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附件 1.01

阿斯麦控股有限公司

冲突矿物报告

截至2019年12月31日

这份阿斯麦控股有限公司的冲突矿物报告 ( “ASML”, “我们”, “我们” 或 「我们」)涵盖从2019年1月1日到2019年12月31日的申报期，并根据《证券交易法》第规则 13p-1 交易所1934年和《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条 (即「多德-弗兰克法案」 「多德-弗兰克法案」)。此冲突矿产报告作为我们在SD表格上的专业披露报告中的1.01附件而提交，并且在我们的网站 www.asml.com。该网站和其中可访问的信息并未纳入本SD表格。

为了遏制发生在刚果（金）的暴力和剥削“刚果民主共和国”) 以及邻近地区，证券交易委员会（美国证券交易委员会) 根据多德-弗兰克法案第1502条采纳规则。该法案第1502条涉及冲突矿产，要求公司公开披露与产品中使用来自刚果民主共和国及邻近国家（“受覆盖的国家”), 包括中非共和国、南苏丹、赞比亚、安哥拉、刚果共和国、坦桑尼亚、布隆迪、卢旺达和乌干达。受证券交易委员会报告要求纳入的矿产，称为 “冲突矿产” ，包括铌钽矿（诺干石）、锡石、钨石、黄金及其衍生物，即锡、钽和钨（“3TG”).

业务概述

阿斯麦设计、开发、整合、行销和提供爱文思控股系统，该系统被其客户——主要的全球集成电路制造商——用于生产驱动广泛电子、通讯和资讯科技产品的晶片。我们的产品开发策略专注于基于模块化、可升级设计的产品系列开发，并包括我们的PAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN NXE光刻机系统及我们业务线的增强系统。

我们的PAS 5500光刻机系统（我们已不再生产但继续翻新），包括先进的晶圆步进机和 Step-and-Scan 系统配置了 i-line， KrF和ArF光源，用于加工直径高达200毫米的晶圆，并且被广泛应用于批量制造及特殊应用，以实现需要以90纳米分辨率进行成像的半导体设计节点。

PAS 5500产品系列的模组化、可升级的设计理念已经在我们的TWINSCAN光刻系统的设计中进一步完善和应用，这些系统是我们目前和下一代的基础。 Step-and-Scan 系统。TWINSCAN系统配备i线、KrF和ArF光源，可处理直径高达300毫米的晶圆，并能够利用多重图案技术将半导体缩小技术延伸至38纳米及更超出。TWINSCAN浸润系统的双级优势使我们的客户能够在继续使用熟悉和经验丰富的技术的同时，从浸润的工艺优化中受益。 i线, KrF和ArF光源以处理直径高达300毫米的晶圆，并能够利用多重图案技术将半导体缩小技术延伸至38纳米及更超出。TWINSCAN浸润系统的双级优势使我们的客户能够在继续使用熟悉和经验丰富的技术的同时，从浸润的工艺优化中受益。 偏移照明和2.0 nm的机器重叠性能。

此外，我们不断开发和销售一系列产品选项和增强功能，包括YieldStar计量系统和业务中的其他产品。 电子束 计量和检测系统，旨在提高半导体制造生产率并改善成像和套印，以优化我们系统在整个寿命周期中的价值。

我们产品的功能和生产需要某些3TG矿物。例如，黄金用于涂层关键的电子连接器，以增强连接性能，每个TWINSCAN系统约250克，每个TWINSCAN NXE系统约750克。每个系统还包含锡，主要用于焊接电子元件。

元件印刷电路板和同时在我们具备最新科技的系统的关键元件内。每个TWINSCAN系统含有约1,500克锡，每个TWINSCAN NXE系统含有约4,500克锡。2019年，我们售出203台光刻机系统，其中26台是TWINSCAN NXE系统。

尽管某些3TG矿物对我们产品的功能和生产是必要的，但我们认为这些3TG矿物相对于我们生产的系统的其他部件和元件在成交量上是微不足道的。

我们外包制造生产我们系统所需的大部分元件，我们只能通过供应商提供给我们的信息来判断我们系统中包含的3TG矿物是否来自被覆盖的国家。

合理的原产地查询

ASML进行了合理的原产地查询（“RCOI”）旨在判断对我们产品的功能和生产是必要的矿物中是否有来自被覆盖国家的矿物。

我们的RCOI主要是通过使用负责任业务联盟提供的报告模板进行供应链调查。「RBA」，前身为EICC）。

我们还利用了负责任矿产倡议（「RMI」），前身为无冲突矿产倡议），包括负责任矿产保证程序（「RMAP」」。RMAP利用第三方审计公司来识别具有确保获得仅使用无冲突矿产的系统的冶炼厂和精炼厂。

由于3TG供应链的复杂性，数据不完整。因此，我们在某种程度上无法确定我们产品中使用的3TG矿产的确切来源。但是，使用的大多数3TG矿产可以追溯到持有证书的冶炼厂。

尽职调查

RCOI的结果显示，我们系统中包含的一些3TG矿产可能源自涉及进一步调查和尽职调查的有关国家。因此，我们对可能含有3TG的157家供应商的供应链进行了尽职调查。这项尽职调查是按照经济合作与发展组织框架中的方式进行的。 经济合作暨发展组织（随时可能构成） 和发展（“OECD”高风险股票地区矿产的负责供应链尽职调查指南 （“OECD Guidance”).

自多德-弗兰克法案生效以来，有关冲突矿产的法规，ASML已采取了多项措施以遵守相关法规和OECD指南。在持续努力中，我们已采取以下行动：

 

  •  

采用了内部政策和一份声明，用于外部使用，关于冲突矿物；

 

  •  

动员了一个冲突矿物小组（“Cm 小组”);

 

  •  

采用基于风险的方法来选择和尽职审查供应商；

 

  •  

强化供应商对供应链尽职审查重要性的认识；

 

  •  

组织了与皇家飞利浦有限公司（“飞利浦”);

 

  •  

使用标准化的冲突矿物报告工具与供应商合作；

 

  •  

利用RBA和RMAP资源来评估供应商的回应；并且

 

  •  

鼓励RMAP的成功。

每一项这些行动在下面更详细地描述。

已采纳内部政策和一份声明，用于外部使用，关于冲突矿产。

ASML已在内部和外部使用的书面声明中，确立了实施冲突矿产法规的承诺。ASML采纳了内部使用的冲突矿产企业政策。ASML也在其网站上发布了关于其冲突矿产披露。在这两份文件中，我们声明我们将继续鼓励我们的供应商及其 子供应商负责来源3TG矿物及其衍生物。子供应商 负责来源3TG矿物及其衍生物。

动员了一个冲突矿产团队

为确保遵守冲突矿产法规，我们成立了Cm团队。这个跨部门的Cm团队在遵守ASML有关冲突矿产报告要求的处理方法上达成一致，并确保对冲突矿产法规进行采购沿途调查和勤务尽职。

采用了基于风险的方法进行供应商选择和尽职管理

Cm团队采用了基于风险的方法来进行供应商意识和尽职调查，我们估计完全执行这一方法可能需要几年时间。我们的风险导向方法著重于告知相关供应商关于冲突矿产的期望，并进行供应链尽职调查。

我们检查了我们的产品和直接支出金额，以选择那些最有可能包含3TG的产品零件的供应商。2016年和2017年共有117个供应商参与调查，2018年有108个供应商。至于2019年，我们邀请了157个供应商完成冲突矿产报告模板（"CMRT"），包括Cymer和HMI的供应商。冲突矿产报告模板（CMRT）），包括来自Cymer和HMI的供应商。

加强供应商对供应链尽职调查重要性的认识

为了加强对ASML要求、方法以及冲突矿产供应链尽职调查重要性的认识，我们通过各种方式与我们选定的供应商沟通，告知他们我们根据Dodd-Frank法案第1502条和SD表格的要求，就冲突矿产履行报告义务。我们向他们提供ASML冲突矿产披露内容，并发送额外资讯描述我们打造更可持续供应链的方法。

为鼓励供应商理解并遵守法规，我们还制定并分发了一份冲突矿产常见问题解答（FAQs）文件。

此外，透过更新的供应商手册，ASML要求其供应商和其他 次级供应商 应设立政策和尽职调查方法，以便他们能调查供应给我们的产品和元件是否只包含无争议矿物。

与飞利浦组织知识分享课堂

ASML公司的企业合规办公室与飞利浦举办了几场内容丰富的课堂，分享最佳实践，互相学习，关于我们的矿物冲突计划。

使用标准化冲突矿产报告工具与供应商互动

我们的 Cm 团队向选定 157 个范围内的供应商发送了正式查询信息。查询包括两份文件：

 

  1.

邀请函，概述 ASML 有关冲突矿产的报告要求；以及

 

  2.

标准 RBA 尽职调查 CMRT 版本 5.12。

利用 RBA 和 RMAP 资源评估供应商回应

在收到完成的 CMRT 后，Cm 小组审查了这些资料，并将收到的输入与识别的冶炼厂设施清单进行比较和/或 根据 RBA 和 RMAP 认证的冶炼厂名单指定为「刚果民主共和国无冲突」。

在二零一九年，我们的回应率为 157 宗中的 98,7% 被发送 CMRT 的供应商。

 

  •  

在 157 家供应商中，108 台铁被认为完整。

 

  •  

我们从 8 家供应商收到了中期报告。

 

  •  

22 家供应商回答说，他们不在其产品中使用 3TG。在回答这个问题的供应商中，ASML 采购潜在客户被要求检查并确认这一点。

 

  •  

19 家供应商无法在截止日期内作出披露。

我们将继续鼓励供应商在供应链中追踪 3TG 矿产的来源。此外，我们要求供应商 将未列在 RBA 冶炼厂清单中列出或识别的冶炼厂报告给 RBA 进行审核。

鼓励有责任矿产的成功 保证流程

除了与我们自己的供应商和其他原始设备制造商密切合作之外（」原始设备制造商」)，我们是 同时参与由澳洲央行领导的全球举措，以解决与冲突矿产相关的全球关注。这些组织支持供应商和 OEM 之间的信息共享，包括识别和无冲突 3TG 冶炼厂和精炼厂的状态。ASML 是 RBA 的成员，并充分支持这样的努力。

通过我们在 RBA 和 RMI 的成员资格，我们 继续支持 RMI 旗舰计划，即责任矿产保证流程的发展（「图表」)。此程序旨在认证冶炼厂，并促进从涵盖范围内的负责任采购 国家。

由于我们的尽职调查工作，我们在我们的供应链中找到 299 家符合 RMI 验证的合资格冶炼厂，其中 234 家 已获认证为「DRC 无冲突」。

尽职调查结果

由于我们供应链的数据不完整性质，这是由于 3TG 供应链复杂性和数量有限的结果 经认证的无冲突矿产冶炼厂，我们无法确定我们产品中包含的 3TG 矿物的确切来源。

风险减缓与改善尽职调查

为改善我们的尽职调查流程并进一步提高供应链中3TG使用的透明度，Cm团队预计将于2020年采取以下步骤：

 

  •  

通过持续鼓励回应的完整性和质量方面的改进，提高冲突矿产报告和供应商冶炼厂调查的质量，并改善回应率；

 

  •  

继续与Brainport Development和地区内的同行合作，以增加我们相互重叠供应链的意识和参与；

 

  •  

积极通过增加冶炼厂的识别、外展和通过我们与RBA和RMI的持续会员资格和支持来鼓励RMAP的成功；

 

  •  

根据2019年采购数据和尽职调查结果，评估供应商选择，以准备我们在截至2020年12月的下一个报告周期；尽职调查 结果，为了准备我们在2020年12月结束的下一个报告周期；

 

  •  

继续提醒我们的供应商需能够追踪3TG矿物至冶炼厂，鼓励和挑战我们的供应商在矿物使用方面创造更多透明度；并

 

  •  

继续加强对矿物的识别和程序， 前期辨识潜在用于我们系统的矿物，和相应的供应商。

我们将继续鼓励我们的供应商根据美国证券法追踪其供应链中3TG矿物的来源。

前瞻性陈述

本文件包含前瞻性陈述，包括涉及我们业务和合规努力的陈述，包括关于冲突矿物的陈述。您通常可以通过使用“可能”、“将”、“可能”、“应该”、“项目”、“相信”、“预计”、“计划”、“估计”、“预测”、“潜在”、“打算”、“继续”以及这些词或可比词的变化来识别这些陈述。此类前瞻性陈述包括关于ASML业务、冲突矿物政策、尽职调查程序，以及2020年计划改善尽职调查过程，鼓励供应商根据美国证券法追踪3TG矿物来源在其供应链中的计划等。 非历史性陈述 陈述。

前瞻性陈述并不能保证未来表现，并涉及风险和不确定性。这些风险和不确定性包括，可能发生在冲突矿物规则下我们报告义务或实践的潜在变化，我们实施某些流程和政策的能力，我们从供应商获取信息的能力，我们有效追踪3TG矿物来源的能力，我们改善冲突矿物尽职调查过程的能力，以及ASML年度报告中包含的风险因素中指示的其他风险。 20-F 及其提交给美国证券交易委员会的其他文件。这些前瞻性陈述仅截至本文件日期为止。ASML不承诺更新或修正前瞻性陈述，无论是基于新信息、未来事件或其他原因。