |
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7. 申報類型
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新通知 |
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首次銷售日期 |
2018-03-01 |
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|
首次銷售尚未發生 |
| X |
修訂 |
8. 提供的持續時間
9. 提供的證券類型（選擇所有適用的）
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Equity |
X |
聚合投資基金權益 |
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債務 |
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共同租戶安防 |
| |
選擇權、認股權證或其他權利以取得另一個證券 |
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礦產財產安防 |
| |
行使選擇權、認股權證或其他權利取得的證券 |
|
其他（描述） |
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10. 業務合併交易
| 此項要約是否涉及與業務組合交易相關，例如合併、收購或交易所要約？ |
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|
如果需要的話，回覆的澄清：
11. 最低投資額
| 接受任何外部投資者的最低投資額 |
$25,000
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美元指數 |
12. 銷售補償
| 接收方 |
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| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
申請州（選擇所有適用的）
選擇「所有州」或選擇單個州 |
|
所有州 |
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13. 提供和銷售金額
| 總髮行金額 |
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美元指數 |
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| 總售出金額 |
$197,872,671
|
美元指數 |
| 總剩餘待售金額 |
|
美元指數 |
|
如果需要的話，回覆的澄清：
14. 投資者
|
選擇是否有證券在本次發行中已售出或可能售出給不符合合格投資者資格的人，並輸入已投資於該發行的此類非合格投資者的數量。 |
|
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無論本次發行中的證券是否已售出或可能售出給不符合合格投資者資格的人，請輸入已投資於該發行的投資者總數量： |
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15. 銷售佣金和介紹費用支出
單獨提供銷售佣金和尋找者費用支出的金額（如果有的話）。如果支出金額未知，請提供一個估算值，並在金額旁邊的框內打勾。
如果需要的話，回覆的澄清：
16. 使用收益
提供已用於或擬用於向上述第3項要求列名的任何高級職員、董事或推廣人支付的發行毛收益金額。如果金額未知，請提供估計並在金額旁邊勾選框。
如果需要的話，回覆的澄清：
簽名和提交
請核實您輸入的信息，並在簽名和點擊下面的提交按鈕以提交此通知之前查看以下提交條款。
提交條款
| 在提交此通知時，上述每個發行人是： |
- 通知SEC和/或每個提交此通知的州有關證券的發行，並承諾在適用法律的規定下，
根據書面請求向他們提供所提供的信息。*
- 不可撤銷地指定每位證券交易委員會(SEC)的秘書以及證券管理者或其他法律指定的官員，作爲其在發行人主要營業地點所在州及本通知提交的任何州的服務代理，並同意這些人員可以代表其接受任何通知、訴訟或法律文件的送達，並進一步同意該送達可以通過註冊或認證郵件進行，適用於任何對發行人提起的聯邦或州的訴訟、行政程序或仲裁，如果該訴訟、程序或仲裁(a)源於與本通知所述的證券發行有關的任何活動，且(b)直接或間接地基於： (i) 1933年證券法，1934年證券交易法，1939年信託契約法，1940年投資公司法，或1940年投資顧問法，或這些法規下的任何規則或條例，或(ii) 發行人主要營業地點所在州的法律或本通知提交的任何州的法律。
- 認證如果發行人聲稱對於發行的Regulation D豁免，發行人並未因Rule 504(b)(3)或Rule 506(d)中列出的原因而被取消資格。
|
上述每個發行人已閱讀此通知，知道內容是真實的，並已正式授權由簽署的授權人代表其簽署此通知。
要簽名，請輸入簽署者的姓名或其他被採納或授權作爲簽署者簽名的字母或字符。
| 發行者 |
簽名 |
簽名人姓名 |
標題 |
日期 |
| 灰度概念萊特幣 Trust（LTC） |
/s/ 愛德華·麥基 |
愛德華·麥基 |
財務長 |
2025-01-03 |
本表格中收集信息的人員，除非表格顯示當前有效的OMB編號，否則無需回應。
* 本承諾不影響《1996年國家證券市場改善法案》（"NSMIA"）第102(a)節對各州要求信息能力的任何限制。[《公共法》第104-290號，110 Stat. 3416（1996年10月11日）]因此，如果本表格D所涉及的證券是NSMIA認定的"受保護證券"，不論在所有情況下還是由於本表格D所涉及的發行的性質，各州不能在本承諾下例行要求發行材料，或者以其他方式要求發行材料，而只能在NSMIA允許的範圍內，要求進行反欺詐權限制的發行材料。
